申万菱信基金经管有限公司 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金      更新招募评释书          （2024 年第 2 号）     基金经管东谈主：申万菱信基金经管有限公司      基金托管东谈主：吉利银行股份有限公司               二○二四年十月  本基金经管东谈主依照恪称包袱、憨厚信用、资料尽责的原则经管和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                      更新招募评释书                     关键辅导   申万菱信智能汽车股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）由申万菱信基 金经管有限公司（以下简称“基金经管东谈主”或“本基金经管东谈主”或“本公司”）依照《中 华东谈主民共和国证券法》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                            《公开召募证券投 资基金运作经管办法》、           《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》、                                 《公开 召募证券投资基金信息败露经管办法》、                  《公开召募绽开式证券投资基金流动性风 险经管轨则》、       《申万菱信智能汽车股票型证券投资基金基金合同》                             （以下简称“基 金合同”）偏激他联系轨则召募，并经中国证监会 2021 年 4 月 13 日证监许可【2021】   本基金经管东谈主保证招募评释书的内容确凿、准确、竣工。本招募评释书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和市集长进作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金经管东谈主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎资料的原则经管和运用本基金 财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等要素 产生波动，投资者在投成本基金前，需充分了解本基金的居品秉性，并承担基金 投资中出现的各样风险，包括：市集风险、信用风险、经管风险、本基金私有的 风险、税负加多风险、流动性风险、投资者申购失败的风险、基金参预计帐期的 联系风险、启用侧袋机制的风险和其他风险等。   本基金基金资产不错投资于港股，会面对港股通机制下因投资环境、投资标 的、市集轨制以及来回功令等互异带来的私有风险，详见本招募评释书的“风险 揭示”章节。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选拔将 部分基金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投 资港股。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面对中国存托凭证价钱大幅波 动以至出现较大亏空的风险，以及与立异企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行 机制以及来回机制等联系的风险。   当本基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金经管东谈主履行约定 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                    更新招募评释书 的措施后，不错依照约定启用侧袋机制，详见基金合同及本招募评释书的“侧袋 机制”章节。侧袋机制实施期间，基金经管东谈主将对基金简称进行特殊象征，并不 得办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额合手有东谈主仔细阅读联系内容并关注本基金 启用侧袋机制时的联系风险。   本基金可能面对的主要风险详见招募评释书“风险揭示”章节。   基金经管东谈主建议投资东谈主根据自身的风险收益偏好，选拔恰当我方的基金居品， 况且中弥远合手有。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募评释书、 基金合同及基金居品长途概要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。投资者根据所合手有份额享受基金的收益，但 同期也需承担相应的投资风险。本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益水 平高于货币市集基金、债券型基金和夹杂型基金。   基金经管东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东谈主作出投资决策 后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行承担。基金的 过往功绩并不预示其明天推崇，基金经管东谈主经管的其他基金的功绩并不组成对本 基金推崇的保证。   本基金单一投资者合手有基金份额数不得达到或卓绝基金份额总额的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓绝 50%的情形除外。 法律法则或监管机构另有轨则的，从其轨则。   本次招募评释书更新主要对基金经管东谈主联系信息进行更新。所载内容中联系 财务数据和净值推崇截止日为 2023 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                                                                                    更新招募评释书                                                       目 录 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金              更新招募评释书                     第一部分 弁言   《申万菱信智能汽车股票型证券投资基金招募评释书》                          （以下简称“招募评释 书”或“本招募评释书”）依据《中华东谈主民共和国证券法》                          （以下简称“《证券法》”） 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作经管办法》、 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》、                       《公开召募证券投资基金信息 败露经管办法》       、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管轨则》偏激他相 关法律法则及《申万菱信智能汽车股票型证券投资基金基金合同》                             （以下简称“基 金合同”）编写。   本基金经管东谈主承诺本招募评释书不存在职何作假内容、误导性阐发或要紧遗 漏，并对其确凿性、准确性、竣工性承担法律职责。本基金是根据本招募评释书 所载明的长途召募的。本基金经管东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募 评释书中载明的信息，或对本招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书由本基金经管东谈主根据基金合同编写，并经中国证监会注册，主 要向投资者败露本基金及与本基金联系事项的信息，是投资者据以选拔及决定是 否投资于本基金的要约邀请文献。基金合同是轨则基金合同当事东谈主之间权利、义 务的法律文献。基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额合手 有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承 认和接受。投资者按照法律法则和基金合同的轨则享有权利、承担义务。本基金 投资者欲了解本基金份额合手有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                         更新招募评释书                     第二部分 释义   在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何有用改良和补充 汽车股票型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改良和补充 金招募评释书》偏激更新 品长途概要》偏激更新 额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文牍等 以及颁布机关对其频频作念出的改良 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改良     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其频频作念出 的改良 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                         更新招募评释书 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其频频作念 出的改良 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其频频作念出的改良 机关对其频频作念出的改良 员会 务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资经管办法》及联系法律法则轨则使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 召开并由基金份额合手有东谈主或其正当的代理东谈主进行表决的会议 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调节、转托管及按期定额投资等业务 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                      更新招募评释书 证监会轨则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东谈主签订了基金销售 服务契约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并防守基金份额合手有东谈主名册和办理非来回过户等 理有限公司或接受申万菱信基金经管有限公司寄予代为办理登记业务的机构 经管的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调节、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面阐明的 日历 产计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得卓绝 3 个月 来回日 绽开日 本基金参与港股通来回且该办事日为非港股通来回日时，则本基金有权不绽开申 购和赎回等业务，具体以届时公告为准） 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金              更新招募评释书 是由申万菱信基金经管有限公司制定并频频改良的，范例基金经管东谈主所经管的开 放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金经管东谈主、销售机构和投资东谈主共同 顺从 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 轨则的条件，肯求将其合手有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额调节为基金 经管东谈主经管的其他基金基金份额的步履 合手基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 基金份额合手有东谈主服务的用度 同，将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购时，收取认购/申购用度， 并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 A 类基金份额；不收取认 购/申购用度，但从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。 