前海开源中债 1-3 年国开行债券指数       证券投资基金        招募理解书     （20241015 更新）    基金管理东谈主：前海开源基金管理有限公司     基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司                                         招募理解书（更新）                       要害教导    本基金经 2019 年 4 月 2 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2019]549 号文注 册召募，基金合同已于 2019 年 8 月 28 日隆重奏效。    基金管理东谈主保证本招募理解书的内容着实、准确、完满。本招募理解书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作 出施行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值 及市集出路等作出施行性判断或者保证。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资东谈主在投 成本基金前，应全面了解本基金的产物特色，充分商酌自身的风险承受才智，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市集风险、信用风险、管理风 险、流动性风险、操作和时期风险、合规性风险、本基金独到的风险、启用侧袋机制的风 险、其他风险以及本法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风 险等。    本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于羼杂型基金和 股票型基金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数同样的风 险收益特征。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪过错抑遏未达约定标的、指数编制 机构住手服务、成份券停牌或失约等潜在风险。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东谈主履行相应轨范后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募理解书的关联章节。侧袋机制实施期间， 基金管理东谈主将对基金简称进行突出记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有 东谈主仔细阅读关联内容并祥和本基金启用侧袋机制时的特定风险。    本基金标的指数为中债-1-3 年国开行债券指数。    （1）债券种类    政策性银行债    （2）刊行东谈主    国度开导银行    （3）上市场所    寰球银行间债券市集、上海证券往复所、深圳证券往复所    （4）托管余额/刊行量    无尽制    （5）债券剩余期限                                          招募理解书（更新）   （6）债券币种   东谈主民币   （7）付息方式   附息式固定利率   （8）上市期限   无尽制   （9）含权债   包含含权债   （10）取价源   以中债估值为参考（价钱偏离度参数为 0.1%），优先中式合理的最优双边报价中间 价，若无则取合理的银行间市集加权平均结算价或往复所市集收盘价，再无则平直接纳中 债估值价钱。   标的指数具体编制有规划详见中国债券信息网（https://www.chinabond.com.cn/）。   基金的过往事迹并不预示其改日阐述，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成对 本基金阐述的保证。   基金管理东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎费事的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原 则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主 自行承担。投资有风险，投资东谈主在投成本基金前应认真阅读本基金的招募理解书和基金合 同、基金产物而已概要等信息裸露文献。   本招募理解书依然本基金托管东谈主复核（不属于基金托管东谈主法定复核使命范围且其不掌 持关联信息的内容除外），关联财务数据和净值阐述截止日 2023 年 09 月 30 日为（未经审 计）。                                                   招募理解书（更新）                             目       录                                     招募理解书（更新）                      一、绪 言      本招募理解书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销 售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》 （以下简称《信息裸露办法》）、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理规则》 (以下简称“《流动性风险管理规则》”) 、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号—— 指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）等关联法律法则的规则，以及《前海 开源中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编 写。      本招募理解书阐述了前海开源中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金（以下简称 “本基金”或“基金”）的投资标的、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策关联的必要 事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募理解书。      基金管理东谈主承诺本招募理解书不存在职何作假记录、误导性讲演或者要紧遗漏，并对 其着实性、准确性、完满性承担法律使命。本基金是根据本招募理解书所载明的而已央求 召募的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募理解书中载明的信息， 或对本招募理解书作任何解释或者理解。      本招募理解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关联规则享有权利、承担义务。基金 投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。      本招募理解书对于基金产物而已概要的编制、裸露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。                                            招募理解书（更新）                         二、释 义      在本招募理解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何有用更正和补充 开行债券指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用更正和补充 基金招募理解书》过甚更新 份额发售公告》 释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、通知等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的修 订 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时时作念出的更正 《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对其时时作念出的更正 《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的更正 日起实行的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其时时作念 出的更正 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的 更正                                 招募理解书（更新） 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、劳动法东谈主、社会团体或其他组织 （包括其时时更正）及关联法律法则规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 试点办法》（包括其时时更正）及关联法律法则规则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境 内证券投资的境外机构投资者 格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务 定的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务公约，办理基 金销售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红 利、建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等 司或接受前海开源基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 金份额余额过甚变动情况的账户 购、申购、赎回、调遣、非往复过户、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并获取中国证监会书面阐明的日历                                        招募理解书（更新） 毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 基金管理东谈主所管理的盛开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东谈主和投资东谈主共 同遵命 金份额的步履 金份额的步履 要求将基金份额兑换为现款的步履 件，央求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调遣为基金管理东谈主管理的其他 基金基金份额的步履 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购央求的一种投资方式 调遣中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份额总和后的余 额)朝上上一盛开日基金总份额的 10% 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算                                   招募理解书（更新） 他资产的价值总和 份额净值的过程 将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。各类基金份额分设不同的基 金代码，并差别臆测和公布各类基金份额净值和各类基金份额累计净值 资产入网提销售服务费的基金份额 资产入网提销售服务费的基金份额 站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等绪言 持有东谈主服务的用度 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行依期进款（含 公约约定有条件提前支取的银行进款）、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或往复的债券等 额净值的方式，将基金治愈投资组合的市集冲击成本分派给施行申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公 平对待 产物而已概要》过甚更新（基金合同对于基金产物而已概要的编制、裸露及更新等内容， 将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行） 处置计帐，主见在于有用进犯并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管 理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不细目性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不细目性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不细目性的资产                                         招募理解书（更新）                       三、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主概况 书有限公司） 出资 25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%，深圳市和合投信投资合伙企业（有限 合伙）出资 25%。   （二）主要东谈主员情况   李强先生，董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国成立银行股份有限公司陕西 省分行筹资处科员、副主任科员，中国证券监督管理委员会深圳监管局法则处、机构监管 处、基金监管处副主任科员、主任科员、副处长、处长等职务，深圳市前海深港当代服务 业合营区管理局副局长（挂职），前海金融控股有限公司总司理、党委布告、董事长（曾 兼任深圳市前海深港当代服务业合营区管理局局长助理、汇丰前海证券有限使命公司董事 长、恒生前海基金管理有限公司董事长、前海再保障股份有限公司董事、深圳市前海金融 同行公会会长、万科企业股份有限公司零丁董事等职务），世纪证券有限使命公司党委书 记、董事长。2022 年 4 月加入前海开源基金管理有限公司，现任前海开源基金管理有限公 司董事长、董事。   蔡颖女士，副董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任南边证券股份有限公司广州分 公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副司理，南边基金管理有限公司广 州代表处首席代表、南边区域总部高档司理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广 州）副总司理、广州分公司总司理，曾任前海开源基金管理有限公司总司理、前海开源资                                       招募理解书（更新） 产管理有限公司董事长。现任东原仁知城市运营服务集团股份有限公司零丁董事，前海开 源基金管理有限公司副董事长、董事。   王兆华先生，董事，本科学历，国籍：中国。历任中国东谈主民银行西老实行职员，中国 工商银行股份有限公司西安经济时期开导区支行副行长、分行信贷处处长，中原证券股份 有限公司西扎营业部总司理、中原证券股份有限公司济南管理总部党委布告兼总司理、华 夏证券股份有限公司总裁助理兼重庆分公司党委布告、总司理，中原证券股份有限公司总 裁助理，开源证券股份有限公司董事长兼总司理，前海开源资产管理有限公司董事长，前 海开源基金管理有限公司董事长。现任前海开源基金管理有限公司董事。   范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。历任中国成立银行股份有限公司武汉分 行、华安财产保障股份有限公司北京分公司、交通银行股份有限公司天津分行、北京长和 世纪资产管理有限公司投资总监。现任北京万盛祥如投资照看人有限公司执行董事，正方天 恒资产管理有限公司执行董事、总司理及前海开源基金管理有限公司董事。   秦亚峰先生，董事、总司理。清华大学硕士，中国社科院博士，国籍：中国。历任中 国银行湖南分行信赖接洽公司时期员，中国东方信赖湖南证券营业部部门司理，星河证券 湖南证券营业部部门司理，亚洲证券湖南证券营业部部门司理，华安财产保障股份有限公 司资产管理中心副总司理、总司理，华安财产保障股份有限公司副总司理，华安财保资产 管理有限使命公司总司理，华安汇富成本投资管理有限公司董事长。现任前海开源基金管 理有限公司董事、总司理。   SHI SHA（沙石）先生，董事，北京大学经济系本科和硕士，好意思国纽约州立大学石溪 校园(SUNY at Stony Brook)经济学博士学位。国籍：好意思国。曾任国度蓄意经济委员会经济 研究所研究员，纽约大通银行、荷兰银行助理、副总裁、董事，瑞士银行、巴克莱银行董 事、执行董事以及中国金融期货往复所海外事务高档照看人等职。现任施罗德交银理解有限 公司零丁董事，恒泰期货股份有限公司零丁董事，民生期货股份有限公司零丁董事，澳帝 桦（上海）商贸有限公司中国区外部照看人，以及前海开源基金管理有限公司董事。   龚方雄先生，董事，北京大学物理学学士、运筹学及经济学硕士，费城坦普尔大学物 理学硕士，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国香港。历任好意思国联邦 储备银行经济学家，好意思国银行首席策略师、全球货币及利率市集策略部联席主管，摩根大 通中国区研究部主管、首席策略师、首席大中华区经济学家、中国抽象公司（企业）投融 资主席，摩根大通中国投资银行主席。现任方雄成本海外有限公司董事，香港恒峰资产管 理有限公司董事，第一前海海外成本有限公司董事及前海开源基金管理有限公司董事。   孙金钜先生，董事，经济学硕士，国籍：中国。曾任国泰君安证券股份有限公司研究 员、新时间证券股份有限公司研究所长处、开源证券股份有限公司总司理助理兼研究所所 长。现任开源证券股份有限公司副总司理，前海开源基金管理有限公司董事。                                                  招募理解书（更新）      Qing Li（李庆）先生，零丁董事，国籍：好意思国。哥伦比亚大学商学院金融博士，北 京大学数学学士,曾入选中国数学奥林匹克国度集训队。特准金融分析师（CFA）。历任好意思 国 Lehman Brothers 股票自营往复部研究员，好意思国 Fortress Investment Group 基金经 理，好意思国 Tykhe Capital LLC 量化投资基金司理，好意思国 SAC Capital Advisors 投资组合基 金司理。现任好意思国量化投资基金公司 Siencecast Management 首席执行官、平常合伙东谈主， 前海开源基金管理有限公司零丁董事。      樊臻宏先生，零丁董事，国籍：中国。纽约大学 STERN 商学院交易管理博士学位。历 任 ARGONAUT 成本管理公司（对冲基金）分析员、好意思林证券全球科技策略师、中国东谈主寿资 产管理公司海外业务部副总司理及面孔部副总司理、春湖投资管理（北京）有限公司总经 理，天津汇通太和投资管理有限公司总司理。现任瑞能半导体科技股份有限公司董事，北 京建广资产管理有限公司董事，叮当健康科技集团有限公司（9886.HK）零丁非执行董事， 前海开源基金管理有限公司零丁董事。      Terence Culver 先生，零丁董事，硕士学历。国籍：好意思国。历任哈佛大学海外发展研 究所面孔司理，荟萃国 GeSCI 组织全球新兴市集政府照看人及开导大众，哥伦比亚大学海外 和环球事务学院副院长等职务。现任好意思国数字金融集团－DFG Fund 首席执行官、平常合伙 东谈主，前海开源基金管理有限公司零丁董事。      Samuel T. Lundquist 先生，零丁董事，本科学历。国籍：好意思国。在好意思国宾夕法尼亚 大学沃顿商学院先后劳动 25 年。现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长，前海开 源基金管理有限公司零丁董事。      骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。历任民政部外事处处 长，南边证券股份有限公司副总裁，南边基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前 海开源基金管理有限公司监事会主席。      陆琦先生，监事，理学学士和工学硕士学位。国籍：中国。历任穆迪信息接洽（深 圳）有限公司研发工程师、面孔研发组组长，南边基金管理股份有限公司风险管理部。 部总监、基金司理。      傅智先生，监事，本科学历，注册管帐师。国籍：中国。历任深圳天健信德管帐师事 务所审计员，南边基金管理有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监，现任前海 开源基金管理有限公司基金核算部总监、基金事务部负责东谈主（兼）。      曾媛媛女士，监事，经济学硕士。国籍：中国。曾任博时基金管理有限公司往复员。 监。                                       招募理解书（更新）   汤力女士，监事，硕士研究生。国籍：中国。历任中青海出门书集团法务部主任，汤 森路透法律集团产物培训师，英大基金管理有限公司监察稽核部高档司理。2013 年 11 月 起加入前海开源基金管理有限公司，现任前海开源基金管理有限公司监察稽核部总监。   刘艳女士，监事，金融学硕士。国籍：中国。2006 年 8 月至 2013 年 9 月任长城基金 管理有限公司渠谈总对总主管。2014 年 10 月加入前海开源基金管理有限公司，现任前海 开源基金管理有限公司第三方渠谈部总监、上海管理总部总司理。   崔宸龙先生，监事，材料科学与工程博士研究生。国籍：中国。2016 年 11 月至 2017 年 8 月任深圳市前海安康投资发展有限公司研究部研究员。2017 年 8 月加盟前海开源基金 管理有限公司，现任前海开源基金管理有限公司投资部负责东谈主、首席 ESG 官、基金司理。   李刚先生，监事，管理学硕士。国籍：中国。历任长江证券股份有限公司营运管理总 部业务管理部主管、公司往复所产物改进小组秘书，西部证券股份有限公司信用业务部高 级司理、零卖业务总部副总司理，长江证券股份有限公司西扎营业部副总司理兼投顾总 监、深圳深南路营业部总司理。2020 年加入开源证券股份有限公司，现任开源证券股份有 限公司私东谈主钞票部总司理。   孙达先生，监事，管理学硕士。国籍：中国。历任中国铁路第五工程局土木匠程师， 北京宝嘉恒基础设施投资有限公司工程部司理。现任北京长和世纪资产管理有限公司投资 部总司理。   秦亚峰先生，董事、总司理。清华大学硕士，中国社科院博士，国籍：中国。历任中 国银行湖南分行信赖接洽公司时期员，中国东方信赖湖南证券营业部部门司理，星河证券 湖南证券营业部部门司理，亚洲证券湖南证券营业部部门司理，华安财产保障股份有限公 司资产管理中心副总司理、总司理，华安财产保障股份有限公司副总司理，华安财保资产 管理有限使命公司总司理，华安汇富成本投资管理有限公司董事长。现任前海开源基金管 理有限公司董事、总司理。   孙辰健先生，督察长。西安交通大学经济学博士，高档经济师。国籍：中国。历任深 圳证券往复所往复运行部副司理、西北服务中心主任、信息管理部总监，深圳证券通讯有 限公司董事、总司理，中证指数有限公司董事，中国证券登记结算有限使命公司北京数据 时期分公司副总司理，中证信息时期服务有限使命公司副总司理，华鑫证券有限使命公司 副总司理、监事会主席，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司董事，华鑫证券投资有限公 司、华鑫宽众投资有限公司董事长。2021 年 10 月加入前海开源基金管理有限公司，现任 前海开源基金管理有限公司督察长。   王厚琼先生，副总司理、固定收益投资决策委员会主席。本科学历，国籍:中国。历 任武汉市无线电厂有限公司时期员，南边证券股份有限公司武汉分公司证券部副司理，南 方证券股份有限公司资产管理部，南边基金管理股份有限公司往复管理部副总监。2014 年                                            招募理解书（更新） 益投资决策委员会主席。    何璁先生，副总司理、首席信息官。硕士研究生，国籍:中国。历任国信证券股份有 限公司信息时期部司理，汉唐证券有限使命公司红岭中路营业部副总司理、深圳、东莞银 证通负责东谈主，华泰荟萃证券有限使命公司部门总司理，华林证券股份有限公司总裁助理。 首席信息官。    曲扬先生，副总司理、权益投资决策委员会主席。清华大学臆测机科学与时期系博 士。曾任职南边基金管理有限公司，历任研究员、基金司理助理、基金司理。2014 年 7 月 加入前海开源基金管理有限公司，现任前海开源基金管理有限公司副总司理、权益投资决 策委员会主席。    邱杰先生，副总司理、专户投资决策委员会主席、FOF 投资决策委员会主席。北京大 学经济学硕士。曾任职福建省财政厅、南边基金管理有限公司、建信基金管理有限公司。 专户投资决策委员会主席、FOF 投资决策委员会主席。    本基金历任基金司理为：王旭巍先生，管理时辰为 2021 年 7 月 19 日至 2023 年 5 月 8 日；李炳智先生，管理时辰为 2019 年 8 月 28 日至 2024 年 10 月 11 日；吴彦女士，管理时 间为 2024 年 10 月 11 日于今。    吴彦女士，北京大学硕士。2012 年至 2014 年任财达证券债券研究员；2014 年 4 月加 盟前海开源基金管理有限公司，现任公司基金司理。2019 年 7 月 15 日至 2020 年 10 月 22 日，任前海开源顺和债券型证券投资基金基金司理；2019 年 10 月 18 日至 2021 年 12 月 28 日，任前海开源裕瑞羼杂型证券投资基金基金司理；2021 年 6 月 17 日至 2023 年 12 月 29 日，任前海开源沪港深隆鑫机动配置羼杂型证券投资基金基金司理；2021 年 6 月 17 日至 今，任前海开源恒泽羼杂型证券投资基金基金司理；2024 年 10 月 11 日于今，任前海开源 中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金司理。吴彦女士具备基金从业资历。    权益投资决策委员会    权益投资决策委员会名单如下：曲扬、邱杰、崔宸龙、吴国清、王霞、杨德龙、肖立 强。曲扬为权益投资决策委员会主席，邱杰为权益投资决策委员会副主席，肖立强为权益 投资决策委员会秘书。    固定收益投资决策委员会    固定收益投资决策委员会名单如下：王厚琼、刘静、章俊、何崴、李炳智、史延、吴 彦、林悦、易千。王厚琼为固定收益投资决策委员会主席，刘静、章俊为固定收益投资决                                      招募理解书（更新） 策委员会副主席，何崴为固定收益投资决策委员会执行主席，李炳智为固定收益投资决策 委员会秘书。      FOF 投资决策委员会      FOF 投资决策委员会名单如下：邱杰、曲扬、杨德龙、李赫、肖立强。邱杰为 FOF 投 资决策委员会主席，曲扬为 FOF 投资决策委员会副主席，李赫为 FOF 投资决策委员会秘 书。      （三）基金管理东谈主的职责 召募、申购、赎回和登记事宜； 为；      （四）基金管理东谈主的承诺 法》、《信息裸露办法》等法律法则的步履，并承诺建立健全里面抑遏轨制，选择有用措 施，防护犯警步履的发生。      （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不公谈地对待公司管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主之外的东谈主牟取利益；      （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担耗费；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、透露他东谈主从事 关联的往复步履；                                   招募理解书（更新）      （7）轻率连累，不按照规则履行职责；      （8）法律法则以及中国证监会退却的其他步履。 律法则及行业表率，真挚信用、费事尽责，不从事以下步履：      （1）越权或违法计划；      （2）违犯法律法则、基金合同或托管公约；      （3）挑升损伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的而已中平心而论；      （5）断绝、骚动、阻截或严重影响中国证监会照章监管；      （6）轻率连累、摧毁权力；      （7）泄露在职职期间明察的关联证券、基金的交易艰深、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资蓄意等信息或利用该信息从事或者昭示、透露他东谈主从事关联的往复步履；      （8）违犯证券往复所业务功令，利用对敲、倒仓等罪人技巧操纵市集价钱，淆乱市 场治安；      （9）贬损同行，以提高我方；      （10）在公开信息裸露和告白中挑升含有作假、误导、诈骗身分；      （11）以不高洁技巧谋求业务发展；      （12）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；      （13）其他法律、行政法则退却的步履。      （1）依照关联法律法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益；      （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；      （3）不泄露在职职期间明察的关联证券、基金的交易艰深，尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资蓄意等信息或利用该信息从事或者昭示、透露他东谈主从事关联的往复活 动；      （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券往复过甚他步履。      （五）基金管理东谈主的里面抑遏轨制      为保证公司表率化运作，有用地驻守和化解计划风险，促进公司诚信、正当、有用经 营，保障基金份额持有东谈主利益，隆重公司及公司鼓动的正当权益，本基金管理东谈主建立了科 学、严实、高效的里面抑遏体系。      （1）保证公司计划运作严格遵命国度关联法律法则和行业监管功令，自愿形成称职 计划、表率运作的计划想想和计划理念。                               招募理解书（更新）   （2）驻守和化解计划风险，提高计划管理效益，确保计划业务的稳健运行和受托资 产的安全完满，齐备公司的持续、踏实、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息着实、准确、完满、实时。   （4）促进公司全体职工信守职业操守，清廉诚信，廉明自律，费事尽责。   （1）健全性原则。里面抑遏应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主 员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个法子。   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控轨范，隆重内抑遏 度的有用执行。   （3）零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对零丁，公司基金资 产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的计划管理方法裁减运作成本，提高经济效 益，以合理的抑遏成本达到最好的里面抑遏效果。   （6）应时性原则。里面抑遏应具有前瞻性，况兼必须跟着公司计划计谋、计划方 针、计划理念等里面环境的变化和国度法律法则、政策轨制等外部环境的改换实时进行相 应的修改和完善。   （1）里面抑遏轨制体系   公司制定了合理、完备、有用并易于执行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的制 度组成。按照其效能大小分为四个层面：第一个层面是公司里面抑遏大纲，它是公司制定 各项规章轨制的摘要和统辖；第二个层面是公司基本管理轨制，包括风险抑遏轨制、投资 管理轨制、基金管帐轨制、信息裸露轨制、监察稽核轨制、信息时期管理轨制、公司财务 轨制、而已档案轨制、事迹评估考核轨制、紧要应变轨制、合规管理轨制、轨制管理制 度、反洗钱里面抑遏轨制、公司机构树立及部门基本职能轨制和销售管理轨制等；第三个 层面是部门业务规章，是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、岗 位使命、操作守则等的具体理解；第四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管理工 作的运行办法，是对业务各个细节、经由进行的姿色和不断。它们的制订、修改、实施、 废止应该遵摄影应的轨范，每一层面的内容不得与其以表层面的内容相抗拒。公司好奇对 轨制的持续调查，团结业务的发展、法则及监管环境的变化以及公司风险抑遏的要求，不 断搜检和增强公司轨制的完备性、有用性。   （2）里面抑遏组织架构   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的使命。                               招募理解书（更新）   动作董事会下的专科委员会之一，监察及风险抑遏委员会负责批准公司风险管理系统 文献，即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批 准每一个部门的风险级别。负责处分要紧的突发的风险。   零丁应用督察权利，平直对董事会负责；向监察及风险抑遏委员会提交风险管理呈报 和风险管理建议。   监察稽核部负责对公司的基金运作、里面管理、系统实施和正当合规情况进行里面监 督，形成想法上报总司理及督察长；对公司各部门里面合规和内控轨制、经由的建立和落 实情况进行检验，对公司的里面合规和内控轨制、经由的合感性、有用性进行分析，建议 改进想法。   风险管理团队负责建立和完善公司投资风险管理轨制与经由，并为每一个部门的风险 管理系统的发展提供协助。风险管理团队负责公司投资管理风险、信用风险、市集风险、 流动性风险等日常风险管理劳动，组织实施公司投资风险管理劳动，确保公司各类投资风 险得到精湛监督与抑遏。   风险和合规管理是每一个业务部门最首要的使命。部门司理对本部门的风险和合规负 第一使命，负责履行公司的风险和合规管理轨范，负责本部门的风险和合规管理系统的开 发、执行和隆重，用于识别、监控和裁减风险。   （1）授权轨制   公司的授权轨制一语气于总计这个词公司步履。鼓动会、董事会、监事会和管理层必须充分履 行各自的权力，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻执行；各项计划业 务和管理轨范必须顺从管理层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项劳动必须是在业务授权 范围内进行。公司要紧业务的授权必须选择书面式样，授权书应当明确授权内容和时效。 