两类基金份额分设不同的基金代码，并分别贪图并公布基金份额净值 加上基金调节中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调节中转入 肯求份额总额后的余额）卓绝上一办事日基金总份额的 10% 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金               更新招募评释书 券合手有期间的公允价值变动、银行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基 金财产带来的成本和用度的从简 款项偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行按期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开导行股票、资产支合手证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或 来回的债券等 赎回价钱的方式，将基金调治投资组合的市集冲击成安分配给执行申购、赎回的 投资者，从而减少对存量基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权 益不受毁伤并得到公道对待 证券来回服务公司，向香港联合来回所进行申报，买卖轨则范围内的香港联合交 易所上市的股票 刊及《信息败露办法》轨则的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 账户进行处置计帐，目的在于有用绝交并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险经管器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有意账 户称为侧袋账户 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金               更新招募评释书 致公允价值存在要紧概略情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧概略情趣的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件     以上释义中触及法律法则、业务功令的内容，法律法则、业务功令改良后， 如适用本基金，联系内容以改良后法律法则、业务功令为准。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                 更新招募评释书                  第三部分 基金经管东谈主      一、基金经管东谈主概况   称呼：申万菱信基金经管有限公司   注册地址：上海市中山南路 100 号 11 层   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   法定代表东谈主：陈晓升   缔造日历：2004 年 01 月 15 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会，证监基金字［2003］144 号文   组织格式：有限职责公司   注册成本：壹亿伍仟万元东谈主民币   议论电话：021-23261188   议论东谈主：蔡琳娜   股权结构：申万宏源证券有限公司合手有 67%的股权，三菱 UFJ 相信银行株式 会社合手有 33%的股权      二、主要东谈主员情况   陈晓升先生，董事长，硕士研究生。1994 年起从事金融联系办事，曾任上 海申银万国证券研究整个限公司总司理、申万宏源证券有限公司总司理助理等职。 长。   王慧晶女士，董事，硕士研究生。2007 年起从事金融联系办事，曾任职于 宏源证券，现任申万宏源证券有限公司机构客户总部党支部布告、总司理。   金杰先生，董事，大学本科。1994 年起从事金融联系办事，曾任职于万国 证券、申银万国证券等，现任申万宏源证券有限公司钞票经处职业部副总司理兼 运营经管部总司理。   川上丰先生，董事，日本籍，大学学历。1990 年 4 月于今任职于三菱 UFJ 相信银行株式会社（原三菱相信银行），曾任职于外洋资产经处职业部、受托财 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                          更新招募评释书 产企划部、全资子公司 First Sentier Investors 等，现任三菱 UFJ 相信银行株 式会社常求实行役员、受托财产副部门长、资产经处职业长。   四宫大辅先生，董事，日本籍，大学学历。1997 年 4 月于今任职三菱 UFJ 相信银行株式会社（原三菱相信银行），曾任职于市集国际部、纽约分行、全资 子公司三菱 UFJ 资产经管株式会社等，现任三菱 UFJ 相信银行株式会社资产经管 职业部次长兼全球资产经管室副室长。   汪涛先生，董事，硕士研究生。2003 年起从事金融联系办事，曾任职于汇 丰银行、新加坡华裔银行、渣打银行、宁波银行、永赢基金经管有限公司、吉利 基金经管有限公司等。2020 年 3 月加入申万菱信基金经管有限公司，现任公司 总司理，兼任申万菱信（上海）资产经管有限公司董事长。   杨晔女士，独处董事，博士研究生。2005 年 9 月起任职于上海财经大学， 曾任职于上海财经大学财经研究所副研究员、群众经济与经管学院投资系副研究 员，现任群众经济与经管学院投资系教师。   马曙光女士，独处董事，硕士研究生。曾任职于上海怡东赞助发展有限公司， 现任上海市合力讼师事务所高档合伙东谈主。   余卫明先生，独处董事，大学本科学历。曾任职于湖南省民政干部中等专科 学校、中南工业大学，现任中南大学法学院教师。   刘震先生，监事会主席，博士研究生。1997 年 7 月起从事金融联系办事， 曾任职于申万宏源证券有限公司（原申银万国证券股份有限公司）研发中心、计 统部、办公室，现任申万宏源证券有限公司审计总部/监事会办公室党支部副书 记、副总司理，兼任申万菱信基金经管有限公司监事会主席和申万菱信（上海） 资产经管有限公司监事会主席。   增田义之先生，监事，日本籍，硕士研究生。1989 年 4 月于今任职于三菱 UFJ 相信银行株式会社（原三菱相信银行），曾任职于资产运用部、股票运用部、 指数策略运用部、受托财产企划部等，现任资产经处职业部特聘群众职务。   葛诚亮先生，职工监事，硕士研究生。2011 年 2 月加入申万菱信基金经管 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                 更新招募评释书 有限公司，从事风险经管办事，现任风险经管部负责东谈主。   葛菲斐女士，职工监事，大学本科学历，2006 年加入申万菱信基金经管有 限公司，曾任职于行政经管总部，主要从事行政经管、东谈主力资源联系办事，曾任 东谈主力资源总部总监助理，现任组织与东谈主力资源部负责东谈主。   汪涛先生，联系先容见董事会成员部分。   周小波先生，硕士研究生。2006 年起从事金融联系办事，曾任职于上海申 银万国证券研究整个限公司、太平资产经管有限公司。2020 年 5 月加入申万菱 信基金经管有限公司，现任公司副总司理，兼任申万菱信（上海）资产经管有限 公司董事。   史莉珠女士，大学本科学历。曾任职于中国住总集团赞助总公司、香港佳勇 国际有限公司，1994 年起从事金融联系办事，曾任职于北京京华相信有限职责 公司、申银万国证券股份有限公司北京分公司、申万宏源证券有限公司、申万宏 源证券承销保荐有限职责公司等。2022 年 2 月加入申万菱信基金，现任公司副 总司理兼财务负责东谈主，兼任申万菱信（上海）资产经管有限公司董事。   王菲萍女士，硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾 问等职务。2004 年加入申万菱信基金经管有限公司，曾任监察稽核总部总监， 现任公司督察长，兼任申万菱信（上海）资产经管有限公司监事。   钟瑜阳先生，硕士研究生。曾任江西科益高新技艺有限公司系统工程师，上 海天玑科技股份有限公司技艺服务工程师，2011 年起从事金融联系办事，曾任 财通基金经管有限公司信息技艺部司理、高档司理、总监助理、副总监（主合手工 作）等职。2021 年 11 月加入申万菱信基金经管有限公司，现任公司首席信息官， 兼任申万菱信（上海）资产经管有限公司董事。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                          更新招募评释书   （1）现任基金司理   李航女士，硕士研究生。2017 年起从事金融联系办事，曾任职于农银汇理 基金经管有限公司、中信成本(深圳)投资经管有限公司、海南泽兴私募基金经管 有限公司等，2024 年 2 月加入申万菱信基金，现任申万菱信智能汽车股票型证 券投资基金基金司理。   （2）历任基金司理   付娟女士，2021 年 6 月至 2024 年 10 月任本基金基金司理。   熊哲颖女士，2021 年 6 月至 2022 年 11 月任本基金基金司理。   本委员会由以下东谈主员组成：公司总司理、 摊派投资的副总司理、宏不雅策略 分析师、法律合规与审计部门负责东谈主和风险经管部门负责东谈主等。   总司理为本委员会主席，摊派投资的副总司理为会议召集东谈主， 宏不雅策略分 析师为本委员会秘书，负责协调统筹本委员会的各项事宜。   督察长算作非实行委员，有权列席本委员会的任何会议，但不参与投票表决。   三、基金经管东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 策动方式经管和运作基金财产； 证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相独处，对所经管的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                更新招募评释书 己及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产； 法合适基金合同等法律文献的轨则，按联系轨则贪图并公告基金净值信息，详情 基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 基金合同偏激他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他 东谈主泄露，因审计、法律等外部专科看护人要求提供的情况除外； 基金收益； 配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会； 长途不低于法定最低期限； 证投资者简略按照基金合同轨则的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到联系长途的复印件； 现和分配； 文牍基金托管东谈主； 应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除； 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金             更新招募评释书 东谈主违抗基金合同形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基 金托管东谈主追偿； 事务的步履承担职责； 法律步履； 基金经管东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   四、基金经管东谈主的承诺   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于本基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用本基金财产或者职务之便为基金份额合手有东谈主除外的第三东谈主牟取利 益；   （4）向本基金份额合手有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或昭示、示意他 东谈主从事联系的来回行径；   （7）草率包袱，不按照轨则履行职责；   （8）法律法则、中国证监会及基金合同轨则不容从事的其他步履。   （1）依照联系法律法则和基金合同的轨则，本着严慎的原则为本基金份额 合手有东谈主谋取最大利益； 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金               更新招募评释书   （2）不为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主牟取犯罪利益；   （3）不违抗现行有用的联系法律法则、基金合同和中国证监会的联系轨则， 泄露在职职期间明察的联系证券、基金的生意秘密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹备等信息，利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事联系的来回 行径；   （4）不协助、接受寄予或以其他任何格式为除本基金经管东谈主除外的其他组 织或个东谈主进行证券来回。   五、基金经管东谈主的里面按捺轨制概述   本基金经管东谈主内控体系的联想基于舒适国度联系法律法则的要求，以及本基 金经管东谈主春联系法律法则精神的深入和谐，团结本基金经管东谈主对基金经管业务的 和调和筹备并模仿激动单元在资产经管业务领域弥远的实践教训。   （1）健全性原则：里面按捺遮掩公司的各项业务、部门或机构和各级东谈主员， 并贯串到决策、实行、监督、反馈等各个要领。   （2）有用性原则：本基金经管东谈主内控体系注重于建立不同档次的风险按捺 和监察措施，同期各业务部门和岗亭均缔造并罢黜合理的经管轨制和有用率的工 作进程。本基金经管东谈主里面按捺体系的建立在各项业务的运行过程中将瓦解事前 防御风险、事中监控和过后稽核的作用。   （3）独处性原则：本基金经管东谈主各机构、部门和岗亭职责应当保合手相对独 立，公司旗下基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。缔造独处于各业 务和经管部门的风险经管部对各部门、岗亭进行进程监控和风险经管。此外，更 具独处性的督察长和法律合规与审计部，对各部门的业务开展进行合规监察，并 代表董事会对公司的运营进行独处的稽核。   （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的建设权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则：公司运用科学化的策动经管方法谴责运作成本，造就 经济效益，通过合理的成本按捺达到最好的里面按捺后果。   为舒适业务发展中风险按捺的要求，本公司建立了董事会、策动经管层、内 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金              更新招募评释书 部风险按捺部门、各职能部门的四级风险经管及里面风险按捺组织结构，并明确 了相应的风险经管职能。   （1）董事会对有用的风险经管承担最终职责，董事会下设风险按捺委员会 与督察长。风险按捺委员会负责监督和核实公司作出的与其所经管的基金联系的 要紧投资决策是否合适该基金的一般投资政策；查验和监督公司存在或潜在的各 种风险以及公司顺从法律的情况。督察长负责独处监督查验基金和公司运作的合 法、合规情况及公司里面风险按捺情况，照章向中国证监会和公司董事会陈诉。   （2）策动经管层对有用的风险经管承担顺利职责，策动经管层下设风险管 理委员会，负责领导、协和谐监督各职能部门和各业务单元开展风险经管办事， 审核公司的风险按捺轨制和风险经管进程，确保对公司举座风险进行风险评估的 识别、监控与经管，对公司存在的风险隐患或出现的风险问题进行研究、提议解 决方法，组织实施风险应付有筹备等。   （3）法律合规与审计部和风险经管部是公司里面风险按捺部门，负责对投 资组合市集风险、流动性风险、信用风险、合规风险、操作风险、声誉风险、子 公司管控风险等的风险经管进行独处评估、监控、查验和陈诉。   （4）各职能部门负责实行风险经管的基本轨制进程，具体制定、组织实施 并合手续完善本部门业务联系的风险经管轨制和联系应付措施、按捺进程、监控指 标等，将风险经管的原则与要求贯串业务开展的全过程并对其风险经管的有用性 负责。   六、基金经管东谈主里面按捺要素   （1）里面按捺环境包括策动理念和内控文化，公司治理结构、组织结构、 职工谈德教导等内容；   （2）本基金经管东谈主尽力于营造一个强调内控和风险经管的文化氛围；   （3）本基金经管东谈主按当代企业轨制的要求，建立了合适公司发展需要的组 织结构和运行机制，充分瓦解独处董事、监事会对公司经管层和策动行径的监督， 通过在董事会、监事会层面建立专科化、民主、透明的决策措施和经管、议事规 则，预防不朴直的关联来回、利益运输和公司里面东谈主按捺的局势并确保基金份额 合手有东谈主的利益不受侵犯； 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金               更新招募评释书   （4）本基金经管东谈主建立了科学的聘用、培训、评估侦察、晋升、淘汰等东谈主 力资源经管轨制，建立了健全的激励与拘谨机制，确保公司职员具备和保合手邃密 的职业操守和专科教养；   （5）本基金经管东谈主建立了贯串于公司举座的、档次了了、权责统一、监管 明确的四层里面按捺防地，包括：   第一层：职工的自律与岗亭之间的互相制衡与监督；   第二层：严格的授权经管及等级监督轨制；   第三层：独处于各部门、服务于公司高档经管层的由风险经管部对各业务部 门实施的日常惯例风险查验；   第四层：服务于董事会的独处的合规监察与稽核；   （6）本基金经管东谈主建立了关键业务处理凭据传递和信息调换轨制，联系部 门和岗亭之间互相监督、互相制衡。   （1）风险评估，包括风险辩别和风险测算两大部分，是风险按捺经管的前 提；   （2）风险辩别指公司需要阐明并了解它所面对风险的特征；   （3）风险测算则在风险辩别的基础上进一步对风险可能产生的损失作出较 为科学和准确的估测；   （4）风险经管委员会需要从风险损失的领域进行分别，阐明某项风险将导 致公司承担相应法律职责、社会和公众职责、经济损失或是在以上三个领域的任 何组合损失；   （5）各部门应负责落实其联系的风险按捺措施；   （6）风险经管部需要在预期风险损失发生的情景下，评估风险对各方面产 生的冲击效应。   （1）严格的进程按捺是公司进行有用的里面按捺的基础。 基本业务进程包括：销售和基金召募经管进程、客户开户和注册登记经管进程、 客户服务与客户关系处理进程、投资决策经管进程、投资来回经管进程、基金清 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金               更新招募评释书 算与基金司帐经管进程、居品开导进程、信息败露经管进程、信息技艺经管与操 作进程、难堪应变措施、绩效评估与侦察措施、授权经管措施、风险按捺进程和 监察稽核措施等； 岗亭的职责进一步制定具体的、涵盖操作细节的操作进程；在销售、注册登记、 投资、来回、基金计帐及授权经管等关键操作进程联想与实行中应产生和保留详 细的书面记载； 和记载； 严格顺从联系业务进程； 顺从情况，并对该进程的合感性、可操作性以及得到顺从的执行景况进行评估；   （2）严格的分级授权是公司里面按捺的基本方式；   （3）建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和 其他寄予资产实行独处运作，分别核算；   （4）严格实行岗亭分离轨制，明确制定了岗亭职责；   （5）建立科学的功绩评估和侦察体系，按期对各项业务开展作出概述评价 并对各部门和岗亭东谈主员的功绩进行评估、侦察；   （6）制定切实有用的难堪应变轨制，建立危境处理的机制，明确危境处理 的措施。   （1）建立公司里面的信息调换渠谈，保障信息的实时、准确的传递，况且 宝贵渠谈的开通；   （2）建立长远的陈诉系统；   （3）如若遇到难堪情况无法连合上司主管，不错越级陈述。   本基金经管东谈主建立了有用的里面监控体系，建设督察长和独处的法律合规与 审计部，对公司内控轨制的实行情况进行合手续的监督，保证内控轨制落实。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金              更新招募评释书   （1）设督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据 公司监察稽核办事的需要和董事会授权开展办事；   （2）设独处于公司运营经管部门的法律合规与审计部，法律合规与审计部 通过按期稽核筹备以及不按期的抽查稽核竣事对公司的里面风险监控；   （3）设独处于各业务部门的风险经管部，该部门的办当事者要对公司经管层 负责；   （4）各部门主管负责本部门对于内控轨制的实行和监督；在具体的业务运 营中，授权经管、岗亭间互相监督与互相制衡以及业务进程中跨部门之间的互相 校验与会签轨制的实即将赋予各岗亭具体的监督职能；   （5）督察长、风险经管部和投资总监有权对通盘投资来回过程实施全程跟 踪的在线监控；信息技艺部在信息技艺方面对这项实时监控提供充分的技艺支合手。 监控者根据其授权范围和监控领域对于投资来回过程中的按捺参数进行预建设；   （6）各部门在发现任何有违抗内控原则的步履时，应立即根据陈诉进程逐 级上报，遇到难堪情况不错越级上报；   （7）对于职工个东谈主违抗法律法则和联系轨则，视其给公司形成的损失及影 响进程进行处理。对各项轨则轨制完善、风险防御办事积极主动并卓有成效的部 门，公司将给予恰当奖赏与饱读吹。由于部门轨制不对适或经管不完善而形成较大 风险并给公司带来损失的，公司将根究部门主要负责东谈主的职责。   