公司授权要安妥，对已获授权的部门和东谈主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的 授权应实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究劳动应保持零丁、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不高洁影响；建立严实的研究工 功课务经由，形成科学、有用的研究方法；建立投资标的备选库轨制，研究部门根据投资 标的的特征，在充分研究的基础上建立和隆重备选库。建立研究与投资的业务交流轨制， 保持指点的交流渠谈；建立研究呈报质地评价体系，连接提高研究水平。                                  招募理解书（更新）   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险驻守原则和效败坏原则制定合理的 决策轨范；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的不断轨制 和考核轨制。建立严格的投资退却和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投 资风险评估与管理轨制，将要点投资限制在规则的风险权名额度内；对于投资结果建立科 学的投资管理事迹评价体系。   （4）往复业务   建立麇集往复轨制，投资指示通过往复部完成；建立往复监测系统、预警系统和往复 反馈系统，完善关联的安全设施；往复部搪塞往复指示进行审核，建立公谈的往复分派制 度，确保各基金利益的公谈；往复记录应完善，并实时进行反馈、查对和归档守护；同期 建立科学的投资往复绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法则及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险抑遏点建立严实的管帐系 统，对于不同基金、不同客户零丁建账，零丁核算；公司通过复核轨制、凭证轨制、合理 的估值方法和估值轨范等管帐方法着实、完满、实时地记录每一笔业务并正确进行管帐核 算和业务核算。同期还建立管帐档案守护轨制，确保档案着实完满。   （6）信息裸露   公司建立了完善的信息裸露轨制，保证公开裸露的信息着实、准确、完满。公司设立 了信息裸露负责东谈主，并建立了相应的轨范进行信息的麇集、组织、审核和发布劳动，以此 加强对信息的审查查对，使所公布的信息合乎法律法则的规则，同期加强对信息裸露的检 查和评价，对存在的问题实时建议改进办法。   （7）监察稽核   公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核劳动的需要 和董事会授权，督察长不错列席公司关联会议，调阅公司关联档案，就里面抑遏轨制的执 行情况零丁时履行检验、评价、呈报、建议职能。督察长依期和不依期向董事会呈报公司 里面抑遏执行情况，董事会对督察长的呈报进行审议。   公司设立监察稽核部开展监察稽核劳动，并保证监察稽核部的零丁性和泰斗性。公司 明确了监察稽核部及里面各岗亭的具体职责，严格制定了专科任职条件、操作轨范和组织 规律。   监察稽核部强化里面检验轨制，通过依期或不依期检验里面抑遏轨制的执行情况，促 使公司各项计划管理步履的表率运行。   公司董事会和管理层充分好奇和辅助监察稽核劳动，对违犯法律法则和公司里面抑遏 轨制的，根究关联部门和东谈主员的使命，并纳入年度合规专项考核。                                    招募理解书（更新）      （1）基金管理东谈主确知建立、实施和辅助里面抑遏轨制是本公司董事会及管理层的责 任；      （2）基金管理东谈主承诺以上对于里面抑遏的裸露着实、准确；      （3）基金管理东谈主承诺根据市集变化和公司发展连接完善里面抑遏体系和里面抑遏制 度。                                           招募理解书（更新）                       四、基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主基本情况    称呼：兴业银行股份有限公司    注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦    办公地址：上海市银城路 167 号    邮政编码：200120    法定代表东谈主：吕家进    成立日历：1988 年 8 月 22 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行，银复[1988]347 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号    组织式样：股份有限公司    注册成本：207.74 亿元东谈主民币    存续期间：持续计划    兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批股份制商 业银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日隆重在上海证券往复所挂牌上市 （股票代码：601166），注册成本 207.74 亿元。结果 2023 年 6 月 30 日，兴业银行资产总 额达 9.89 万亿元，齐备营业收入 1110.47 亿元，同比裁减 4.15%，全年齐备包摄于母公司 鼓动的净利润 426.80 亿元。    开业三十多年来，兴业银行恒久坚持“真诚服务，相伴成长”的计划理念，戮力于为 客户提供全面、优质、高效的金融服务。    （二）托管业务部部门树立及职工情况    兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设抽象管理处、基金证券业务处、信赖 保障业务处、理解私募业务处、产物管理处、稽核监察处、投资监督管理处、运行管理处 等处室，共有职工 100 余东谈主，业务岗亭东谈主员均具有基金从业资历。    （三）基金托管业务计划情况    兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资历。基金托管业务批准文 号：证监基金字[2005]74 号。结果 2023 年 9 月 30 日，兴业银行共托管证券投资基金 670 只，托管基金的基金资产净值共计 23386.83 亿元，基金份额共计 22572.13 亿份。    （四）基金托管东谈主的里面抑遏轨制                                 招募理解书（更新）   严格遵命国度关联托管业务的法律法则、行业监管规章和行内关联管理规则，称职经 营、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完满，确保关联信 息的着实、准确、完满、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   兴业银行基金托管业务里面抑遏组织架构由总行里面抑遏委员会、总行风险管理部 门、总行审计部、总行资产托管部、总交运营管理部及分行托管运营机构共同组成。各级 里面抑遏组织依照兴业银行关联轨制对托管业务风险管理和里面抑遏实施管理。   （1）全面性原则：里面抑遏一语气资产托管业务的全过程，覆盖各项业务和产物，以 及从事资产托管业务的各机构和从业东谈主员；   （2）要害性原则：里面抑遏应当在全面抑遏的基础上，祥和目要业务事项和高风险 规模；   （3）零丁性原则：开展托管业务的部门和岗亭的树立应权责分明、相对零丁、彼此 制衡；   （4）审慎性原则：内控与风险管理必须以驻守风险，保证托管资产的安全与完满为 起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务；   （5）制衡性原则：里面抑遏应当在治理结构、机构树立及权责分派、业务经由等方 面形成彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率；   （6）适合性原则：里面抑遏体系应同所处的环境相适合，以合理的成本齐备内控目 标，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及计划管理的需要，适 时进行相应修改和完善；里面抑遏存在的问题应当八成得到实时反馈和纠正；   （7）成本效益原则：里面抑遏应当量度实施成本与预期效益，以安妥的成本齐备存 效抑遏。   （1）轨制成立：建立了明确的岗亭职责、科学的业务经由、详备的操作手册、严格 的东谈主员步履表率等一系列规章轨制。   （2）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗亭彼此牵制。   （3）风险识别与评估：稽核监察处携带业务处室进行风险识别、评估，制定并实施 风险抑遏方法。   （4）相对零丁的业务操作空间：业务操作区相对零丁，实施门禁管理和音像监控。   （5）东谈主员管理：进行依期的业务与职业谈德培训，使职工树立风险驻守与抑遏理 念，并签订承诺书。   （6）济急预案：制定完备的《济急预案》，并组织职工依期演练；建立外乡灾备中 心，保证业务不中断。                                     招募理解书（更新）      （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和轨范      基金托管东谈主负有对基金管理东谈主的投资运作应用监督权的职责。根据《基金法》、《运 作办法》、基金合同过甚他关联规则，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、 投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的臆测、收 益分派、申购赎回以过甚他关联基金投资和运作的事项，对基金管理东谈主进行业务监督、核 查。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主有违犯《基金法》、《运作办法》、基金合同和关联法律 法则规则的步履，应实时以书面式样通知基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到通知后应 实时查对并以书面式样对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县 项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法步履， 立即呈报中国证监会，同期，通知基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违犯法律、行政法则和其他关联规则，或者违犯基 金合同约定的，应当断绝执行，立即通知基金管理东谈主，并实时向中国证监会呈报。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往复轨范依然奏效的投资指示违犯法律、行政法则和 其他关联规则，或者违犯基金合同约定的，应当立即通知基金管理东谈主，并实时向中国证监 会呈报。                                       招募理解书（更新）                         五、关联服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）前海开源基金管理有限公司直销柜台   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）   办公地址：深圳市福田区深南正途 7006 号万科富春东方大厦 10 层   法定代表东谈主：李强   筹商东谈主：何凌   电话：（0755）83181190   传真：（0755）83180622   （2）前海开源基金管理有限公司电子直销往复   客服电话：4001-666-998   网址：www.qhkyfund.com   微信公众号：qhkyfund   微信小轨范：前海开源基金   官方 APP：前海开源基金  序号 代销机构            销售机构信息      公司       注册地址：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券               大厦               办公地址：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券               大厦               法定代表东谈主：金文忠               客服电话：95503               网址：www.dfzq.com.cn      公司       注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号               办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号               法定代表东谈主：刘秋明               客服电话：95525               网址：www.ebscn.com      有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路               办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路               法定代表东谈主：高涛                                          招募理解书（更新）                客服电话：95532；4006-008-008                网址：www.ciccwm.com      公司       注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号               办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号               法定代表东谈主：王凯               客服电话：400-830-8003               网址：www.cgbchina.com.cn      公司       注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室               办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层               法定代表东谈主：章知方               客服电话：400-9200-022               网址：www.hexun.com      有限公司     注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层               办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心               法定代表东谈主：吴卫国               客服电话：400-821-5399               网址：www.noah-fund.com      股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号               HALO 广场一期四层 12-13 室               办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号               HALO 广场一期四层 12-13 室               法定代表东谈主：薛峰               客服电话：400-678-8887               网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com      销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969               号 3 幢 5 层 599 室               办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号               法定代表东谈主：王珺               客服电话：95188-8               网址：www.fund123.cn      有限公司     注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号               办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁正途 1-5 号               法定代表东谈主：钱燕飞               客服电话：95177               网址：www.snjijin.com      售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428               号 1 号楼 1102 单元               办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428               号 1 号楼 1102 单元               法定代表东谈主：张俊               客服电话：021-20292031               网址：www.wg.com.cn                                       招募理解书（更新）      有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号               办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦               法定代表东谈主：贺青               客服电话：95521               网址：www.gtja.com      有限公司     注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼               办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号鸿安海外大厦               法定代表东谈主：王常青               客服电话：4008-888-108               网址：www.csc108.com      公司       注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层               办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45               层               法定代表东谈主：杨周至               客服电话：95523；4008-895-523               网址：www.swhysc.com      公司       注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财               富广场 1 号楼 B 座 14 层               办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财               富广场 1 号楼 B 座 14 层               法定代表东谈主：杨新章               客服电话：952303               网址：www.huaruisales.com      基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室               办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦               法定代表东谈主：沈丹义               客服电话：400-101-9301               网址：www.tonghuafund.com      有限公司     注册地址：深圳市福田区福华全部 115 号投行大厦 20 楼               办公地址：广东省深圳市福田区福华全部 115 号投行大               厦 9,16-20 楼               法定代表东谈主：吴礼顺               客服电话：95358               网址：www.firstcapital.com.cn      有限公司     注册地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层               办公地址：北京市石景山区城通街金融长安中心 26 号院               法定代表东谈主：王利刚               客服电话：010-59422766               网址：www.qianjing.com                                        招募理解书（更新）      售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4               层 1-7-2               办公地址：北京市亦庄经济开导区科创十一街 18 号院 A               座               法定代表东谈主：邹保威               客服电话：400-098-8511；400-088-8816               网址：kenterui.jd.com      有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 16 号               办公地址：北京市西城区金融大街 16 号               法定代表东谈主：白涛               客服电话：95519               网址：www.e-chinalife.com      有限公司     注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室               办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦               法定代表东谈主：郑新林               客服电话：8621-68889082               网址：www.pytz.cn      有限公司     注册地址：中国(上海)解放贸易试验区临港新片区环湖               西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室               办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇广场               法定代表东谈主：粟旭               客服电话：400-168-1235               网址：www.luxxfund.com      公司       注册地址：南京市江东中路 389 号               办公地址：南京市江东中路 389 号               法定代表东谈主：李剑锋               客服电话：95386               网址：www.njzq.com.cn      公司       注册地址：厦门市想明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼               办公地址：北京市丰台区凤凰嘴街 2 号院 1 号楼中国长               城资产大厦 12-16 层/厦门市想明区深田路 46 号深田国               际大厦 19-20 楼/厦门市想明区莲前西路 2 号莲富大厦               法定代表东谈主：李鹏               客服电话：400-0099-886               网址：www.gwgsc.com      公司       注册地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区               天府二街 198 号               办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号               法定代表东谈主：杨炯洋                                       招募理解书（更新）                客服电话：95584                网址：www.hx168.com.cn      有限公司     注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路               办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路               法定代表东谈主：王献军               客服电话：95523；400-800-0562               网址：www.swhysc.com      公司       注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心               办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号钞票中心               法定代表东谈主：祁建邦               客服电话：95368               网址：www.hlzq.com      销售有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09               室               办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09               室               法定代表东谈主：肖伟               客服电话：400-080-8528               网址：www.igesafe.com      公司       注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 8 号               办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号海银金融中心               法定代表东谈主：孙亚超               客服电话：400-808-1016               网址：www.fundhaiyin.com      有限公司     注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室               办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室               法定代表东谈主：张晓杰               客服电话：400-618-0707               网址：www.hongdianfund.com      有限公司     注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东               康宁街北 6 号楼 5 楼 503               办公地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东               康宁街北 6 号楼 503               法定代表东谈主：温丽燕               客服电话：4000-555-671               网址：www.hgccpb.com      基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室                                       招募理解书（更新）                 办公地址：北京市丰台区丽泽金融商务区铭丰大厦 4 层                 法定代表东谈主：吴志坚                 客服电话：4008-909-998                 网址：www.jnlc.com      公司       注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼               办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号 18,19 楼               法定代表东谈主：王达               客服电话：95322               网址：www.wlzq.cn      公司       注册地址：无锡市金融一街 8 号               办公地址：无锡市金融一街 8 号国联大厦               法定代表东谈主：葛小波               客服电话：95570               网址：www.glsc.com.cn      公司       注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号               办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号               法定代表东谈主：冉云               客服电话：95310               网址：www.gjzq.com.cn      公司       注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B               座5层               办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B               座5层               法定代表东谈主：李刚               客服电话：95325               网址：www.kysec.cn      公司       注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710               号               办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京海外俱               乐部 C 座写字楼 11 层               法定代表东谈主：张峰               客服电话：400-021-8850               网址：www.harvestwm.cn      有限公司     注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室               办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路 188 号               法定代表东谈主：尹彬彬               客服电话：400-188-1188               网址：www.66liantai.com      公司       注册地址：深圳市前海深港合营区前湾全部 1 号 A 栋               办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17                                        招募理解书（更新）                楼 1704 室                法定代表东谈主：TEO WEE HOWE                客服电话：400-684-0500                网址：www.ifastps.com.cn      公司       注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦               办公地址：广东省深圳市福田区福华全部 125 号国信金               融大厦               法定代表东谈主：张纳沙               客服电话：95536               网址：www.guosen.com.cn      公司       注册地址：上海市广东路 689 号               办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融               广场               法定代表东谈主：周杰               客服电话：95553               网址：www.htsec.com      有限使命公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001               办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5               层               法定代表东谈主：肖海峰               客服电话：95548               网址：sd.citics.com      公司       注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号               办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号               法定代表东谈主：范力               客服电话：95330               网址：www.dwzq.com.cn      有限公司     注册地址：山东省青岛市市南区澳路途 98 号海尔洲际酒               店 B 座 20 层               办公地址：山东省青岛市市南区澳路途 98 号海尔洲际酒               店 B 座 20 层               法定代表东谈主：Giamberto Giraldo               客服电话：400-612-3303               网址：www.yitsai.com      公司       注册地址：长春市生态大街 6666 号               办公地址：长春市生态大街 6666 号               