七、基金经管东谈主里面按捺轨制声明 制。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                        更新招募评释书                      第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称呼：吉利银行股份有限公司   住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市深圳市福田区益田路 5023 号吉利金融中心 B 座   法定代表东谈主：谢永林   成立地间：1987 年 12 月 22 日   组织格式：股份有限公司   注册成本：19,405,918,198 元   存续期间：合手续策动   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号   议论东谈主：黄然然   议论电话：0755-25879876   传真：0755-82080387   网址：bank.pingan.com.cn   吉利银行股份有限公司是一家总部设在深圳的寰宇性股份制生意银行（深圳 证券来回所简称：吉利银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有 限公司，于 2012 年 6 月招揽合并原吉利银行并于同庚 7 月改名为吉利银行。中 国吉利保障（集团）股份有限公司偏激子公司所有合手有吉利银行 58%的股份，为 吉利银行的控股激动。截止 2023 年 6 月末，吉利银行有 109 家分行（含香港分 行）,共 1,205 家营业机构。 利润 253.87 亿元（同比增长 14.9%）、资产总额 55,005.24 亿元（较上年末增长 垫款总额 34,391.31 亿元（较上年末增长 3.3%）。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                   更新招募评释书   吉利银行总行设资产托处职业部，下设客群拓展处、营销推动处、估值核算 室、资金计帐室、转型发展处、数字平台室、督察合规室、基金服务中心 8 个处 室，目下部门东谈主员为 78 东谈主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管 业务联系职工配置都全且从业教训丰富，托管部中枢经管层具备银行经管、证券 或托管业务十年以上从业教训。 截止 2023 年 6 月末，吉利银行股份有限公司托管证券投资基金净值鸿沟所有 型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，舒适了不同客户多元化的投资理 财需求。   二、基金托管东谈主的里面风险按捺轨制评释   算作基金托管东谈主，吉利银行股份有限公司严格顺从国度联系托管业务的法律 法则、行业监管要求，自愿形成称职策动、范例运作的策动理念和策动格调；确 保基金财产的安全竣工，确保联系信息真的凿、准确、竣工、实时，保护基金份 额合手有东谈主的正当权益；确保里面按捺和风险经管体系的有用性；防御和化解策动 风险，确保业务的安全、谨慎运行，促进策动目的的竣事。   吉利银行股份有限公司设有总行独处一级部门资产托处职业部，是全行资产 托管业务的经管和运营部门，有意配备了专职里面监察稽核东谈主员负责托管业务的 里面按捺和风险经管办事，具有独处应用监督稽核办事的权利和智力。   资产托处职业部具备系统、完善的轨制按捺体系，建立了经管轨制、按捺制 度、岗亭职责、业务操作进程，不错保证托管业务的范例操作和得手进行；取得 基金从业履历的东谈主员合适监管要求；业务经管严格实行复核、审核、查验轨制， 授权办事实行汇注按捺，业务图章按规程防守、存放、使用，账户长途严格防守， 制约机制严格有用；业务操作区有意建设，顽固经管，实施音像监控；业务信息 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金               更新招募评释书 由专职信息败露东谈主负责，预防泄密；业求竣事自动化操作，预防东谈主为事故的发生， 技艺系统竣工、独处。   三、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和措施   依照《基金法》偏激配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用行业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行 法律法则以及基金合同轨则，对基金经管东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投 资组合等情况进行监督，并按期编写基金投资运作监督陈诉，报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务要领中，对基金经管东谈主发送 的投资指示、基金经管东谈主对各基金用度的索要与开支情况进行查验监督。   （1）每办事日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例按捺筹备进行 例行监控，发现投资比例超标等额外情况，向基金经管东谈主发出版面文牍，与基金 经管东谈主进行情况核实，督促其纠正，并实时陈诉中国证监会。   （2）收到基金经管东谈主的投资指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象 及来回敌手等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，按期编写基金投资运作监督陈诉，对各 基金投资运作的正当合规性、投资独处性和格调显贵性等方面进行评价，报送中 国证监会。   （4）通过技艺或非技艺妙技发现基金涉嫌非法来回，电话或书面要求经管 东谈主进行解释或举证，并实时陈诉中国证监会。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                         更新招募评释书                  第五部分 联系服务机构   一、基金份额发售机构   称呼：申万菱信基金经管有限公司直销中心   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   法定代表东谈主：陈晓升   电话：+86 21 23261188   传真：+86 21 23261199   议论东谈主：张芸茜   客户服务电话：400 880 8588（免长途话费）或 +86 21 962299   网址：www.swsmu.com   电子邮件：service@swsmu.com   具体名单详见基金经管东谈主网站的公示.   基金经管东谈主可根据联系法律、法则的要求，选拔其他合适要求的机构代理销 售本基金或变更销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。具体请以各发售机构执行 情况为准。   二、登记机构   称呼：申万菱信基金经管有限公司   住所：上海市中山南路 100 号 11 层   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   法定代表东谈主：陈晓升   电话：（021）23261188   传真：（021）23261199   议论东谈主：徐越   三、出具法律主张书的讼师事务所   称呼：上海源泰讼师事务所 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                     更新招募评释书   住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层   办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层   负责东谈主：廖海   电话：021- 51150298   传真：021- 51150398   议论东谈主：刘翠   承办讼师：刘佳、刘翠   四、审计基金财产的司帐师事务所 称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊平庸合伙）   注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场 2 座办公楼 8 层   办公地址：上海静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 16 楼   法定代表东谈主：邹俊   电话：（010）8508 5000   传真：（010）8508 5111   议论东谈主：虞京京   承办注册司帐师：王国蓓、虞京京 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                更新招募评释书                第六部分 基金的召募   本基金由本基金经管东谈主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、                                《信息披 露办法》、基金合同偏激他联系轨则召募，本次召募经中国证监会证监许可【2021】   一、基金基本情况   申万菱信智能汽车股票型证券投资基金   股票型证券投资基金   契约型绽开式   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币。   不按期   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。   在投资东谈主认购/申购时，收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入彀 提销售服务费的，称为 A 类基金份额；不收取认购/申购用度，但从本类别基金 资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别建设代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别贪图并公告基金份额净值。   投资者可自行选拔认购、申购的基金份额类别。   基金经管东谈主可调治认/申购各样基金份额的最低金额限制及功令。在不违抗 法律法则、基金合同的轨则以及对基金份额合手有东谈主利益无骨子性不利影响的情况 下，经与基金托管东谈主协商一致，基金经管东谈主可调治基金份额类别建设、对基金份 额分类办法及功令进行调治，或调治本基金的申购费率、变更收费方式或调低赎 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金              更新招募评释书 回费率等，无需召开基金份额合手有东谈主大会，但基金经管东谈主必须在出手调治实施之 日前依照《信息败露办法》的轨则在轨则媒介上刊登公告。   二、召募方式和召募场合   本基金通过各销售机构的基金销售网点公开导售，各销售机构的具体名单见 基金份额发售公告以及基金经管东谈主网站的公示信息。   三、召募期   召募期限为自基金份额发售之日起不卓绝 3 个月，具体召募时期以基金份额 发售公告为准，请投资者就召募和认购事宜仔细阅读本基金的基金份额发售公告。   四、召募对象   合适法律法则轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   五、认购时期   投资东谈主可在召募期内前去本基金销售机构的销售网点办理基金份额认购手 续，具体的业务办理时期详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构联系业务 办理功令。   