法定代表东谈主：李福春               客服电话：95360               网址：www.nesc.cn      公司       注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央                                    招募理解书（更新）                办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸                中心 A 座 F12、F13                法定代表东谈主：董祥                客服电话：400-7121-212                网址：www.dtsbc.com.cn      公司       注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号               办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号               法定代表东谈主：王洪               客服电话：95538               网址：www.zts.com.cn      有限公司     注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋               楼               办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大               厦               法定代表东谈主：戴彦               客服电话：95357               网址：www.18.cn      公司       注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1600               号 1 幢 32 楼               办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1600               号 1 幢 32 楼               法定代表东谈主：祝健               客服电话：4001-962-502               网址：www.ajzq.com      公司       注册地址：河北省石家庄市自立路 35 号               办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号               法定代表东谈主：翟建强               客服电话：0311-95363               网址：www.s10000.com      公司       注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号               办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号               中海中心 32F-34F               法定代表东谈主：邓晖               客服电话：95305-8               网址：www.huayuanstock.com      基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10               层 1005               办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷               大厦 11 层 1105 单               法定代表东谈主：杨健               客服电话：400-673-7010               网址：www.jianfortune.com                                             招募理解书（更新）      有限公司      注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元                办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大                厦 1503 室                法定代表东谈主：王翔                客服电话：400-820-5369；021-6537-0077                网址：www.jigoutong.com；www.jiyufund.com.cn               注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场               （二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层               办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场               （二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层               法定代表东谈主：窦长宏               客服电话：400-990-8826               网址：www.citicsf.com      公司       注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号               办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号               法定代表东谈主：金才玖               客服电话：95579               网址：www.cjsc.com.cn      公司       注册地址：深圳市福田区福田街谈福华全部 119 号安信               金融大厦               办公地址：深圳市福田区福田街谈福华全部 119 号安信               金融大厦               法定代表东谈主：段文务               客服电话：95517               网址：www.essence.com.cn      有限公司     注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室               办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 746 号               法定代表东谈主：吴文新               客服电话：4008032733               网址：www.ajwm.com.cn      有限公司     注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部               位：自编 01）,1001 室               办公地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部               位：自编 01）,1001 室               法定代表东谈主：陈可可               客服电话：95548               网址：www.gzs.com.cn      公司       注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号陕西邮政信息大厦               办公地址：西安市高新区唐延路 5 号陕西邮政大厦 9-11               层               法定代表东谈主：郭成林               客服电话：4008-888-005                                       招募理解书（更新）                网址：www.cnpsec.com.cn      公司       注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业               银行大厦               办公地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业               银行大厦               法定代表东谈主：吕家进               客服电话：95561               网址：www.cib.com.cn      销售有限公司   注册地址：南京市高淳区经济开导区古檀正途 47 号               办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦               法定代表东谈主：吴言林               客服电话：025-66046166 转 849               网址：www.huilinbd.com      有限公司     注册地址：上海解放贸易试验区浦东正途 2123 号 3 层               办公地址：上海市徐汇区桂平路 391 号海外商务中心 B               座 20 楼               法定代表东谈主：周锋               客服电话：021-61265457               网址：www.youyufund.com      圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾全部 1 号 A 栋               办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦               法定代表东谈主：谭广锋               客服电话：4000-890-555               网址：www.txfund.com      有限公司     注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层               办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦               法定代表东谈主：其实               客服电话：95021               网址：www.1234567.com.cn      售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室               办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室               法定代表东谈主：吴强               客服电话：952555               网址：www.5ifund.com      销售有限公司   注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712               室               办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综               合楼 A 座 712 室                                       招募理解书（更新）                 法定代表东谈主：梁蓉                 客服电话：400-6262-818                 网址：www.5irich.com      公司       注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611               办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层               法定代表东谈主：张莲               客服电话：400-012-5899               网址：www.prolinkfund.com      有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号               办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦               法定代表东谈主：简梦雯               客服电话：400-799-1888               网址：www.520fund.com.cn      销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾全部 1 号 A 栋               办公地址：深圳市福田区深南正途 2003 号华嵘大厦               法定代表东谈主：戴媛               客服电话：400-000-5767               网址：www.xintongfund.com      销售有限公司   注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15               号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108               办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园社区科苑路 15               号科兴科学园 B 栋 B3-1801               法定代表东谈主：赖任军               客服电话：400-8224-888               网址：www.jfzinv.com      有限公司     注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层               办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层               法定代表东谈主：李楠               客服电话：400-159-9288               网址：www.danjuanapp.com      基金销售有限使命 注册地址：深圳市前海深港合营区前湾全部 1 号 A 栋      公司       201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）               办公地址：广东深圳市福田区福保街谈新洲路 2008 号新               洲同创汇 D 栋 3 层               法定代表东谈主：杨柳               客服电话：400-666-7388               网址：www.simuwang.com                                      招募理解书（更新）      金销售有限公司  注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号               办公地址：北京市向阳区光华路 15 号院(亿利生态广               场)1 号楼 10 层 1001 室               法定代表东谈主：谢亚凡               客服电话：400-689-7859               网址：www.haofunds.com      股份有限公司   注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号               办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号               法定代表东谈主：王耀球               客服电话：0769-961122               网址：www.drcbank.com      公司       注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层               办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦               法定代表东谈主：钱俊文               客服电话：95531；400-8888-588               网址：www.longone.com.cn      公司       注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼               办公地址：北京市向阳区温暖路 5 号院 3 号楼中建钞票               海外中心 27 层               法定代表东谈主：吕春卫               客服电话：956006               网址：www.lczq.com      公司       注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦               办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦               法定代表东谈主：缪建民               客服电话：95555               网址：www.cmbchina.com      公司       注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号               办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号               法定代表东谈主：谢永林               客服电话：95511-3               网址：bank.pingan.com      售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼               办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼               法定代表东谈主：盛超               客服电话：95055-4               网址：www.duxiaomanfund.com      有限公司     注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元                                       招募理解书（更新）                 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时间广场                 商务楼 12 楼                 法定代表东谈主：陶怡                 客服电话：400-700-9665                 网址：www.howbuy.com      销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期               (西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室               办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期               (西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼               法定代表东谈主：李柳娜               客服电话：010-62675369               网址：www.xincai.com      公司       注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间               广场(二期)北座               办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券               大厦/北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦               法定代表东谈主：张佑君               客服电话：95548               网址：www.citics.com      金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港合营区前湾全部 1 号 A 栋               办公地址：广东省深圳市福田区福华全部富德生命保障               大厦 11 楼               法定代表东谈主：彭维熙               客服电话：400-677-3333               网址：www.jhjzfund.com      限公司      注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座               办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座               法定代表东谈主：朱荣晖               客服电话：4000035811               网址：www.jinjiwo.com      公司       注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号               办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号               法定代表东谈主：陆华裕               客服电话：95574               网址：www.nbcb.com.cn      有限公司     注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206               办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206               法定代表东谈主：彭浩               客服电话：400-004-8821               网址：www.taixincf.com                                     招募理解书（更新）      有限公司     注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999               号基金大厦 19 层               办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999               号基金大厦 19 层               法定代表东谈主：王德英               客服电话：400-610-5568               网址：www.boserawealth.com      公司       注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层               办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层               法定代表东谈主：张威               客服电话：95399               网址：www.cctgsc.com.cn      公司       注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号               办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号               法定代表东谈主：章宏韬               客服电话：95318               网址：www.hazq.com      公司       注册地址：广州市黄埔区科学正途 60 号开导区控股中心               办公地址：广州市黄埔区科学正途 60 号开导区控股中心               法定代表东谈主：严亦斌               客服电话：95564               网址：www.ykzq.com      有限公司     注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室               办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服               务广场二期 11 层               法定代表东谈主：张跃伟               客服电话：400-820-2899               网址：www.erichfund.com      有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海               基六路 70 弄 1 号 208-36 室               办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融               广场 53 层               法定代表东谈主：李兴春               客服电话：400-032-5885               网址：www.leadfund.com.cn      有限公司     注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-               办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯               中心 D 座 4 层               法定代表东谈主：王伟刚                                       招募理解书（更新）                 客服电话：400-055-5728                 网址：www.hcfunds.com       有限公司     注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室                办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园                法定代表东谈主：金佶                客服电话：021-34013999                网址：www.hotjijin.com       有限公司     注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室                办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利海外广场                北塔 33 楼、8 楼                法定代表东谈主：肖雯                客服电话：020-89629066                网址：www.yingmi.cn                注册地址：北京市向阳区东四环中路 82 号 2 座 2-1 座、                办公地址：北京市向阳区东四环中路 82 号金长安大厦 B                座7层                法定代表东谈主：马宏波                客服电话：400-6881-117                网址：www.cdfco.com.cn       公司       注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼                办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼                法定代表东谈主：祝瑞敏                客服电话：95321                网址：www.cindasc.com       销售有限公司   注册地址：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 479                号 1008-1 室                办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 楼                中欧基金                法定代表东谈主：许欣                客服电话：400-100-2666                网址：www.zocaifu.com   （二）登记机构   称呼：前海开源基金管理有限公司   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）   办公地址: 深圳市福田区深南正途 7006 号万科富春东方大厦 22 楼   法定代表东谈主：李强   筹商东谈主：罗炜                                   招募理解书（更新） 电话：（0755）83181579 传真：（0755）83181121 （三）出具法律想法书的讼师事务所 称呼：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室 办公地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室 负责东谈主：廖海 承办讼师：刘佳、刘翠 电话：021-51150298 传真：021-51150398 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 称呼：安永华明管帐师事务所（突出平常合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 执行事务合伙东谈主：毛鞍宁 承办注册管帐师：高鹤、林恩丽 筹商东谈主：高鹤 电话：（010）58153000、（0755）25028288 传真：（010）85188298、（0755）25026188                                                招募理解书（更新）                        六、基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他关联法律法则，以及基金合同的规则，经 中国证监会 2019 年 4 月 2 日证监许可[2019]549 号文注册召募。召募期自 2019 年 8 月 5 日至 2019 年 8 月 23 日，共召募有用认购份额 880,196,042.73 份，利息结转份额    本基金为契约型盛开式债券型基金，基金存续期限为不依期。                                     招募理解书（更新）                七、基金合同的奏效   （一）基金备案的条件   本基金合同于 2019 年 8 月 28 日隆重奏效。自基金合同奏效日起，本基金管理东谈主隆重 脱手管理本基金。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产规模   《基金合同》奏效后，一语气 20 个劳动日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基 金资产净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当在依期呈报中给以裸露；一语气 60 个劳动日 出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会呈报并建议处分有规划，如调遣运作方式、 与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。                                      招募理解书（更新）              八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回现象   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在关联公 告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在管理东谈主网站公示。基金投资 者应当在销售机构办理基金销售业务的营业现象或按销售机构提供的其他方式办理基金份 额的申购与赎回。   若基金管理东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或电子等往复方式，投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主或其指定的销售机构另行公告。   （二）申购和赎回的盛开日实时辰   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往复所、深圳 证券往复所的正常往复日的往复时辰，但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或 基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。盛开日的具体业务办理时辰见关联公告。   基金合同奏效后，若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时辰变更或其他突出情 况，基金管理东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时辰进行相应的治愈，但应在实施日前依照 《信息裸露办法》的关联规则在指定绪言上公告。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不朝上 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时辰在 申购脱手公告中规则。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不朝上 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时辰在 赎回脱手公告中规则。   在细目申购脱手与赎回脱手时辰后，基金管理东谈主应在申购、赎回盛开日前依照《信息 裸露办法》的关联规则在指定绪言上公告申购与赎回的脱手时辰。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者 调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调遣央求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日该类基金份额申购、赎回的价钱。   本基金已于 2019 年 10 月 8 日盛开日常申购赎回业务。   （三）申购与赎回的原则 为基准进行臆测；                                    招募理解书（更新） 回； 正当权益不受损伤并得到公谈对待。基金管理东谈主在办理基金份额申购、赎回业务时，如果 发生申购、赎回损伤基金份额持有东谈主利益的情形时，应当实时暂停申购、赎回业务。      基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金管理东谈主必须在新 功令脱手实施前依照《信息裸露办法》的关联规则在指定绪言上公告。      （四）申购与赎回的轨范      投资东谈主必须根据销售机构规则的轨范，在盛开日的具体业务办理时辰内建议申购或赎 回的央求。      投资东谈主在提交申购央求时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资东谈主在提交赎回 央求时须持有鼓胀的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求不成立。      投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立； 基金份额登记机构阐明基金份额时，申购奏效。      基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活 效。投资东谈主赎回央求奏效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照基金合同关联要求处理。      遇往复所或往复市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非 基金管理东谈主及基金托管东谈主所能抑遏的因素影响业务处理经由，则赎回款项划付时辰相应顺 延。      基金管理东谈主应以往复时辰结果前受理有用申购和赎回央求确本日动作申购或赎回央求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有用性进行阐明。T 日提 交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规则的 其他方式查询央求的阐明情况。若申购不得手或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。      销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得手，而仅代表销售机构照实接 收到该申购、赎回央求。申购、赎回央求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于央求的 阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利。 东谈主应在新功令脱手实施前依照《信息裸露办法》的关联规则在指定绪言上公告。      （五）申购和赎回的限制                                      招募理解书（更新） 有规则或基金合同另有约定的除外。 低名额为东谈主民币 10 元（含申购费），追加申购本基金 A 类和 C 类基金份额的最低金额为东谈主 民币 10 元（含申购费）。投资东谈主通过基金管理东谈主的电子直销往复系统和其他销售机构初度 申购本基金 A 类和 C 类基金份额的单笔最低名额为东谈主民币 1 元（含申购费），追加申购本 基金 A 类和 C 类基金份额的最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费）。各销售机构对最低申购 名额及往复级差有其他规则的，以各销售机构的业务规则为准。 回，但每笔最低赎回份额不得低于 10 份；各类基金份额的账户最低余额为 10 份基金份 额，若某笔赎回将导致投资东谈主在销售机构托管的本基金某类基金份额余额不及 10 份时，该 笔赎回业务应包括账户内全部该类基金份额，不然，基金管理东谈主有权将剩余部分的该类基 金份额强制赎回。各销售机构对最低赎回份额及账户最低余额有其他规则的，以各销售机 构的业务规则为准。 东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂 停基金申购等方法，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作 与风险抑遏的需要，可选择上述方法对基金规模给以抑遏。具体见基金管理东谈主关联公告。 量限制。基金管理东谈主必须在治愈实施前依照《信息裸露办法》的关联规则在指定绪言上公 告并报中国证监会备案。   （六）申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 额净值和各类基金份额累计净值。本基金各类基金份额净值的臆测，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或耗费由基金财产承担。T 日的各类基金 份额净值在本日收市后臆测，并在 T+1 日内公告。遇突出情况，经履行安妥轨范，不错适 当蔓延臆测或公告。   （1）对于本基金 A 类基金份额，投资东谈主在申购时需缴纳前端申购费，申购费率最高 不朝上 0.50%，且随申购金额的加多而递减。     A 类基金份额申购金额 M（元）         A 类基金份额         （含申购费）                申购费率                                                      招募理解书（更新）               M ＜100 万                       0.50%               M ≥500 万                     每笔 1,000 元 东谈主实施远离的申购费率，详见基金管理东谈主官网或关联公告。      部分销售机构如实行优惠费率，请投资东谈主参见销售机构公告。      本基金 A 类基金份额的申购用度应在投资东谈主申购基金份额时收取。投资东谈主在一天之内 如果有多笔申购，适用费率按单笔差别臆测。      A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度。      （2）对于申购本基金 C 类基金份额的投资东谈主，申购费率为零。      基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。      （1）当投资东谈主采纳申购 A 类基金份额时，申购份额的臆测方法如下：      净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）      申购用度=申购金额-净申购金额      申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值      净申购金额=申购金额-固定金额      申购用度=固定金额      申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值      （2）当投资东谈主采纳申购 C 类基金份额时，不收取申购费，申购份额的臆测方法如 下：      申购份额＝申购金额/申购当日该类基金份额净值      申购的有用份额单元为份，上述臆测结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位， 由此产生的收益或耗费由基金财产承担。      例如三：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 0.50%，假 设申购当日该类基金份额的基金份额净值为 1.0170 元,则可得到的申购份额为：      净申购金额＝100,000/（1＋0.50%）＝99,502.49 元      申购用度＝100,000－99,502.49＝497.51 元      申购份额＝99,502.49/1.0170＝97,839.22 份                                              招募理解书（更新）    即：投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额的基 金份额净值为 1.0170 元，则其可得到 97,839.22 份 A 类基金份额。    例如四：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额的基金份额净值为 1.0170 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额=100,000/1.0170＝98,328.42 元    即：投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额的基 金份额净值为 1.0170 元，则其可得到 98,328.42 份 C 类基金份额。    （1）本基金 A 类基金份额赎回费率随持续持只怕辰加多而递减，具体如下表所示：       A 类基金份额       持只怕辰 D（天）                      赎回费率       D＜7                            1.50%       D≥30                           0%    投资者可将其持有的全部或部分 A 类基金份额赎回。A 类基金份额的赎回费由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回 A 类基金份额时收取。对峙续 持有期少于 7 日的 A 类基金份额持有东谈主收取的赎回费全额计入基金财产，对峙续持有期大 于就是 7 日少于 30 日的 A 类基金份额持有东谈主收取的赎回费总额的 25%计入基金财产，其余 未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。    （2）本基金 C 类基金份额赎回费率随持续持只怕辰加多而递减，具体如下表所示：       C 类基金份额       持只怕辰 D（天）                      赎回费率       D＜7                            1.50%       D≥30                           0%    投资者可将其持有的全部或部分 C 类基金份额赎回。C 类基金份额的赎回费由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回 C 类基金份额时收取。对峙续 持有期少于 7 日的 C 类基金份额持有东谈主收取的赎回费全额计入基金财产，对峙续持有期大 于就是 7 日少于 30 日的 C 类基金份额持有东谈主收取的赎回费总额的 25%计入基金财产，其余 未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。                                        招募理解书（更新）   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回金额的臆测方式调换，按照各自对应确当 日该类基金份额净值和赎回费率臆测，赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。赎回金额的 臆测方式如下：   赎回总金额=赎回份额′赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额′赎回费率   赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回金额单元为元，臆测结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的 收益或耗费由基金财产承担。   例如五：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持只怕辰为 10 天，对应的赎回 费率为 0.10%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0880 元，则其可得到的赎 回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0880=10,880.00 元   赎回用度=10,880.00×0.10%=10.88 元   赎回金额=10,880.00-10.88=10,869.12 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 10 天，假定赎回当日 A 类 基金份额的基金份额净值是 1.0880 元，则其可得到的赎回金额为 10,869.12 元。 费率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的关联规则在指定绪言上公告。 定基金促销蓄意，依期或不依期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按关联监管 部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错对销售费率实行一定的优惠。 制，以确保基金估值的公谈性，具体处理原则与操作表率遵守关联法律法则以及监管部 门、自律功令的规则。   （七）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 无法办理申购业务。 金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。 事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。                                   招募理解书（更新） 统、基金登记结算系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法正常运行。 基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 例达到或者朝上 50%，或者变相狡饰 50%麇集度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购央求时，基金管理东谈主应当根据关联规则在指定绪言上刊登暂停申购公告。如果投 资东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放置 时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。   （八）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项： 无法办理赎回业务。 暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 基金管理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项时，基金 管理东谈主应按规则报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时 不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东谈主， 未支付部分可缓期支付，并以受理赎回央求当日的该类基金份额净值为依据臆测赎回金 额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联要求处理。基金份额持有东谈主在央求赎 回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给以销亡。在暂停赎回的情况放置时，基金管理 东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （九）巨额赎回的情形及处理方式                                 招募理解书（更新）   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金调遣中转 出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份额总和后的余额)朝向前 一盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了巨额赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回 或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才智支付投资东谈主的全部赎回央求时，按正常赎 回轨范执行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有贫穷或以为因支付 投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主 在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求延 期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细目 当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采纳缓期赎回或 取消赎回。采纳缓期赎回的，将自动转入下一个盛开日赓续赎回，直到全部赎回为止；选 择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被销亡。缓期的赎回央求与下一盛开日赎 回央求一并处理，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础臆测赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。   若基金发生巨额赎回，在出现单个基金份额持有东谈主朝上基金总份额 10%的赎回央求 （“大额赎回央求东谈主”）情形下，基金管理东谈主不错对大额赎回央求东谈主的赎回央求缓期办 理，即按照保护其他赎回央求东谈主（“小额赎回央求东谈主”）利益的原则，基金管理东谈主不错优 先阐明小额赎回央求东谈主的赎回央求，具体为：如小额赎回央求东谈主的赎回央求在当日被全部 阐明，则基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下， 在仍可接受赎回央求的范围内对大额赎回央求东谈主的赎回央求按比例阐明，对大额赎回央求 东谈主未予阐明的赎回央求缓期办理；如小额赎回央求东谈主的赎回央求在当日未被全部阐明，则 对全部未阐明的赎回央求（含小额赎回央求东谈主的其余赎回央求与大额赎回央求东谈主的全部赎 回央求）缓期办理。未被阐明的赎回央求，按照本条文定的缓期赎回或取消赎回的方式办 理；同期，基金管理东谈主应当对缓期办理的事宜在指定绪言上刊登公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个盛开日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得 朝上 20 个劳动日，并应当在指定绪言上进行公告。                                        招募理解书（更新）      当发生上述巨额赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募理解书 规则的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构通知等方式）在 3 个交 易日内通知基金份额持有东谈主，理解关联处理方法，并在 2 日内在指定绪言上刊登公告。      （十）暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 暂停公告。 再行盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日各类基金份额的基金份额净值。 《信息裸露办法》的关联规则，最迟于再行盛开日在指定绪言上刊登再行盛开申购或赎回 的公告；也不错根据施行情况在暂停公告中明确再行盛开申购或赎回的时辰，届时不再另 行发布再行盛开的公告。      （十一）基金调遣      基金管理东谈主已于 2019 年 10 月 8 日起通达本基金与基金管理东谈主旗下其他基金之间的转 换业务，具体内容详见 2019 年 9 月 30 日在指定绪言上发布的《前海开源中债 1-3 年国开 行债券指数证券投资基金盛开日常申购、赎回、调遣及定投业务的公告》。      （十二）基金的非往复过户      基金的非往复过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制执行等情形而产生的 非往复过户以及登记机构认同、合乎法律法则的其它非往复过户，或者按照关联法律法则 或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必 须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主，或者按照关联法律法则或国度有权机关要求 的方式进行处理。      承袭是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈专揽有的基金份额强制划转给其他当然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的关联而已，对于 合乎条件的非往复过户央求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收 费。      （十三）基金的转托管      基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照规则的圭臬收取转托管费。      （十四）依期定额投资蓄意                                       招募理解书（更新）   基金管理东谈主已于 2019 年 10 月 8 日起通达本基金的依期定额投资业务，具体内容详见 金盛开日常申购、赎回、调遣及定投业务的公告》。   （十五）基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结 部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法律法则或监管部 门另有规则的除外。   如关联法律法则允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理 东谈主将制定和实施相应的业务功令。   （十六）基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证 监会认同的往复现象或者往复方式进行基金份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据 基金管理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   （十七）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募理解书“侧袋机制”章 节或届时发布的关联公告。                                   招募理解书（更新）                 九、基金的投资   （一）投资标的   本基金通过指数化投资，力求齐备对标的指数的有用追踪，戮力追踪偏离度以及追踪 过错最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好齐备投资标的，还不错投资 于具有精湛流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的政策性金融债、债券回购、银行 进款（包括公约进款、同行进款过甚他银行进款）、同行存单、货币市集器具以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合乎中国证监会关联规则。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行安妥轨范后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中 标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；每个往复日终 现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行安妥轨范后，以变更后 的比例为准，本基金的投资比例会作念相应治愈。   （三）投资策略   本基金为被迫式指数基金，接纳抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指数中具 有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或采纳非成份券动作替代，构造与标的指数风 险收益特征同样的资产组合，以齐备对标的指数的有用追踪。   在正常市集情况下，本基金力求本基金的净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪 偏离度的实足值不朝上 0.2%，年化追踪过错不朝上 2%。如因指数编制功令或其他因素导致 追踪偏离度和追踪过错朝上上述范围，基金管理东谈主应选择合理方法幸免追踪偏离度、追踪 过错进一步扩大。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标的指数成份券和备选成 份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%。本基金将接纳抽样复制和动态最优化的 方法，主要以标的指数成份券和备选成份券组成为基础，抽象商酌追踪效果、操立场险、 投资可行性等因素构建投资组合，并根据基金资产规模、日常申购赎回情况、市集流动性 以及债券特色、往复成例等情况，采纳合适的债券进行投资，并对投资组合进行优化调 整，力求齐备对标的指数的有用追踪，齐备对追踪过错的有用抑遏。                                       招募理解书（更新）      本基金通过抽样复制和动态最优化的方法进行被迫式指数化投资，在戮力追踪过错最 小化的前提下，本基金将选择安妥方法，如“久期盯住”等优化策略对基金资产进行调 整，裁减往复成本，以期在规则的风险承受限制之内，尽量缩小追踪过错。      改日，跟着市集的发展和基金管理运作的需要，基金管理东谈主不错在不改换投资标的的 前提下，遵守法律法则的规则并履行安妥轨范后，相应治愈或更新投资策略。      （四）投资决策依据及轨范      以《基金法》、基金合同、公司规矩等关联法律法则为决策依据，并以隆重基金份额 持有东谈主利益动作最高准则。      （1）投资决策委员会制定举座投资计谋。      （2）研究部根据自身以过甚他研究机构的研究后果，构建投资标的备选库、精选 库，对拟投资对象进行持续追踪调研，并提供投资决策辅助。      （3）基金司理根据投资决策委员会的投资计谋，设想和治愈投资组合，交由往复部 执行。设想和治愈投资组合需要商酌的基本因素包括：逐日基金申购和赎回净现款流量； 基金合同的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；基金司理的零丁判断；绩效与风险 评估小组的建议等。      （4）往复部按关联往复功令执行，并将关联信息反馈基金司理。      （5）基金绩效评估岗及风险管理岗依期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提 交抽象评估想法和改进有规划。      （6）风险抑遏委员会对识别、驻守、抑遏基金运作各个法子的风险全面负责，尤其 要点祥和基金投资组合的风险景色；基金绩效评估岗及风险管理岗要点抑遏基金投资组合 的市集风险和流动性风险。      （五）标的指数与事迹相比基准      本基金的标的指数为中债-1-3 年国开行债券指数。      中债-1-3 年国开行债券指数附庸于中债总指数族分类，该指数成份券包括国度开导银 行在境内公开导行且上市流通的待偿期 0.5 至 3 年（包含 0.5 年和 3 年）的政策性银行 债。      本基金的事迹相比基准为：中债-1-3 年国开行债券指数收益率×95%＋银行东谈主民币活 期进款利率（税后）×5%。      改日若出现标的指数不合乎要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的因素 致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该 情形发生之日起十个劳动日向中国证监会呈报并建议处分有规划，如更换基金标的指数、转                                    招募理解书（更新） 换运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主 大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分有规划确依期间，基金管理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵守基金份额持有东谈主利益优先原则辅助基 金投资运作。   法律法则或监管机构另有规则的，从其规则。   若基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，由基金管理东谈主根据标的指数 变更情形履行对应安妥轨范，并在治愈实施前依照《信息裸露办法》的关联规则在中国证 监会指定绪言上刊登公告。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于羼杂型基金和 股票型基金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数同样的风 险收益特征。   （七）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标的指数成份券和备 选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个往复日终现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净 值的 40%；本基金在寰球银行间同行市集中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后 不得缓期；   （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上该基金资产净值的 15%。 因证券市集波动、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不合乎该比例限制的， 基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （5）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆 回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （6）本基金资产总值不得朝上基金资产净值的 140%；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（4）、（5）条文定之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述规则投资比例的，基金 管理东谈主应当在 10 个往复日内进行治愈，但法律法则或中国证监会规则的突出情形除外。                                 招募理解书（更新）   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起脱手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理东谈主履行安妥 轨范后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的规则为准，但须提前公告。   为隆重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、操纵证券往复价钱过甚他不高洁的证券往复步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则退却的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、施行抑遏东谈主或 者与其有其他要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联往复的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，遵守基金份额持有东谈主利益优先原 则，驻守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱执行。相 关往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以裸露。要紧关联往复应提交基 金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每 半年对关联往复事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述退却性规则，在基金管理东谈主履行安妥程 序后，本基金可不受上述规则的限制，或以变更后的规则为准，但须提前公告。   （八）基金管理东谈主代表基金应用关联权利的处理原则及方法 东谈主的利益； 何欠妥利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事务所想法后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                                                  招募理解书（更新）   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募理解书“侧袋机制”章节的规则。   （十）基金的投资组合呈报   基金管理东谈主的董事会及董事保证本呈报所载而已不存在作假记录、误导性讲演或要紧 遗漏，并对其内容的着实性、准确性和完满性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主根据基金合同规则复核了本呈报中的财务规划、净值阐述和投资组合呈报 等内容，保证复核内容不存在作假记录、误导性讲演或者要紧遗漏。   