六、认购手续   投资者认购本基金基金份额，应开立申万菱信基金经管有限公司绽开式基金 账户。召募期内，投资者可通过基金经管东谈主偏激他销售机构的营业网点办理开户 和认购手续。   在召募期间，投资者认购本基金基金份额应当按照基金经管东谈主偏激他销售机 构销售网点的轨则，到相应的销售网点填写认购肯求书，并按照其轨则的方式全 额缴纳认购款。   投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份额 发售公告。   投资者按照基金合同的约定提交认购肯求并缴纳认购基金份额的款项时，基 金合同成立，基金经管东谈主按照轨则办理完结基金召募的备案手续并取得中国证监 会书面阐明，基金合同奏效；基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                 更新招募评释书 定顺利，而仅代表销售机构如实接纳到认购肯求。认购肯求的阐明以登记机构的 阐明结果为准。对于认购肯求及认购份额的阐明情况，投资者应实时查询并妥善 应用正当权利，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   七、认购方式   （1）本基金对通过基金经管东谈主直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金 客户与除此之外的其他投资东谈主实施死别的认购费率，对通过直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金客户实施特定认购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老筹备筹集的资金偏激投资运 营收益形成的补充养老基金等，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的场所社 会保障基金、企业年金单一筹备以及集结筹备、企业年金理事会寄予的特定客户 资产经管筹备、企业年金待业金居品。如将来出现经养老基金监管部门认同的新 的养老基金类型，基金经管东谈主将在招募评释书更新时或发布临时公告将其纳入养 老金客户范围，并按轨则向中国证监会备案。非待业金客户指除待业金客户外的 其他投资东谈主。   A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金 财产，主要用于基金的市集推论、销售、登记等基金召募期间发生的各项用度。 本基金 A 类基金份额的认购费率如下表： 认购金额（元）               特定认购费率    平庸认购费率   （2）本基金 C 类基金份额不收取认购费。   （1）A 类基金份额的认购份额贪图   本基金 A 类基金份额的认购用度领受前端收费模式，即投资东谈主在认购基金 时缴纳认购费。登记机构根据单次认购的执行阐明金额详情每次认购所适用的费 率并分别贪图。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                         更新招募评释书   当认购用度适用比例费率时，认购份额的贪图方法如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额驱动发售面值   当认购用度为固定金额时，认购份额的贪图方法如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额驱动发售面值   净认购金额和认购份额的贪图结果保留到极少点后两位，极少点两位以后的 部分四舍五入，由此谬误产生的收益或损失由基金财产承担。   例如评释：   假设某投资东谈主（非待业金客户）认购本基金 A 类基金份额，认购金额 10,000 元，认购费率为 1.20%，假设召募期间认购资金所得利息为 35.50 元且该笔认购 一起给以阐明，则其可得到的基金份额贪图如下：   净认购金额=10,000/（1+1.20%）=9,881.42 元   认购用度=10,000-9,881.42=118.58 元   认购份额=（9,881.42+35.50）/1.00=9,916.92 份   即：该投资东谈主投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，认购费率为 1.20%， 假设召募期间认购资金所得利息为 35.50 元且该笔认购一起给以阐明，在基金合 同奏效后，其所赢得的 A 类基金份额为 9,916.92 份。   （2）C 类基金份额的认购份额贪图   认购本基金 C 类基金份额不收取认购用度，登记机构根据单次认购金额计 算认购份额。   认购份额=（认购金额＋认购资金利息）/基金份额驱动发售面值   认购份额贪图结果按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此谬误产生的 收益或损失由基金财产承担。   例如评释：   假设某投资东谈主认购本基金 C 类基金份额，认购金额 10,000 元，假设召募期 间认购资金所得利息为 35.50 元且该笔认购一起给以阐明，则其可得到的基金份 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                         更新招募评释书 额贪图如下：    认购份额=（10,000+35.50）/1.00=10,035.50 份    即：该投资东谈主投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，假设召募期间认购 资金所得利息为 35.50 元且该笔认购一起给以阐明，在基金合同奏效后，其所获 得的 C 类基金份额为 10,035.50 份。    八、基金份额的认购原则 每笔 A 类基金份额的认购肯求单独贪图。认购肯求一接受理不得驱除。 下同），追加认购的单笔认购最低金额为东谈主民币 1 元。投资东谈主在直销中心初度单 笔认购最低金额为 10 元东谈主民币，追加认购的单笔最低金额为 10 元东谈主民币。 是如本基金单一投资者累计认购的基金份额数达到或者卓绝基金总份额的 50%， 基金经管东谈主不错采纳比例阐明等方式对该投资东谈主的认购肯求进行限制。基金经管 东谈主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致单一投资者变相侧目下述 50%比例要 求的，基金经管东谈主有权断绝该等一起或者部分认购肯求。投资东谈主认购的基金份额 数以基金合同奏效后登记机构的阐明为准。 制，基金经管东谈主最迟应于调治实施前依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒 介上给以公告。 款项。 召募鸿沟上限时，基金经管东谈主不错领受比例配售或其他方式进行阐明，具体办法 参见基金份额发售公告或其他联系公告。 的轨则。    九、召募资金利息的处理方式    有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东谈主 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金            更新招募评释书 整个，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。   十、召募资金的防守   基金经管东谈主应将基金召募期间召募的资金存入有意账户，在基金召募步履结 束前，任何东谈主不得动用。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                更新招募评释书              第七部分 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金经管东谈主依据法律法则及招募评释书不错决定住手基金发售。基 金经管东谈主应当自基金召募期收尾之日起 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到 验资陈诉之日起 10 日内，向中国证监会提交验资陈诉，办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈摆布理完结基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金经管东谈主 在收到中国证监会阐明文献的次日对基金合同奏效事宜给以公告。基金经管东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入有意账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不得 动用。   二、基金合同不成奏效时召募资金的处理方式   如若召募期限届满，未舒适基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列职责： 期活期入款利息； 基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和资产鸿沟   基金合同奏效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额合手有东谈主数目动怒 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在按期陈诉中给以败露； 连气儿 60 个办事日出现前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个办事日内向中国证监 会陈诉并提议惩处有筹备，如合手续运作、调节运作方式、与其他基金合并或者断绝 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金              更新招募评释书           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主 在招募评释书或基金经管东谈主网站列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时期   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来回 所、深圳证券来回所的平常来回日的来回时期（若本基金参与港股通来回且该工 作日为非港股通来回日时，则本基金有权不绽开申购和赎回等业务，具体以届时 公告为准），但基金经管东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的轨则 公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券来回市集或期货来回市集、证券来回所或 期货来回所来回时期变更或其他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述绽开日及 绽开时期进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息败露办法》的联系轨则在 轨则媒介上公告，具体时期以基金经管东谈主届时公告为准。   基金经管东谈主自基金合同奏效之日起不卓绝 3 个月出手办理申购，具体业务办 理时期在申购出手公告中轨则。   基金经管东谈主自基金合同奏效之日起不卓绝 3 个月出手办理赎回，具体业务办 理时期在赎回出手公告中轨则。   在详情申购出手与赎回出手时期后，基金经管东谈主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的出手时期。