本投资组合呈报所载数据结果 2023 年 09 月 30 日（未经审计）。  序   面孔                    金额（元）         占基金总资产的比例  号                                       （%）  -   其中：股票                 0.00          0.00  -   其中：债券                 25,762,684.86 93.23  -   资产辅助证券                0.00          0.00  -   其中：买断式回购的买入返售金融       0.00          0.00      资产   无。   无。   无。  序号 债券品种           公允价值（元）        占基金资产净值比例（％）                                                          招募理解书（更新）  -     其中：政策性金融债           25,762,684.86    93.61  序号 债券代码 债券称呼 数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）   注：本基金本呈报期末仅持有以上债券。   无。   无。   无。   无。   无。   无。   无。   无。 呈报编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形。                                                               招募理解书（更新）  序号         称呼                                     金额（元）   无。   无。   由于四舍五入原因，分项之和与共计可能有尾差。   （十一）基金的事迹   基金管理东谈主依照恪尽责守、真挚信用、费事尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日阐述。投资有风 险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募理解书。                             前海开源 1-3 年国开债 A                                                    事迹相比                                  份额净值 事迹相比                         份额净值                       基准收益          阶段                      增长率标 基准收益                    ①－③      ②－④                         增长率①                       率圭臬差                                  准差②      率③                                                       ④                                                             招募理解书（更新）                              前海开源 1-3 年国开债 C                                                    事迹相比                                  份额净值 事迹相比                        份额净值                        基准收益        阶段                        增长率标 基准收益                  ①－③      ②－④                        增长率①                        率圭臬差                                  准差②      率③                                                     ④                                招募理解书（更新）                十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收款项以过甚他 资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法则、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的守护和贬责   本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 守护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的规则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章销亡或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。                                  招募理解书（更新）                十一、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券往复现象的往复日以及国度法律法则规则需要对 外裸露基金净值的非往复日。   （二）估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东谈主在细目关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业管帐准 则》、监管部门关联规则。 的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最 近往复日的报价细目公允价值。有充足笔据标明估值日或最近往复日的报价不成着实响应 公允价值的，搪塞报价进行治愈，细目公允价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时期中商酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制动作特征商酌。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其巨额持有关联资产或欠债所产生的溢价或折价。 和其他信息辅助的估值时期细目公允价值。接纳估值时期细目公允价值时，应优先使用可 不雅察输入值，唯独在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下， 才不错使用不可不雅察输入值。 值治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行治愈并细目公 允价值。   （四）估值方法 权固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；对在往复所 上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的唯 一估值净价或保举估值净价估值。 计量公允价值的情况下，按成本估值。                                      招募理解书（更新） 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 市集利率不存在显着相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 估值的公谈性。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 新规则估值。      如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、轨范及关联 法律法则的规则或者未能充分隆重基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商处分。      根据关联法律法则，基金资产净值臆测和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关联 各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的想法，按照基金管理东谈主对基金资产净值 的臆测结果对外给以公布。      （五）估值轨范 金份额的余额数目臆测，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急治愈机制。国度另有规则的，从其规则。      基金管理东谈主应每个估值日臆测基金资产净值及各类基金份额净值，并按规则公告。 同的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额净 值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。      （六）估值时弊的处理      基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、安妥、合理的方法确保基金资产估值的准确 性、实时性。当本基金 A 类或 C 类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错 误时，视为基金份额净值时弊。      基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：                                  招募理解书（更新）      本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的罪恶形成估值时弊，导致其他当事东谈主遭遇耗费的，罪恶的使命东谈主应当对由 于该估值时弊遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的平直耗费按下述“估值时弊处理原则”给予 抵偿，承担抵偿使命。      上述估值时弊的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据臆测差 错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期 水平不成猜测、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述规则执行。      由于不可抗力原因形成基金份额持有东谈主的往复而已灭失或被时弊处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿使命，但因该差错取得不 当得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。      （1）估值时弊已发生，但尚未给当事东谈主形成耗费机，估值时弊使命方应实时协调各 方，实时进行更正，因更正估值时弊发生的用度由估值时弊使命方承担；由于估值时弊责 任方未实时更正已产生的估值时弊，给当事东谈主形成耗费的，由估值时弊使命方对平直耗费 承担抵偿使命；若估值时弊使命方依然积极协调，况兼有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时辰 进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值时弊使命方搪塞更正的情况向关联 当事东谈主进行阐明，确保估值时弊已得到更正。      （2）估值时弊的使命方对关联当事东谈主的平直耗费负责，不合障碍耗费负责，况兼仅 对估值时弊的关联平直当事东谈主负责，不合第三方负责。      （3）因估值时弊而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值错 误使命方仍搪塞估值时弊负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥 得利形成其他当事东谈主的利益耗费(“受损方”)，则估值时弊使命方应抵偿受损方的耗费， 并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利； 如果获取欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然 获取的抵偿额加上依然获取的欠妥得利返还的总和朝上其施行耗费的差额部分支付给估值 时弊使命方。      （4）估值时弊治愈接纳尽量收复至假定未发生估值时弊的正确情形的方式。      估值时弊被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：      （1）查明估值时弊发生的原因，列明总计确当事东谈主，并根据估值时弊发生的原因确 定估值时弊的使命方；      （2）根据估值时弊处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值时弊形成的耗费进行评 估；                                     招募理解书（更新）      （3）根据估值时弊处理原则或当事东谈主协商的方法由估值时弊的使命方进行更正和赔 偿耗费；      （4）根据估值时弊处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机 构进行更正，并就估值时弊的更正向关联当事东谈主进行阐明。      （1）基金份额净值臆测出现时弊时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管 东谈主，并选择合理的方法防护耗费进一步扩大。      （2）时弊偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；时弊偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告、通 报基金托管东谈主并报中国证监会备案。      （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行业有通行 作念法，在不抗拒法律法则且不损伤投资者利益的前提下，基金管理东谈主与基金托管东谈主应本着 对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则再行协商细目处理原则。      （七）暂停估值的情形 时； 应当暂停基金估值；      （八）基金净值的阐明      用于基金信息裸露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东谈主负责臆测，基金 托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个估值日往复结果后臆测当日的基金资产净值和 各类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值臆测结果复核阐明后发送给基 金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按约定给以公布。      （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账 户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户基金净值信息。      （十）突出情形的处理      基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 6 项进行估值时，所形成的过错不动作基金 份额净值时弊处理。      由于往复所、登记结算公司及进款银行品级三方机构发送的数据时弊，或国度管帐政 策变更、市集功令变更，或由于不可抗力等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然依然选择 必要、安妥、合理的方法进行检验，然则未能发现该时弊的，由此形成的基金资产估值错                               招募理解书（更新） 误，基金管理东谈主和基金托管东谈主罢黜抵偿使命。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必 要的方法放置或松开由此形成的影响。                                  招募理解书（更新）                十二、基金的收益分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后 的余额，基金已齐备收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已齐备收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 10%，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 取用度情况不同，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同； 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收 益分派方式是现款分成；若投资者采纳红利再投资方式进行收益分派，基金管理东谈主将按除 权除息日的各类基金份额净值将投资者的现款红利转为相应类别的基金份额进行再投资； 类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值；   在对基金份额持有东谈主利益无施行不利影响的情况下，基金管理东谈主可在法律法则允许的 前提下，履行必要的轨范后，酌情治愈以上基金收益分派原则，此项治愈不需要召开基金 份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定绪言公告。   （四）收益分派有规划   基金收益分派有规划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对 象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。由于不同基金份额类别对应的可分派 收益不同，基金管理东谈主可相应制定不同的收益分派有规划。   （五）收益分派有规划的细目、公告与实施   本基金收益分派有规划由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息裸露办 法》的关联规则在指定绪言公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润臆测截止日）的时辰不得朝上   （六）基金收益分派中发生的用度                               招募理解书（更新）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的臆测方法，依照《业务 功令》执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募理解书“侧袋机制” 章节的规则。                                    招募理解书（更新）                   十三、基金的用度与税收      （一）基金用度的种类      （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的臆测方法如 下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日臆测，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，按照协商一致的方式于次月前 3 个劳动日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的臆测方法如 下：      H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日臆测，逐日累计至每月月末，按月支付，基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，按照协商一致的方式于次月前 3 个劳动日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。                                                  招募理解书（更新）      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为      销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.10%年费率计提。臆测方法如下：      H＝E×0.10% ÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值      基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金托管东谈主根据与基金 管理东谈主查对一致的财务数据，按照协商一致的方式于次月前 3 个劳动日内从基金财产中一 次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按关联合同规则支付给基金销售机构等。若 遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      本基金动作指数基金，需根据与中债金融估值中心有限公司签署的指数使用许可公约 的约定向中债金融估值中心有限公司支付指数许可使用费。在时时情况下，指数许可使用 费按前一日的基金资产净值所适用的年度费率计提。指数许可使用费逐日臆测，逐日累 计。         基金资产平均净值                       季度费率       年度费率   民币整）   亿元东谈主民币整，不包括 20 亿元东谈主民币整）   币整）      注： 1bp=基本点数=1/10,000=0.01%      臆测方法如下：      H=E×前一日的基金资产净值所适用的年度费率/当年天数      H 为逐日应计提的指数许可使用费      E 为前一日的基金资产净值      指数许可使用费的计费时辰从基金成立日的后一日脱手臆测；基金成立的首个季度费 用按照基金成立日所在季度剩余当然日计提。      指数许可使用费的支付方式为每季度支付一次，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送划付 指示，经基金托管东谈主复核后于次季初 10 个劳动日内从基金财产中一次性支付。      若中债金融估值中心有限公司与基金管理东谈主对指数许可使用费的费率及支付方式另有 约定的，从其最新约定。如果指数使用许可公约约定的标的指数使用关联用度的臆测方                                 招募理解书（更新） 法、费率和支付方式等发生治愈，本基金将接纳治愈后的方法或费率臆测标的指数使用相 关用度。基金管理东谈主将在招募理解书更新或其他公告中裸露本基金最新适用的方法，此项 治愈无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   上述“（一）基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据关联法则及相应公约规则， 按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的面孔   下列用度不列入基金用度： 的耗费；   （四）基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况，在履行必要的轨范后，治愈基 金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等关联费率。基金管理东谈主必须依照关联规则于 新的费率实施日前在指定绪言刊登公告。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募 理解书“侧袋机制”章节或关联公告。   （六）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。基金 财产投资的关联税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 关联税收征收的规则代扣代缴。                                      招募理解书（更新）               十四、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度裸露； 算，按照关联规则编制基金管帐报表； 或两边约定的其他方式阐明。   （二）基金的年度审计 资历的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 事务所需按照《信息裸露办法》的关联规则在指定绪言公告。                                招募理解书（更新）                十五、基金的信息裸露   （一）本基金的信息裸露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、 《流动性风险管理规则》、《基金合同》过甚他关联规则。关联法律法则对信息裸露的披 露方式、登载绪言、报备方式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   （二）信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律法则和中 国证监会的规则裸露基金信息，并保证所裸露信息的着实性、准确性、完满性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会规则时辰内，将应予裸露的基金信息通过中 国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指 定网站”）等绪言裸露，并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅 或者复制公开裸露的信息而已。   （三）本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开裸露的信息应接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基金信息裸露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开裸露的信息接纳阿拉伯数字；除尽头理解外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份 额持有东谈主大会召开的功令及具体轨范，理解基金产物的特色等触及基金投资者要紧利益的 事项的法律文献。   （2）基金招募理解书应当最大限制地裸露影响基金投资者决策的全部事项，理解基 金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特色、风险揭示、信息裸露及基金份额持 有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募理解书的信息发生要紧变更的，基金管                                招募理解书（更新） 理东谈主应当在三个劳动日内，更新基金招募理解书并登载在指定网站上；基金招募理解书其 他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更 新基金招募理解书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产守护及基金运作监督 等步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物而已概如若基金招募理解书的概要文献，用于向投资者提供简明的基 金概要信息。《基金合同》奏效后，基金产物而已概要的信息发生要紧变更的，基金管理 东谈主应当在三个劳动日内，更新基金产物而已概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站 或营业网点；基金产物而已概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基 金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物而已概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招 募理解书、《基金合同》概要登载在指定绪言上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金 合同》、基金托管公约登载在网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说 明书确当日登载于指定绪言上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明备案文献的次日在指定绪言上登载《基金合 同》奏效公告。   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每 周公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个盛开日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露盛开日的各类基金份额净值和各类基 金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站裸露半年度和年 度终末一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募理解书等信息裸露文献上载明各类基金份额申 购、赎回价钱的臆测方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售机构网站 或营业网点查阅或者复制前述信息而已。                                    招募理解书（更新）      基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登 载在指定网站上，并将年度呈报教导性公告登载在指定报刊上。基金年度呈报中的财务会 计呈报应当经过具有证券、期货关联业务资历的管帐师事务所审计。      基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报 登载在指定网站上，并将中期呈报教导性公告登载在指定报刊上。      基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度呈报，将季度 呈报登载在指定网站上，并将季度呈报教导性公告登载在指定报刊上。      《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或 者年度呈报。      基金管理东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中裸露基金组合伙产情况过甚流动性风险 分析等。      如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金依期呈报“影响投资者决策的其他要害信 息”项下裸露该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有份额变化情况及 产物的独到风险，中国证监会认定的突出情形除外。      本基金发生要紧事件，关联信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈报书，并登载在 指定报刊和指定网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件：      （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；      （2）《基金合同》阻隔、基金计帐；      （3）调遣基金运作方式、基金合并；      （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；      （5）基金管理东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项， 基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；      （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；      （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓动、基金管理东谈主的施行抑遏东谈主变 更；      （8）基金召募期延长或提前结果召募；      （9）基金管理东谈主的高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主 发生变动；      （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更朝上百分之五十，基金管理东谈主、基金 托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动朝上百分之三十；                                招募理解书（更新）   （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务关联步履受到要紧行 政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联步履受 到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、施行控 制东谈主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧关联往复事项，但中国证监会另有规则的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费和销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和 费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值估值时弊达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金发生巨额赎回并缓期办理；   （19）本基金一语气发生巨额赎回并暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项治愈或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （22）基金管理东谈主接纳舞动订价机制进行估值时；   （23）治愈基金份额类别树立；   （24）基金信息裸露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何环球绪言中出现的或者在市集漂后传的音问可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的， 关联信息裸露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开澄澈，并将关联情况立即呈报中国 证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   本基金实施侧袋机制的，关联信息裸露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说 明书的规则进行信息裸露，详见本招募理解书“侧袋机制”章节的规则。   （六）信息裸露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定专门部门及高档管理 东谈主员负责管理信息裸露事务。                                 招募理解书（更新）   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当合乎中国证监会关联基金信息裸露内容 与款式准则等法律法则规则。基金托管东谈主应当按照关联法律法则、中国证监会的规则和 《基金合同》的约定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金 份额申购赎回价钱、基金依期呈报、更新的招募理解书、基金产物而已概要、基金计帐报 告等公开裸露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊裸露本基金信息。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证关联 报送信息的着实、准确、完满、实时。基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定绪言上裸露 信息外，还不错根据需要在其他环球绪言裸露信息，然则其他环球绪言不得早于指定绪言 裸露信息，况兼在不同绪言上裸露团结信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计呈报、法律想法书的专科机构， 应当制作劳动底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主进步信息裸露服务的质地。具体要求应当合乎中国证监会及自律功令的关联 规则。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法则规则将 信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息裸露的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延裸露基金关联信息：   （九）本基金信息裸露事项以法律法则规则及本章精打细算定的内容为准。                                  招募理解书（更新）                  十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施轨范和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事务所想法后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金管理 东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：（1）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值时期仍导致公允价值存在 要紧不细目性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧 不细目性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不细目性的资产。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调遣。基金份额持有 东谈主央求申购、赎回或调遣侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调遣央求将被断绝。   （2）主袋账户   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主 袋账户运作情况合理细目申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在关联公告中规则。   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐明 后，基金管理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回央求或减慢支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回央求并支 付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购央求。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主对侧袋账户份额实行零丁管理，主袋账户沿用原基金 代码，侧袋账户使用零丁的基金代码。侧袋账户份额的称呼以“基金简称+侧袋记号 S+侧 袋账户建立日历”款式设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写字母 M 记号动作后缀。基 金总计侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称呼中的 M 记号。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构将以基金份额持有东谈主的原有账户份额 为基础，阐明相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产完全计帐后，基金管理东谈主将刊出侧袋账户。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作规划和基金事迹规划应当以主袋账户资产 为基准。基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。                                 招募理解书（更新）   基金管理东谈主、基金服务机构在展示基金事迹时，拼集前述情况进行充分的解释理解， 幸免引起投资者诬告。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的 治愈，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   侧袋机制启用当日，基金管理东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和 侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的负 债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东谈主应将特定资产动作一个举座，不成仅分割其 公允价值无法细主见部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对侧袋账户单独树立账套，实行零丁核算。如果本 基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的管帐核算应合乎 《企业管帐准则》的关联要求。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。因启用侧袋机制产生的接洽、审计 用度等由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变 现后方可列支。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额振奋基金合同收益分派条件的情形下，基金管理 东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停裸露侧袋账户的各类基金份额净值和各类基 金份额累计净值。   （2）依期呈报   侧袋机制实施期间，基金依期呈报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户关联信息在依期呈报中单独进行裸露，包括但不限于： 定资产景色关联的信息；                               招募理解书（更新） 值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不动作基金管理东谈主对特定资产最终变现 价钱的承诺；   （3）临时呈报   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及轨范、特定资产流动性和估值情 况、对投资者申购赎回的影响、风险教导等要害信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额持 有东谈主支付的款项、关联用度发生情况等要害信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无 法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均将按规则实时发布临时公告。   基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产给以处置变现等 方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。无论侧袋账户资产是否全部完成变现， 基金管理东谈主都将实时向侧袋账户份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和阻隔侧袋机制后，实时聘用合乎《证券法》规则的 管帐师事务所进行审计并裸露专项审计想法，具体如下：   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关联事宜取得合乎《证券法》 规则的管帐师事务所的专科想法。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个劳动日内，聘用于侧袋机制启用日发表想法的 管帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计想法，内容应 包含侧袋账户的脱手资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度呈报进行审计时，搪塞呈报期间基金侧袋机制运行关联的会 计核算和年报裸露，执行安妥轨范并发表审计想法。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金计帐呈报的关联要求，聘用 合乎《证券法》规则的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并裸露专项审计想法。   （三）本部分对于侧袋机制的关联规则，但凡平直援用法律法则或监管功令的部分， 如将来法律法则或监管功令修改导致关联内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管规 则针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行安妥 轨范后，在对基金份额持有东谈主利益无施行性不利影响的前提下，可平直对本部天职容进行 修改和治愈，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                                 招募理解书（更新）               十七、风险揭示   本基金的风险主要包括：市集风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和时期 风险、合规性风险、本基金独到的风险、启用侧袋机制的风险、其他风险以及本法律文献 风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。   （一）市集风险   基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资情愫和 往复轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主 要的风险因素包括：   因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变化，导致市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益 水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利憨平直影响着债券的价 格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平可能会受到利 率变化的影响。   基金投资的主见是基金资产的保值升值，如果发生通货扩张，基金投资于证券所获取 的收益可能会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行转移关联的风险，单一的久期规划 并不成充分响应这一风险的存在。   市集利率下跌将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率高潮所带来 的价钱风险互为消长。   （二）信用风险   基金在往复过程中可能发生交收失约或者所投资债券的刊行东谈主失约、断绝支付到期本 息等情况，从而导致基金资产耗费。   （三）管理风险   基金管理东谈主的专科技能、研究才智及投资管理水平平直影响到其对信息的占有、分析 和对经济时势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。同期，基金管理东谈主                                 招募理解书（更新） 的投资管理轨制、风险管理和里面抑遏轨制是否健全，能否有用驻守谈德风险和其他合规 性风险，以及基金管理东谈主的职业谈德水对等，也会对基金的风险收益水平形成影响。   （四）流动性风险 债券会因各式原因靠近较高的流动性风险，使证券往复的执行难度提高，买入成本或变现 成本加多。此外，基金投资者的赎回需求可能形成基金仓位治愈和资产变现贫穷，加重流 动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚持漫衍化投资和精选个券原则的基础上，通过一 系列风险抑遏规划加强对流动性风险的追踪、驻守和抑遏，但基金管理东谈主并不保证完全避 免此类风险。   （1）基金申购、赎回安排   在申购、赎回安排方面，本基金将加强对盛开式基金申购法子的管理，合理抑遏基金 份额持有东谈主麇集度，审慎阐明大额申购央求，在当接受申购央求对存量基金份额持有东谈主利 益组成潜在要紧不利影响时，基金管理东谈主将选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日 净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等方法对基金规模给以抑遏，切实保护存 量基金份额持有东谈主的正当权益。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金拟投资市集主要为证券往复所、寰球银行间债券市集等流动性较好的表率型交 易现象，主要投资对象为具有精湛流动性的金融器具，同期本基金所追踪的标的指数是中 债-1-3 年国开行债券指数，投资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现 金基金资产的 80%，在个券方面未有高麇集度的特征，抽象评估在正常市集环境下本基金 的流动性风险适中。   （3）巨额赎回情况下的流动性风险管理方法   在本基金出现巨额赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景色或巨额 赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在 单个盛开日央求赎回基金份额朝上基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主不错实施缓期 办理赎回央求的方法。具体内容详见本招募理解书第八章。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、轨范及对投资者的潜在影响   本基金可能实施备用的流动性风险管理器具，以更好地搪塞流动性风险。基金管理东谈主 经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法则及基金合同 的约定，抽象运用各类流动性风险管理器具，对赎回央求等进行戒指治愈，动作特定情形 下基金管理东谈主流动性风险管理的辅助方法，包括但不限于：1）缓期办理巨额赎回央求；                                   招募理解书（更新） 少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费；5）暂停基金估值，当特定资产占前一估值 日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商一致，本基金将暂停基金估值；6）舞动 订价机制；7）实施侧袋机制。   当基金管理东谈主实施流动性风险管理器具时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括 但不限于不成申购本产物、赎回央求不成阐明或者赎回款项蔓延到账、如持有期限少于 7 日会产生较高的赎回费形成收益耗费等。教导投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投 资安排。   （五）操作和时期风险   基金的关联当事东谈主在各业务法子的操作过程中，可能因里面抑遏不到位或者东谈主为因素 形成操作乖张或违犯操作规程而引致风险，如越权往复、内幕往复、往复时弊和诈骗等。   此外，在盛开式基金的后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错而影响往复的 正常进行甚而导致基金份额持有东谈主利益受到影响。这种时期风险可能来自基金管理东谈主、基 金托管东谈主、登记机构、销售机构、证券往复所和证券登记结算机构等。   （六）合规性风险   指基金管理或运作过程中，违犯国度法律、法则或基金合同关联规则的风险。   （七）本基金独到的风险   本基金通过被迫式指数化投资以齐备对标的指数的追踪，但由于基金用度、往复成 本、指数成份券取价功令和基金估值方法之间的相反等因素，可能形成本基金施行收益率 与指数收益率存在偏离。   动作一只债券指数型基金，本基金独到的风险主要表面前以下几方面：   （1）标的指数臆测出错的风险   标的指数因为编制方法的障碍有可能导致标的指数的阐述与总体市集阐述的相反，因 标的指数编制方法的不纯属也可能导致指数治愈较大，加多基金投资成本，并有可能因此 而加多追踪过错，影响投资收益。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份券的价钱可能受到政事因素、经济因素、投资者情愫和往复轨制等各式 因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   （3）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更 标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改换，投资组合将随之治愈，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项治愈带来的风险与成本。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：                               招募理解书（更新）   （1）本基金接纳抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指数中具有代表性和流 动性的成份券和备选成份券，或采纳非成份券动作替代，构造与标的指数风险收益特征相 似的资产组合。基金投资组合与标的指数组成可能存在相反，从而可能导致基金施行收益 率与标的指数收益率产生偏离；   （2）由于标的指数治愈成份券过甚权重或变更编制方法，使基金在相应的组合治愈 中产生追踪偏离度与追踪过错；   （3）由于成份券停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时治愈投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过错；   （4）基金运作过程中发生的用度，包括往复成本、市集冲击成本、管理费和托管费 等，可能导致本基金在追踪指数时产生收益上的偏离；   （5）基金发生申购、赎回或调遣时将带来一定的现款流或变现需求，当债券市集流 动性不实时，或受银行间债券市集债券往复起头的限制，本基金投资组合靠近一定进程的 追踪偏离风险；   （6）在本基金实行指数化投资过程中，管理东谈主对指数基金的管理才智例如追踪指数 的时期技巧、买入卖出的时机采纳等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标 的指数的追踪进程。   （7）其他因素产生的偏离。如因短少卖空、对冲机制过甚他器具形成的指数追踪成 本较大；因基金保留部分现款资产形成的追踪过错；因指数发布机构指数编制时弊等，由 此产生追踪偏离度与追踪过错。   标的指数并不成完全代表总计这个词债券市集。标的指数成份券的平均呈报率与总计这个词债券市 场的平均呈报率可能存在偏离。   因标的指数编制功令治愈或其他因素可能导致追踪过错朝上本基金约定范围，本基金 净值阐述与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数编制机构可能住手该指数的服务，从而会对基金投资运作形成不利 影响。此外，根据基金合同的约定，出现指数发布机构变更或住手指数发布等情形，基金 可能变更标的指数，从而可能靠近标的指数变更的风险。   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或失约，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。本基金可能靠近因成份券刊行东谈主不成按时 支付债券利息或偿还本金，从而带来耗费的风险。此外，根据关联规则，本基金运作过程 中，当指数成份券发生显着负面事件靠近退市或失约风险，且指数编制机构暂未作出治愈                                  招募理解书（更新） 的，基金管理东谈主将按照持有东谈主利益优先的原则，履行里面决策轨范后可对关联成份券进行 治愈，从而可能产生追踪偏离、追踪过错抑遏未达约定标的的风险。   （八）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手裸露各类基金份 额净值，并不得办理申购、赎回和调遣。因特定资产的变当前辰具有不细目性，最终变现 价钱也具有不细目性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持 有东谈主可能因此靠近耗费。   （九）其他风险 善而产生的风险； 资产耗费；   （十） 本法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集 遍及规则等作念出的概述性姿色，代表了一般市集情况下本基金的历久风险收益特征。销售 机构(包括基金管理东谈主直销机构和代销机构)根据关联法律法则对本基金进行风险评价，不 同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与法律文献中风险收 益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受 才智与产物风险之间的匹配调查。                                 招募理解书（更新）                十八、基金的阻隔与计帐   （一）基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可 不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 决议奏效后两个劳动日内在指定绪言公告。   （二）基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关联轨范后，《基金合同》应当阻隔： 东谈主连结的；   （三）基金财产的计帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 有从事证券关联业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 费事、尽责地履行基金合同和托管公约规则的义务，隆重基金份额持有东谈主的正当权益。 变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组和谐禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐呈报出具 法律想法书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；                                    招募理解书（更新）      （7）对基金剩余财产进行分派。 时变现的，计帐期限相应顺延。      （四）计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总计合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      （五）基金财产计帐剩余资产的分派      依据基金财产计帐的分派有规划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金份额比例进行分 配。      （六）基金财产计帐的公告      计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈报管理帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算呈报报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告。      （七）基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存期限不少于 15 年。                               招募理解书（更新）            十九、基金合同的内容概要   （一）基金合同当事东谈主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有规则或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同等的正当 权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联规则，基金份额持有东谈主的权利包括 但不限于： 使表决权； 或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联规则，基金份额持有东谈主的义务包括 但不限于： 作念出投资决策，自行承担投资风险；                                   招募理解书（更新）      （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联规则，基金管理东谈主的权利包括但不 限于： 财产； 用； 《基金合同》及国度关联法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要方法 保护基金投资者的利益； 金合同》规则的用度； 金财产投资于证券所产生的权利； 律步履； 部机构； 换、非往复过户、转托管等业务的功令；      （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联规则，基金管理东谈主的义务包括但不 限于： 发售、申购、赎回和登记事宜；                                     招募理解书（更新） 产； 管理和运作基金财产； 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此零丁，对所管理的不同基金差别管理，差别记账，进 行证券投资； 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 《基金合同》等法律文献的规则，按关联规则臆测并公告基金净值信息，细目基金份额申 购、赎回的价钱； 务； 合同》过甚他关联规则另有规则外，在基金信息公开裸露前应予秘密，不向他东谈主泄露，但 向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照看人提供的除外； 收益； 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 年以上； 八成按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公开而已，并在支付 合理成本的条件下得到关联而已的复印件； 配；                                   招募理解书（更新） 托管东谈主； 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢黜； 反《基金合同》形成基金财产耗费机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主 追偿； 为承担使命； 为； 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果 后 30 日内退还基金认购东谈主；      （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联规则，基金托管东谈主的权利包括但不 限于： 产； 用； 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧耗费的情形，应呈报中国证 监会，并选择必要方法保护基金投资者的利益； 理证券往复资金计帐；      （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联规则，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：                                     招募理解书（更新） 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜； 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁； 对所托管的不同的基金差别树立账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此零丁； 基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产； 及《托管公约》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 定另有规则外，在基金信息公开裸露前给以秘密，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司法 机关及审计、法律等外部专科照看人提供的除外； 回价钱； 东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的规则进行；如果基金 管理东谈主有未执行《基金合同》及《托管公约》规则的步履，还应当理解基金托管东谈主是否采 取了安妥的方法； 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 作； 机构，并通知基金管理东谈主；                                      招募理解书（更新） 抵偿使命不因其退任而罢黜； 理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产耗费机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追 偿；      （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和功令      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有规则或基金合同另有约定外，基金份 额持有东谈专揽有的团结类别每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律法则对基金份额持 有东谈主大会另有规则的，以届时有用的法律法则为准。      本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。      （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会，法律法 规、中国证监会另有规则或基金合同另有约定的除外： （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额臆测，下同）就团结事项书面要求召开基金份额 持有东谈主大会； 的事项。                                     招募理解书（更新）   （2）在不抗拒法律法则规则和《基金合同》的约定，以及对现存基金份额持有东谈主利 益无施行性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需 召开基金份额持有东谈主大会： 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化； 易过户、转托管等业务功令；   （1）除法律法则规则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管理 东谈主召集。   （2）基金管理东谈主未按规则召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主建议书 面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知基金托 管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定 不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决 定之日起 60 日内召开并通知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就团结事项书面要求召开基 金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面通知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管 东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并通知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就团结事项要求召开基金份 额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金                                     招募理解书（更新） 份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得阻截、骚动。      （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责采纳细目开会时辰、场所、方式和权益登记 日。      （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定绪言公告。基 金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容： 等）、投递时辰和场所；      （2）选择通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通知中理解 本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通讯方式、托福的公证机关过甚筹商方式和筹商 东谈主、表决想法寄交的截止时辰和收取方式。      （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面通知基金托管东谈主到指定场所对表决想法 的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主到指定场所对表 决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主和基 金托管东谈主到指定场所对表决想法的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对 表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法的计票效能。      基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则和监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。基金管理东谈主、基金托管东谈主须为基金 份额持有东谈主应用投票权提供便利。      （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福理解注解录用代表出 席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金 管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期合乎以下条件时， 不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福理解注解合乎法律法则、《基金合同》和会议通知的规 定，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈专揽有的登记而已相符；                                   招募理解书（更新） 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。若到会者在权益登记日代表 的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%，召集东谈主不错在原公告的基 金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份 额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份 额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以会议通知载 明的式样在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址或系统。   在同期合乎以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 教导性公告； 理东谈主）到指定场所对表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知规则的方式收取基金份 额持有东谈主的表决想法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通知不参加收取表决想法的，不影响表 决效能； 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本东谈主平直出具表决想法或 授权他东谈主代表出具表决想法基金份额持有东谈专揽有的基金份额小于在权益登记日基金总份额 的 50%，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决想法或授权他东谈主代表出具 表决想法； 的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决想法的代理东谈主出具的托福东谈专揽 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福理解注解合乎法律法则、《基金合同》和会议 通知的规则，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法则或监管机构允许的情况下，经基金份额持有东谈主大会会议通知载明， 基金份额持有东谈主也不错采纳麇集、电话或其他方式进行表决，或者接纳麇集、电话或其他 方式授权他东谈主代为出席会议并表决，为此，基金份额持有东谈主需在会议通知载明的期限内， 以会议通知载明的有用方式向会议召集东谈主提交相应有用的表决票或授权托福书。在会议召 开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相团结的方式召 开基金份额持有东谈主大会，会议轨范比照现场开会和通讯方式开会的轨范进行。                                    招募理解书（更新）      （1）议事内容及提案权      议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 阻隔《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及 《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会磋商的其他 事项。      基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的通知后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。      基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。      （2）议事轨范      在现场开会的方式下，率先由大会专揽东谈主按照下列第 7 条文定轨范细目和公布监票 东谈主，然后由大会专揽东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会专揽东谈主为基 金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能专揽大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表专揽；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 专揽大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举 产生又名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主。基金管理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或专揽基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效能。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称呼）、身份理解注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元名 称）和筹商方式等事项。      在通讯开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历 后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决 议。      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议：      （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 他事项均以一般决议的方式通过。      （2）尽头决议，尽头决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权 的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会另有规则或《基 金合同》另有约定外，调遣基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金 合同》、与其他基金合并，应以尽头决议通过方为有用。                                   招募理解书（更新）      基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。      选择通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相背笔据 理解注解，不然提交合乎会议通知中规则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资 者，口头合乎会议通知规则的表决想法视为有用表决，表决想法模糊不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。      （1）现场开会 议脱手后通知在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额持有东谈主大会的专揽东谈主应当在会议脱手后通知在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。 结果。 通知表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货 以一次为限。再行盘货后，大会专揽东谈主应当就地公布再行盘货结果。 影响计票的效能。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决想法的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 个劳动日内在指定绪言上公告。如果接纳通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公 证员姓名等一同公告。                                    招募理解书（更新）      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当执行奏效的基金份额持有东谈主大会的决 议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有不断力。      若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份 额持有东谈主差别持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若关联基金份额持有东谈主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈专揽有或代表的基金份额或表 决权合乎该等比例：      （1）基金份额持有东谈主应用提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表关联基金份 额 10%以上（含 10%）；      （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相 关基金份额的二分之一（含二分之一）；      （3）通讯开会的平直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法的基金份额持有东谈主 所持有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）；      （4）当参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权 益登记日关联基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）关联基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投 票；      （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含      （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以 上（含二分之一）通过；      （7）尽头决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二 以上（含三分之二）通过。      侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，团结主侧袋账户内的团结类别每份 基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。      侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的关联规则以本节突出约定内容为准， 本节莫得规则的适用上文关联约定。 定，但凡平直援用法律法则、监管功令的部分，如将来法律法则、监管功令修改导致关联 内容被取消或变更的或法律法则、监管功令加多新的持有东谈主大会机制的，基金管理东谈主与基                                    招募理解书（更新） 金托管东谈主协商一致并履行安妥轨范后，可对本部天职容进行修改、治愈或补充，无需召开 基金份额持有东谈主大会审议。      （三）基金合同变更、阻隔与基金财产的计帐      （1）变更基金合同触及法律法则规则或本基金合同约定应经基金份额持有东谈主大会决 议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约 定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并 公告，并报中国证监会备案。      （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自表决通过之日起奏效，并 自决议奏效后两个劳动日内在指定绪言公告。      有下列情形之一的，经履行关联轨范后，《基金合同》应当阻隔：      （1）基金份额持有东谈主大会决定阻隔的；      （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责阻隔，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托 管东谈主连结的；      （3）《基金合同》约定的其他情形；      （4）关联法律法则和中国证监会规则的其他情况。      （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》阻隔事由之日起 30 个劳动日内成立清 算小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。      （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、 具有从事证券关联业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的劳动主谈主员。      （3）在基金财产计帐过程中，基金管理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，赓续忠 实、费事、尽责地履行基金合同和托管公约规则的义务，隆重基金份额持有东谈主的正当权 益。      （4）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清理、估 价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。      （5）基金财产计帐轨范：                                    招募理解书（更新） 律想法书；      （6）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成 实时变现的，计帐期限相应顺延。      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总计合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      依据基金财产计帐的分派有规划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金份额比例进行分 配。      计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈报管理帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算呈报报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告。      基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存期限不少于 15 年。      （四）争议的处理和适用的法律      各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经 友好协商未能处分的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会， 根据该会其时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁的场所为上海市，仲裁裁决是终端的，并对 各方当事东谈主均有不断力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续诚笃、费事、尽责地履行基 金合同规则的义务，隆重基金份额持有东谈主的正当权益。      《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主见，不包括香港尽头行政区、澳门尽头 行政区和台湾地区法律）统治。      （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业现象查阅。                                     招募理解书（更新）               二十、基金托管公约的内容概要   （一）基金托管公约当事东谈主   称呼：前海开源基金管理有限公司   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）   办公地址：深圳市福田区深南正途 7006 号万科富春东方大厦 22 楼   法定代表东谈主：李强   成立日历：2013 年 1 月 23 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751 号   组织式样：有限使命公司   注册成本：东谈主民币 2 亿元   存续期间：持续计划   计划范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的 其他业务   称呼：兴业银行股份有限公司   住所：福建省福州市湖东路 154 号   法定代表东谈主：高建平   成立时辰：1988 年 8 月 22 日   基金托管业务批准文号：证监基金字[2005]74 号   组织式样：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东谈主民币   存续期间：持续计划   计划范围：接收公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理单子 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股票之外的有价证券；资产托管业 务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用 证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；财务照看人、资信走访、 接洽、见证业务；经中国银行业监督管理机构批准的其他业务。   电话： 021-62677777   传真： 021-62159217   （二）基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查                                   招募理解书（更新）   （1）基金托管东谈主根据关联法律法则的规则和《基金合同》的约定，对下述基金投资 范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好齐备投资标的，还不错投资 于具有精湛流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的政策性金融债、债券回购、银行 进款（包括公约进款、同行进款过甚他银行进款）、同行存单、货币市集器具以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合乎中国证监会关联规则。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行安妥轨范后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中 标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；每个往复日终 现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行安妥轨范后，以变更后 的比例为准，本基金的投资比例会作念相应治愈。   （2）基金托管东谈主根据关联法律法则的规则及《基金合同》的约定对下述基金投资比 例进行监督：   按法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资组合比例应合乎以下规则： 成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%； 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 40%；本基金在寰球银行间同行市集中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期； 证券市集波动、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不合乎该比例限制的，基 金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；                                    招募理解书（更新）      除上述第 2）、4）、5）条文定之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模 变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述规则投资比例的，基金管理东谈主 应当在 10 个往复日内进行治愈，但法律法则或中国证监会规则的突出情形除外。      基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起脱手。      法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理东谈主履行安妥 轨范后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的规则为准，但须提前公告。      （3）基金托管东谈主根据关联法律法则的规则及《基金合同》的约定，对下述基金投资 退却步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管理东谈主基金投资退却步履进行监 督。      基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、施行抑遏东谈主或 者与其有其他要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联往复的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，遵守基金份额持有东谈主利益优先原 则，驻守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱执行。相 关往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以裸露。要紧关联往复应提交基 金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每 半年对关联往复事项进行审查。      如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述退却性规则，在基金管理东谈主履行安妥程 序后，本基金可不受上述规则的限制，或以变更后的规则为准，但须提前公告。 彼此提供与本机构有控股关系的鼓动、施行抑遏东谈主或者与其有其他要紧锋利关系的公司名 单及关联关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联往复名单的 着实性、完满性、全面性。基金管理东谈主及基金托管东谈主有使命守护着实、完满、全面的关联 往复名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东谈主及基金托管东谈主应实时发送另一 方，另一方于 2 个劳动日内进行回函阐明已有名单的变更。一方收到另一方书面阐明后， 新的关联往复名单脱手奏效。                                 招募理解书（更新） 间债券市集进行监督。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合乎法律法则及行业圭臬的、经 珍摄采纳的、本基金适用的银行间债券市集往复敌手名单，并约定各往复敌手所适用的交 易结算方式。基金管理东谈主应严格按照往复敌手名单的范围在银行间债券市集采纳往复对 手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集往复敌手名单进行交 易，如基金管理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券市集往复敌手名单 的，视为基金管理东谈主认同全市集往复敌手。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券市集往复 敌手名单及结算方式进行更新，新名单细面前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算 的往复，仍应按照公约进行结算。如基金管理东谈主根据市集情况需要临时治愈银行间债券市 场往复敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主理解事理，并在与往复敌手发生往复前 3 个劳动日内与基金托管东谈主协商处分。   基金管理东谈主负责对往复敌手的资信抑遏，按银行间债券市集的往复功令进行往复，基 金托管东谈主不承担由此形成的任何法律使命及耗费。若未践约的往复敌手在基金托管东谈主与基 金管理东谈主细主见时辰前仍未承担失约使命过甚他关联法律使命的，基金管理东谈主有权向关联 往复敌手追偿，基金托管东谈主应给以必要的协助与配合。基金托管东谈主根据银行间债券市集成 交单对本基金银行间债券往复的往复敌手过甚结算方式进行监督。如基金托管东谈主过后发现 基金管理东谈主莫得按照预先约定的往复敌手或往复方式进行往复时，基金托管东谈主应实时书面 或以两边认同的其他方式提醒基金管理东谈主，经提醒后仍未改正时形成基金财产耗费的，基 金托管东谈主不承担由此形成的相应损结怨使命。如果基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导 致基金出现风险或形成基金资产耗费的，基金托管东谈主甘心担相应使命。 业务账目及核算的着实、准确。基金管理东谈主应当按照关联法则规则，与基金托管东谈主、进款 机构签订关联书面公约。基金托管东谈主应根据关联关联法则及公约对基金银行进款业务进行 监督与核查，严格审查、复核关联公约、账户而已、投资指示、进款证实书等关联文献， 切实履行托管职责。   基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格遵命《基金法》、《运作办 法》等关联法律法则，以及国度关联账户管理、利率管理、支付结算等的各项规则。   基金投资银行进款的，基金管理东谈主应根据法律法则的规则及基金合同的约定，细目符 合条件的总计进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资 银行进款的往复敌手是否合乎关联规则进行监督。如基金管理东谈主在基金投资运作之前未向 基金托管东谈主提供进款银行名单的，视为基金管理东谈主认同总计银行。   基金托管东谈主不合依期进款提前支取的耗费承担使命。                                招募理解书（更新） 各类基金份额净值臆测、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、关联 信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进行监督和核查。 规、基金合同和本托管公约的规则，应实时以电话提醒或书面教导等方式通知基金管理东谈主 限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面 通知后应鄙人一劳动日前实时查对并以书面式样给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的 疑义进行解释或举证，理解违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述 规依期限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。如 果基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资产耗费的，基金托 管东谈主甘心担相应使命。 对基金业务执行核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金管理东谈主应在规则时辰内复兴并 改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基金合同和 本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督呈报的事项，基金管理东谈主应积极配合提供 关联数据而已和轨制等。 和其他关联规则，或者违犯基金合同约定的，应当立即以书面或以两边认同的其他方式通 知基金管理东谈主，由此形成的相应耗费由基金管理东谈主承担。 基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金管理东谈主无高洁事理，断绝、阻 挠对方根据本托管公约规则应用监督权，或选择拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监 督，情节严重或经基金托管东谈主建议陶冶仍不改正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。 持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事务所想法后， 不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照关联法律法则的规则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产 处置和信息裸露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体功令依照关联法律法则 的规则和基金合同的约定执行。   （三）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据关联法律法则、《基金合同》及本公约规则，基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管 职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产 的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、复核基金管理东谈主臆测的基金资产净值和各                                     招募理解书（更新） 类基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、关联信息裸露和监督基金投资运作 等步履。      基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未 执行或蔓延执行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、《基金 合同》、本托管公约过甚他关联规则时，基金管理东谈主应实时以书面式样通知基金托管东谈主限 期纠正，基金托管东谈主收到通知后应实时查对阐明并以书面式样向基金管理东谈主发出回函，说 明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在限期内，基金管理东谈主有权随时 对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管理东谈主通 知的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应呈报中国证监会。