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调节。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或调节 肯求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回或调节价钱为下一绽开日该 类基金份额申购、赎回或调节的价钱。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金               更新招募评释书   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后贪图的基金份额净 值为基准进行贪图； 的绽开时期收尾后不得驱除； 标准赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。   基金经管东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调治。基金经管东谈主 必须在新功令出手实施前依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的措施   投资东谈主必须根据销售机构轨则的措施，在绽开日的具体业务办理时期内提议 申购或赎回的肯求。   投资东谈摆布理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理 功令等在顺从基金合同和招募评释书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为 准。   投资东谈主申购基金份额时，必须在轨则的时期内全额托福申购款项，投资东谈主在 轨则的时期内全额托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时， 申购奏效。基金份额合手有东谈主在提交赎回肯求时，必须有满盈的基金份额余额，则 赎回成立，基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。   投资东谈主 T 日的赎回肯求经本基金的登记机构阐明奏效后，基金经管东谈主将在 T ＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生普遍赎回或基金合同载明的其他暂 停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系要求处 理。   遇来回所或来回市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                更新招募评释书 港股通来回系统或港股通资金交收功令限制或其他非基金经管东谈主及基金托管东谈主 所能按捺的要素影响业务处理进程，则赎回款项划付时期相应顺延至上述情形消 除后的下一个办事日。   基金经管东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述业务办理时期进行调治， 并按照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上提前公告。   基金经管东谈主应以来回时期收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日算作申购 或赎回肯求日（T 日），在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该日） 对该来回的有用性进行阐明。投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网 点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询肯求的阐明情况。若申购不成立或无效， 则申购款项本金退还给投资东谈主，基金经管东谈主及基金托管东谈主不承担该送还款项产生 的利息等损失。因投资者未实时进行查询而形成的后果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售 机构如实接纳到肯求。申购、赎回肯求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于 肯求及份额的阐明情况，投资者应实时查询，不然如因肯求未得到登记机构真的 认而产生的后果，由投资东谈主自行承担。   基金经管东谈主不错在法律法则允许的范围内对上述申购和赎回肯求的阐明时 间进行调治，并必须在调治实施日前按照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒 介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东谈主在其他销售机构办理基金份额申购时，初度申购单笔最低金额为 1 元东谈主民币（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 元东谈主民币（含申购费）。通过 直销中心初度申购单笔最低金额为 10 元东谈主民币（含申购费），追加申购单笔最低 金额为 10 元东谈主民币（含申购费）。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管 理东谈主酌情调治。   投资东谈主将当期分配的基金收益转购基金份额或领受按期定额投资筹备时，不 受最低申购金额的限制。   其他销售机构的销售网点的投资东谈主欲转入直销网点进行来回要受直销网点 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                 更新招募评释书 最低金额的限制。基金经管东谈主可根据市集情况，调治初度申购和追加申购的最低 金额。   投资东谈主可屡次申购，对单个投资东谈主累计合手有份额不设上限限制，但单一投资 者合手有基金份额数不得达到或卓绝基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基 金份额赎回等情形导致被迫达到或卓绝 50%的情形除外）。法律法则或监管机构 另有轨则的，从其轨则。   基金份额合手有东谈主在销售机构赎回时，每笔赎回肯求不得低于 1 份基金份额 （但来回账户内剩余基金份额不及 1 份的除外）；基金份额合手有东谈主在销售机构（网 点）的某一来回账户内基金份额不及 1 份的，应一次性一起赎回。 基金经管东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。 基金经管东谈主基于投资运作与风险按捺的需要，可采纳上述措施对基金鸿沟给以控 制。具体见基金经管东谈主联系公告。 申购金额和赎回份额的数目限制。基金经管东谈主必须在调治实施前依照《信息败露 办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   六、申购用度与赎回用度   （1）本基金对通过基金经管东谈主直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金 客户与除此之外的其他投资东谈主实施死别的申购费率，对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户实施特定申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老筹备筹集的资金偏激投资运 营收益形成的补充养老基金等，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的场所社 会保障基金、企业年金单一筹备以及集结筹备、企业年金理事会寄予的特定客户 资产经管筹备、企业年金待业金居品、职业年金筹备、养老目的基金。如将来出 现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金经管东谈主将在招募评释书更 新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                   更新招募评释书 的其他投资东谈主。   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金 财产，用于基金的市集推论、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表： 申购金额（元）               特定申购费率    平庸申购费率   （2）本基金 C 类基金份额不收取申购费。   本基金 A 类、C 类基金份额均收取赎回费，赎回用度由赎回基金份额的基 金份额合手有东谈主承担，在基金份额合手有东谈主赎回基金份额时收取。对合手续合手有期少于 但少于 3 个月的投资东谈主收取的赎回费，将赎回费总额的 75%计入基金财产；对合手 续合手有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资东谈主收取的赎回费，将赎回费总额的 其他必要的手续费。（注：1 个月按 30 日贪图）   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表： 合手有期限                  赎回费率   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表： 合手有期限                  赎回费率 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                    更新招募评释书 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例罢黜联系法律法则以及 监管部门、自律功令的轨则。 合手有东谈主利益无骨子性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销筹备，按期或 不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按联系监管部门要求履行必 要手续后，基金经管东谈主不错在对现存基金份额合手有东谈主利益无骨子性不利影响的前 提下恰当调低基金销售费率，并进行公告。   七、申购份额与赎回金额的贪图   （1）A 类基金份额的申购份额贪图   本基金 A 类基金份额的申购用度领受前端收费模式（即申购基金时缴纳申 购费）。申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的执行确 认金额详情每次申购所适用的费率并分别贪图。   当申购用度适用比例费率时，申购份额的贪图方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的贪图方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   净申购金额以四舍五入方式保留到极少点后两位。申购份额贪图结果按四舍 五入方法，保留到极少点后两位，由此谬误产生的收益或损失由基金财产承担。   