基金管理东谈主有义务要 求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭遇的耗费。      基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应立即呈报中国证监会和银行业监督管 理机构，同期通知基金托管东谈主限期纠正。      基金管理东谈主基于高洁合理事理可依期和不依期地对基金托管东谈主守护的基金财产进行核 查。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关联而已以供基 金管理东谈主核查托管财产的完满性和着实性，在规则时辰内复兴基金管理东谈主并改正。      基金托管东谈主无高洁事理，断绝、阻截基金管理东谈主根据本公约规则应用监督权，或选择 拖延、诈骗等技巧妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主建议陶冶仍不 改正的，基金管理东谈主应呈报中国证监会。      （四）基金财产守护      （1）基金财产应零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。      （2）基金托管东谈主应安全守护基金财产。未经基金管理东谈主的高洁指示，不得自交运 用、贬责、分派基金的任何财产。      （3）基金托管东谈主按照规则开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账 户。      （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产差别树立账户、零丁核算，与基金托管东谈主 的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完满与零丁。      （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理东谈主负 责与关联当事东谈主细目到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处 的，基金托管东谈主应实时通知并有义务配合基金管理东谈主选择方法进行催收。由此给基金形成 耗费的，基金管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的耗费，基金托管东谈主应给以必要的协助 与配合，但基金托管东谈主对此不承担相应使命。      （6）基金托管东谈主对因为基金管理东谈主投资产生的存放或存管在基金托管东谈主之外机构的 基金财产，或交由证券公司负责计帐交收的基金资产过甚收益，由于该等机构或该机构会                                招募理解书（更新） 员单元等本公约当事东谈主外第三方的诈骗、审定、过失或歇业等原因给基金财产形成的耗费 等不承担使命。   （7）除依据法律法则和《基金合同》的规则外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主托管基 金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金管理东谈主开立的“基金召募专户”。该账户 由基金管理东谈主开立并管理。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金 份额持有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等关联规则后，基金管理东谈主应将属于基金 财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规则时辰内，聘用具有从事 证券关联业务资历的管帐师事务所进行验资，出具验资呈报。出具的验资呈报由参加验资 的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金管理东谈主按规 定办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （1）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头开设基金托管专户，守护基金财产的银行存 款。该基金托管专户同期亦然基金托管东谈主在法东谈主麇集计帐模式下，代表所托管的包括本基 金财产在内的总计托管资产与中国证券登记结算有限使命公司进行一级结算的专用账户。 该账户的开设和工作理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币相差步履，均需通过基金托管 东谈主的基金托管专户进行。基金托管东谈主可根据施行情况需要，为基金开立资金计帐辅助账 户，以办理关联的资金汇划业务。   （2）基金托管专户的开立和使用，限于振奋开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账 户进行本基金业务之外的步履。   （3）基金托管专户的管理当合乎《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂 行条例》、《东谈主民币利率管理规则》、《利率管理暂行规则》、《支付结算办法》以及银 行业监督管理机构的其他规则。   （1）基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限使命公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   （2）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/ 深圳分公司开立基金证券往复资金账户，用于证券计帐。                                招募理解书（更新）   （3）基金托管东谈主以基金托管东谈主口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深 圳分公司开立托管东谈主结算备付金账户，用于所托管产物的证券资金计帐。结算备付金、结 算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规则执行。   （4）基金证券账户的开立和使用，限于振奋开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金管理东谈主不得出借和未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金 的任何证券账户进行本基金业务之外的步履。   （5）基金证券账户的开立和证券账户卡的守护由基金托管东谈主负责，账户资产的管理 和运用由基金管理东谈主负责。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管公约刚烈日之后允许基金从事其他投资 品种的投资业务，触及关联账户的开立、使用的，若无关联规则，则基金托管东谈主比照上述 对于账户开立、使用的规则执行。   基金财产投资依期进款的，基金管理东谈主还需按照法则规则，与进款机构签订关联书面 公约。   本基金投资依期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或造谣账户，其预留印鉴 经各方商议后预留。对于任何的依期进款投资，基金管理东谈主都必须和进款机构签订依期存 款公约，约定两边的权利和义务，该公约动作划款指示附件。该公约中必须有如下明确条 款：“进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期归 还或提前支取的总计款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其 他任何账户”。如依期进款公约中未体现前述要求，基金托管东谈主有权断绝依期进款投资的 划款指示。在取得进款证实书后，基金托管东谈主守护证实书原来。基金管理东谈主应该在合理的 时辰内进行依期进款的投资和支取事宜，若基金管理东谈主提前支取或部分提前支取依期存 款，若产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息 差的处理方法由基金管理东谈主和基金托管东谈主两边协商处分。   《基金合同》奏效后，基金管理东谈主负责以基金的口头央求并取得参加寰球银行间同行 拆借市集的往复资历，并代表基金进行往复；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登 记结算有限使命公司和银行间债券市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管 账户，并代表基金进行债券和资金的计帐。   （1）在本托管公约刚烈日之后，本基金被允许从事合乎法律法则规则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及关联账户的开设和使用，由基金管理东谈主 协助托管东谈主根据关联法律法则的规则和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按有 关功令使用并管理。                                    招募理解书（更新）   （2）法律法则等关联规则对关联账户的开立和管理另有规则的，从其规则办理。   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库， 也可存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集计帐所股份有限公司、或中国证券 登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代守护库。什物证券的购 买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主施行有用抑遏下的 什物证券在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基 金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构施行有用抑遏的什物证券不承担守护使命。   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产关联的要紧合同的原件差别应由基金托管 东谈主、基金管理东谈主守护，关联业务轨范另有限制的除外。除本公约另有规则外，基金管理东谈主 代表基金签署的与基金财产关联的要紧合同应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一 份原来的原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个劳动日内将原来投递基金托管东谈主处。因基金管理东谈主发送的合同传真件与 过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管理东谈主负责。要紧合同的守护期限为基 金合同阻隔后 15 年，法律法则或监管功令另有规则的，从其规则。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的 合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得回荡。   （五）基金资产净值臆测和管帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金管理东谈主应于每个估值日对基金财产估值。但基金管理东谈主根据法律法则或基金合同 的规则暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指 引》过甚他法律、法则的规则。用于基金信息裸露的基金资产净值和各类基金份额净值由 基金管理东谈主负责臆测，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个估值日往复结果后臆测当日 的各类基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值臆测结果 复核后以两边认同的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给以公布。   （1）估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （2）估值方法 权固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；对在往复所                                    招募理解书（更新） 上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的唯 一估值净价或保举估值净价估值。 计量公允价值的情况下，按成本估值。 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 市集利率不存在显着相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 估值的公谈性。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 新规则估值。      如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、轨范及关联 法律法则的规则或者未能充分隆重基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商处分。      根据关联法律法则，基金资产净值臆测和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关联 各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的想法，按照基金管理东谈主对基金资产净值 的臆测结果对外给以公布。      （3）估值轨范 金份额的余额数目臆测，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急治愈机制。国度另有规则的，从其规则。      基金管理东谈主应每个估值日臆测基金资产净值及各类基金份额净值，并按规则公告。 同的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额净 值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。      （4）估值时弊的处理                                      招募理解书（更新）   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、安妥、合理的方法确保基金资产估值的准确 性、实时性。当本基金 A 类或 C 类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错 误时，视为基金份额净值时弊。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的罪恶形成估值时弊，导致其他当事东谈主遭遇耗费的，罪恶的使命东谈主应当对由 于该估值时弊遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的平直耗费按下述“估值时弊处理原则”给予 抵偿，承担抵偿使命。   上述估值时弊的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据臆测差 错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期 水平不成猜测、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述规则执行。   由于不可抗力原因形成基金份额持有东谈主的往复而已灭失或被时弊处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿使命，但因该差错取得不 当得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   ①估值时弊已发生，但尚未给当事东谈主形成耗费机，估值时弊使命方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值时弊发生的用度由估值时弊使命方承担；由于估值时弊使命方 未实时更正已产生的估值时弊，给当事东谈主形成耗费的，由估值时弊使命方对平直耗费承担 抵偿使命；若估值时弊使命方依然积极协调，况兼有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时辰进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值时弊使命方搪塞更正的情况向关联当事 东谈主进行阐明，确保估值时弊已得到更正。   ②估值时弊的使命方对关联当事东谈主的平直耗费负责，不合障碍耗费负责，况兼仅对估 值时弊的关联平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   ③因估值时弊而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值时弊责 任方仍搪塞估值时弊负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益耗费(“受损方”)，则估值时弊使命方应抵偿受损方的耗费，并在 其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果 获取欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取 的抵偿额加上依然获取的欠妥得利返还的总和朝上其施行耗费的差额部分支付给估值时弊 使命方。   ④估值时弊治愈接纳尽量收复至假定未发生估值时弊的正确情形的方式。   估值时弊被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：                                    招募理解书（更新）      ①查明估值时弊发生的原因，列明总计确当事东谈主，并根据估值时弊发生的原因细目估 值时弊的使命方；      ②根据估值时弊处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值时弊形成的耗费进行评估；      ③根据估值时弊处理原则或当事东谈主协商的方法由估值时弊的使命方进行更正和抵偿损 失；      ④根据估值时弊处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值时弊的更正向关联当事东谈主进行阐明。      ①基金份额净值臆测出现时弊时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的方法防护耗费进一步扩大；      ②时弊偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报 中国证监会备案；时弊偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告、通报 基金托管东谈主并报中国证监会备案；      ③前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行业有通行作念 法，在不抗拒法律法则且不损伤投资者利益的前提下，基金管理东谈主与基金托管东谈主应本着平 等和保护基金份额持有东谈主利益的原则再行协商细目处理原则。      （5）暂停估值的情形 时； 应当暂停基金估值；      （6）基金净值的阐明      用于基金信息裸露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东谈主负责臆测，基金 托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个估值日往复结果后臆测当日的基金资产净值和 各类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值臆测结果复核阐明后发送给基 金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按约定给以公布。      （7）实施侧袋机制期间的基金资产估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账 户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户基金净值信息。      （8）突出情形的处理 为基金份额净值时弊处理。                                    招募理解书（更新） 计政策变更、市集功令变更，或由于不可抗力等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然依然 选择必要、安妥、合理的方法进行检验，然则未能发现该时弊的，由此形成的基金资产估 值时弊，基金管理东谈主和基金托管东谈主罢黜抵偿使命。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采 取必要的方法放置或松开由此形成的影响。   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的团结记账方法和 管帐处理原则，差别零丁时树立、登录和守护本基金的全套账册，对两边各自的账册依期 进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基 金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠 正，保证两边平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原 因而影响到基金资产净值的臆测和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   基金管理东谈主应当在每月结果后 5 个劳动日内完成月度报表的编制；在季度结果之日起 的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度呈报的编制。基金年度呈报中的财务会 计呈报应当经过具有证券、期货关联业务资历的管帐师事务所审计。基金合同奏效不及两 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行治愈，治愈以两边认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管 东谈主在基金管理东谈主提供的呈报上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核想法 书，两边各自留存一份。   基金托管东谈主在对财务管帐呈报、中期呈报或年度呈报复核完结后，需盖印阐明或出具 相应的复核阐明书，以备有权机构对关联文献审核时教导。   （六）基金份额持有东谈主名册的守护   基金管理东谈主和基金托管东谈主须差别妥善守护的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》 奏效日、《基金合同》阻隔日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和守护，基金管理 东谈主和基金托管东谈主应按照面前关联功令差别守护基金份额持有东谈主名册。守护方式不错接纳电 子或文档的式样。守护期限为 15 年，法律法则或监管机构另有规则的除外。                                   招募理解书（更新）   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合 同》奏效日、《基金合同》阻隔日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每 年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有 东谈主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个 劳动日内提交；《基金合同》奏效日、《基金合同》阻隔日、基金份额持有东谈主大会权益登 记日等触及到基金要害事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发寿辰后十个劳动日内提交。   基金托管东谈主以电子版式样妥善守护基金份额持有东谈主名册，并依期刻成光盘备份，保存 期限为 15 年，法律法则或监管机构另有规则的除外。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额 持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵命秘密义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额持有东谈主名册，应按有 关法则规则各自承担相应的使命。   （七）争议处分方式   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，如经友好协商未能 处分的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的 仲裁功令进行仲裁，仲裁的场所在上海市，仲裁裁决是终端的，并对关联各方当事东谈主均有 不断力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续诚笃、勤 勉、尽责地履行基金合同和托管公约规则的义务，隆重基金份额持有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律（为本托管公约之主见，不包括香港尽头行政区、澳门尽头行政区 和台湾地区法律）统治。   （八）托管公约的变更、阻隔与基金财产的计帐   （1）托管公约的变更轨范   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其 内容不得与《基金合同》的规则有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   （2）基金托管公约阻隔的情形   发生以下情况，本托管公约在履行安妥轨范后阻隔：   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》阻隔事由之日起 30 个劳动日内成立清 算小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。                                    招募理解书（更新）      （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、 具有从事证券关联业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的劳动主谈主员。      （3）在基金财产计帐过程中，基金管理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，赓续忠 实、费事、尽责地履行基金合同和托管公约规则的义务，隆重基金份额持有东谈主的正当权 益。      （4）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清理、估 价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。      （5）基金财产计帐轨范： 律想法书；      基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成实时变 现的，计帐期限相应顺延。      （6）计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总计合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      （7）基金财产计帐剩余资产的分派      依据基金财产计帐的分派有规划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金份额比例进行分 配。      计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈报管理帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算呈报报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告。      基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存期限不少于 15 年。                                  招募理解书（更新）             二十一、对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金投资东谈主提供一系列的客户服务。基金管理东谈主将根据基金投资东谈主 的需要和市集的变化，加多或变更服务面孔。主要服务内容如下：   （一）短信、邮件信息发送服务   基金管理东谈主至少每年度以手机短信、电子邮件或其他式样向通过前海开源电子直销系 统持有本公司基金份额的基金投资东谈主提供基金保多情况信息。基金投资东谈主可根据需要，通 过基金管理东谈主客服热线或官方网站订制、修改或取消该类服务。 账户余额等信息。 账户余额等信息。 子邮箱地址的基金投资东谈主发送节日及寿辰请安、产物推行等信息。若基金投资东谈主不需要接 收到该类信息，可通过基金管理东谈主客服热线取消该项服务。 管理东谈主根据服务功令发送关联信息，但不合信息的投递作念出承诺和保证。由于基金投资东谈主 提供的手机号、电子邮箱概略、时弊、未实时变更或通讯故障、延误等原因可能形成对账 单无法按时或准确投递，请实时到原基金销售网点或致电基金管理东谈主客户服务中心办理相 关信息查询、查对或变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线电话。   （二）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心东谈主工座次每个往复日（8：30-17：00）为基金投资东谈主提供服务，客服热线服 务内容包括业务接洽、信息查询、服务投诉、信息定制、而已修改等专项服务。   客服热线：4001-666-998   （三）电子查询服务   基金投资东谈主可通过基金管理东谈主电子查询系统（网上查询系统、微信查询系统、APP 查 询系统）完成基金账户的查询业务。   官方网站：www.qhkyfund.com   官方微信号：qhkyfund   微信小轨范：前海开源基金   官方 APP：前海开源基金   （四）投诉受理服务   基金投资东谈主不错拨打基金管理东谈主客服热线或以书信、电子邮件等方式，对基金管理东谈主 和销售网点所提供的服务进行投诉。                                        招募理解书（更新）      对于劳动日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不成实时回复的投 诉，基金管理东谈主承诺在 3 个劳动日之内对基金投资东谈主的投诉作念出回复。对于非劳动日建议 的投诉，基金管理东谈主将在顺延到下 1 个劳动日进行回复。      客服邮箱：service@qhkyfund.com      （五）电子直销往复系统开户与往复服务      基金投资东谈主不错登录基金管理东谈主电子直销往复系统（网上往复系统、微信往复系统和 APP 往复系统）进行开户与往复。适用业务范围包括：基金账户开户、认购、申购、赎 回、账户而已变更、分成方式变更、信息查询等业务。电子直销往复业务功令以公告为 准。      （六）依期投资蓄意      基金管理东谈主将利用直销网点或其他销售网点为基金投资东谈主提供依期投资的服务。通过 依期投资蓄意，基金投资东谈主不错通过关联渠谈，依期申购基金份额。依期投资蓄意业务规 则以公告为准。      （七）如本招募理解书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请通过以上方式筹商基 金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面相识了本招募理解书。                                                    招募理解书（更新）                     二十二、其他应裸露事项      （一）前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的从业东谈主员在前海开源资产 管理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事、监事及领薪情况如 下：      本公司王雅琴女士兼任前海开源资管公司董事；      本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事；      上述东谈主员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述东谈主员之外未有从业东谈主员在前海 开源资管公司兼任职务的情况。      （二）2022 年 10 月 27 日至 2023 年 10 月 25 日裸露的公告：   性公告   呈报   证券股份有限公司办理业务最低名额的公告   新浪仓石基金销售有限公司办理业务最低名额的公告   限公司合营关系的公告   告   呈报   性公告   中欧钞票基金销售有限公司办理业务最低名额的公告   （杭州）基金销售有限公司办理业务最低名额的公告   性公告   呈报   称呼的公告                                         招募理解书（更新） 告 的公告 性公告 呈报 告 系统停机隆重的通知 系的公告 通知 工商银行股份有限公司办理业务最低名额的公告 通知 构并参加其费率优惠步履的公告                                  招募理解书（更新）           二十三、招募理解书的存放及查阅方式      本招募理解书按关联法律法则，存放在基金管理东谈主、基金销售机构等的办公现象，投 资东谈主可在办公时辰免费查阅；也可在支付工本费后在合理时辰内获取本招募理解书复制件 或复印件，但应以招募理解书原来为准。投资东谈主也不错平直登录基金管理东谈主的网站进行查 阅。      基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                                     招募理解书（更新）                   二十四、备查文献      （一）备查文献包括： 件     （二）备查文献的存放场所和投资东谈主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东谈主处。 件。                                  前海开源基金管理有限公司

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