例如评释：   某投资东谈主（非待业金客户）投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应 费率为 1.50%，假设申购当日的 A 类基金份额净值为 1.1320 元，则其可得到的 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                        更新招募评释书 申购份额为：   净申购金额=10,000/（1+1.50%）=9,852.22 元   申购用度=10,000-9,852.22=147.78 元   申购份额=9,852.22/1.1320=8,703.37 份   即：该投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.50%， 假设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1320 元，则可得到 8,703.37 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额的申购份额贪图   申购本基金 C 类基金份额不收取申购用度，登记机构根据单次申购金额计 算申购份额。   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   申购份额贪图结果按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此谬误产生的 收益或损失由基金财产承担。   例如评释：   某投资东谈主投资 10,000 元申购 C 类基金份额，不收取申购费，假设申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.1320 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=10,000/1.1320=8,833.92 份   即：该投资东谈主投资 10,000 元申购 C 类基金份额，不收取申购费，假设申购 当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.1320 元，则可得到 8,833.92 份 C 类基金 份额。   基金份额合手有东谈主在赎回 A 类/C 类基金份额时需缴纳一定的赎回用度。贪图 公式如下：   赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回费＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回费   赎回金额单元为东谈主民币元，上述贪图结果均按四舍五入方法，保留到极少点 后两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。   例如评释： 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                      更新招募评释书   某基金份额合手有东谈主合手有 10,000 份 A 类基金份额 30 日后（未满 180 日）决定 赎回，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是   赎回总金额=10,000×1.1320=11,320.00 元   赎回用度=11,320.00×0.50%=56.60 元   净赎回金额=11,320.00-56.60=11,263.40 元   即：该基金份额合手有东谈主合手有 10,000 份 A 类基金份额 30 日后（未满 180 日） 赎回，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独建设基金代码， 分别贪图和公告基金份额净值。   T 日某类基金份额净值＝T 日闭市后的该类基金资产净值/T 日该类份额的基 金份额总额。   本基金各样基金份额净值的贪图，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。但如遇特殊情况，为保护 基金份额合手有东谈主利益，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性调治基金份 额净值贪图精度并进行相应公告，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。T 日的各 类基金份额净值在本日收市后贪图，并按照基金合同约定进行公告。遇特殊情况， 经履行恰当措施，不错恰当延伸贪图或公告。 确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例罢黜联系法律法则以及监管部 门、自律功令的轨则。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 来回且港股通暂停来回，导致基金经管东谈主无法贪图当日基金资产净值。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                   更新招募评释书 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额合手有东谈主利益的情形。 份额的比例达到或者卓绝 50%，或者变相侧目 50%汇注度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。 商阐明后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购肯求。   发生上述第 1、2、3、5、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金经管东谈主应当根据联系轨则在轨则媒介上刊登暂 停申购公告。如若投资东谈主的申购肯求被一起或部分断绝，被断绝的申购款项本金 将退还给投资东谈主。基金经管东谈主及基金托管东谈主不承担该送还款项产生的利息的损失。 在暂停申购的情况排斥时，基金经管东谈主应实时复原申购业务的办理。当发生上述 第 6、7 项情形时，基金经管东谈主不错采纳比例阐明等方式对该投资东谈主的申购肯求 进行限制，基金经管东谈主有权断绝该等一起或者部分申购肯求。如若法律法则、监 管要求调治导致上述第 6 项内容取消或变更的，基金经管东谈主在履行恰当措施后， 有权修改或取消上述限制，而无用召开基金份额合手有东谈主大会，并在招募评释书或 联系公告中明确。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回 款项： 来回且港股通暂停来回，导致基金经管东谈主无法贪图当日基金资产净值。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金              更新招募评释书 经管东谈主可暂停接受基金份额合手有东谈主的赎回肯求。 商阐明后，基金经管东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述除第 4 项除外的情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或降速支付 赎回款项时，基金经管东谈主应按轨则报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金 经管东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占 肯求总量的比例分配给赎回肯求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系要求处理。基金份额合手有东谈主在肯求赎回时可事前 选拔将当日可能未获受理部分给以驱除。在暂停赎回的情况排斥时，基金经管东谈主 应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、普遍赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 调节中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调节中转入肯求份额 总额后的余额）卓绝前一办事日的基金总份额的 10%，即以为是发生了普遍赎回。   当基金出现普遍赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定 全额赎回、部分脱期赎回或降速支付赎回款项。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有智力支付投资东谈主的一起赎回肯求时， 按平常赎回措施实行。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有困难或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一办事日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理该单个账户的赎回份额；对于 未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔延 期赎回的，将自动转入下一个绽开日不竭赎回，直到一起赎回为止；选拔取消赎 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                更新招募评释书 回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被驱除。脱期的赎回肯求与下一绽开日赎 回肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础贪图赎回 金额，依此类推，直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔， 投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额 的限制。   若基金发生普遍赎回，在出现单个基金份额合手有东谈主赎回肯求卓绝上一办事日 基金总份额 20%的赎回肯求（“大额赎回肯求东谈主”）情形下，基金经管东谈主应当对大 额赎回肯求东谈主的赎回肯求脱期办理，即按照保护其他赎回肯求东谈主（“小额赎回申 请东谈主”）利益的原则，基金经管东谈主应当优先阐明小额赎回肯求东谈主的赎回肯求，具 体为：如小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日被一起阐明，则基金经管东谈主在当日接 受赎回比例不低于上一办事日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回肯求 的范围内对大额赎回肯求东谈主的赎回肯求按比例阐明，对大额赎回肯求东谈主未予阐明 的赎回肯求脱期办理；如小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日未被一起阐明，则基 金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一办事日基金总份额的 10%的前提下，在 可接受赎回肯求的范围内对小额赎回肯求东谈主的赎回肯求按比例阐明，对一起未确 认的赎回肯求（含小额赎回肯求东谈主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东谈主的一起赎回 肯求）脱期办理。脱期办理的具体措施，按照本条轨则的脱期赎回或取消赎回的 方式办理；同期，基金经管东谈主应当对脱期办理的事宜在轨则媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上（含 2 个绽开日）发生普遍赎回，如 基金经管东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错 降速支付赎回款项，但不得卓绝 20 个办事日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述普遍赎回并脱期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募评释书轨则的其他方式在 3 个来回日内文牍基金份额合手有东谈主，评释联系处理方 法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金              更新招募评释书 刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个办事日的各样基金份额净值。 间，在轨则媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告，并公告最近一个办事日的各 类基金份额净值；也不错根据执行情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的 时期，届时可不再另行发布再行绽开的公告。   十二、基金调节   基金经管东谈主不错根据联系法律法则以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金经管东谈主经管的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费， 联系功令由基金经管东谈主届时根据联系法律法则及基金合同的轨则制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与联系机构。   十三、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额合手有东谈主通 过中国证监会认同的来回场合或者来回方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额合手有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十四、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非来回过户以及登记机构认同、合适法律法则的其它非来回过户，或者 按照联系法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。岂论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东谈主或者是按 照联系法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理。   袭取是指基金份额合手有东谈主归天，其合手有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指依据奏效司法文书和协助实行文牍书要求登记机构将 基金份额合手有东谈主合手有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理 非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的联系长途，对于合适条件的非来回 过户肯求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的范例收费。   十五、基金的转托管   基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金            更新招募评释书 销售机构不错按照轨则的范例收取转托管费。   十六、按期定额投资筹备   基金经管东谈主不错为投资东谈摆布理按期定额投资筹备，具体功令由基金经管东谈主另 行轨则。投资东谈主在办理按期定额投资筹备时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东谈主在联系公告或更新的招募评释书中所轨则的按期定 额投资筹备最低申购金额。   十七、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配 与支付。法律法则或监管部门另有轨则的除外。   如联系法律法则允许基金经管东谈摆布理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金经管东谈主将制定和实施相应的业务功令。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募评释书“第十 六部分 侧袋机制”章节或届时发布的联系公告。   十九、在不违抗联系法律法则轨则和基金合同约定且对基金份额合手有东谈主利益 无骨子性不利影响的前提下，基金经管东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及 联系业务的安排进行补充和调治并提前公告，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金              更新招募评释书                第九部分 基金的投资   一、投资目的   本基金投资于智能汽车主题证券，在按捺风险并保合手基金资产邃密的流动性 的前提下，力求竣事基金资产的弥远领路升值。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行或上市的股票（包括主板、中小板、创 业板偏激他照章刊行、上市的股票及存托凭证）、港股通标的股票、股指期货、 国债期货、股票期权、债券（含国债、央行单子、金融债、次级债、企业债、公 司债、短期融资券、超短期融资券、中期单子、可转债及分离来回可转债、可交 换债券、场所政府债等）、资产支合手证券、债券回购、银行入款、同行存单，以 及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会相 关轨则）。   本基金不错根据联系法律法则和基金合同的约定参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行恰当 措施后，不错将其纳入投资范围。   本基金股票投资占基金资产的比例不低于 80%；港股通标的股票投资比例不 卓绝一起股票资产的 50%；投资于本基金界定的智能汽车主题范围内股票不低于 非现款基金资产的 80%；每个来回日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳 的来回保证金以及股票期权合约需缴纳的现款保证金后，基金保留的现款或者到 期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金资产净值的 5%，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股票期权、股指期货、国债期 货偏激他金融器用的投资比例依照法律法则或监管机构的轨则实行。   如若法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履 行恰当措施后，不错调治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金在投资运作中，淡化大类资产配置，侧重在智能汽车主题下精选个股， 以期竣事基金资产的谨慎升值。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金               更新招募评释书   跟着 5G、物联网与东谈主工智能等技艺的日益进修，科技逐渐成为决定坐蓐力 的新要素、率领经济环境参预剧烈变革期。智能汽车算作以向前沿技艺应用进修 普及的载体，加快驱动传统汽车驶入智能期间。从需求方面来看，东谈主们对安全、 陶然、环保、智能的追求促使传统汽车向智能汽车转型升级；从供给方面来看， 竣事装备制造的智能化将使坐蓐效率、居品技艺水温顺质地得到显贵造就，能源、 资源耗尽和羞辱物的排放昭彰谴责，传统繁重的东谈主力成本也将极大谴责。有原理 服气，在明天相对较长的一段时期里，智能汽车将得到长足发展。   （1）智能汽车主题的界定   本基金所指的智能汽车是指具有感知、调换、热情功能，最终可竣事无东谈主驾 驶的汽车联系技艺、制造、服务以及基于智能汽车所构建的智能生态环境的总称， 包括新能源能源、汽车电子、数字座舱、车联网、V2X、智能驾驶、5G 网联汽 车、分享汽车以及与智能汽车联系服务等明天行业或领域的弥远发展标的。智能 汽车主题将跟着科技跳动而约束更新，基金经管东谈主将合手续追踪科技跳动及生意模 式发展，在履行恰当措施后，可对智能汽车主题所触及领域进行更新调治。   本基金界定的智能汽车主题股票应至少合适以下范例之一：1）上市公司目 前主营业务附庸于上述智能汽车主题涵盖范围的；2）上市公司目下非主营业务 附庸于上述智能汽车主题涵盖范围，但该部分业务有可能转型为主营业务并成为 公司主要利润开头的。   如若明天由于技艺跳动、政策变化等原因导致本基金智能汽车主题上市公司 联系业务的遮掩范围发生变动，基金经管东谈主有权当令春联系界说和股票池构建标 准进行补充和改良，并在履行恰当措施后实施。   （2）个股精选策略   在合适本基金界定主题的要求下，本基金研究市集流动性趋势，判断市集风 险特征，将定性和定量方法相团结，对上市公司的投资价值进行概述评估，精选 优质个股。   本基金将深入研究公司的基本面，彩选出具备中枢竞争上风和弥远合手续增长 模式的公司。本基金对上市公司的基本面的分析包括但不限于：资源资质与资源 储备增长后劲、居品和服务的竞争力、居品和服务的生命周期、研发智力、营销 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                 更新招募评释书 智力、管明智力、财务景况、治理结构、发展策略等。   本基金将对反应上市公司质地和增长后劲的成长性筹备、盈利筹备、营运能 力筹备、欠债水平筹备和估值筹备等进行定量分析，以挑选具有相对上风的个股。   A、成长性筹备：收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等；   B、盈利筹备：毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率等；   C、运营智力筹备：总资产盘活率、存货盘活率、应收账款盘活率等；   D、欠债水平筹备：资产欠债率、流动比率、速动比率等；   E、估值筹备：市盈率（PE）、市净率（PB）、市销率（PS）、市盈率相对盈 利增长比率（PEG）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、企业价值/摊销前利润 （EV/EBITDA）等。   （3）港股通标的股票投资策略   本基金将通过内地与香港股票市集互联互通机制投资于香港股票市集，主要 投资于合适上述选股范例的中国公司股票。   在债券投资部分，将根据当前宏不雅经济形势、金融市集环境，通过有用的投 资组合体现债券市集策略投资与战术投资的团结，并积极运用基于债券研究的各 种投资分析技艺，寻找有意的市集投资契机。通过债券品种的动态配置与优化配 比，动态调治固定收益证券组合的久期、银行间市集和来回所市集的投资比重， 并相应调治不同债券品种间的配比，以期在较低风险条件下赢得领路投资收益。   基金经管东谈主可运用股指期货以造就投资效率，从而更好地达到本基金的投资 目的。本基金在股指期货投资中将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，在 风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以经管投资组合的系 统性风险，改善组合的风险收益秉性。此外，本基金还将运用股指期货来对冲特 殊情况下的流动性风险以进行有用的现款经管，如在基金出现普遍或较大申购赎 回时，通过股指期货实时进行加仓或减仓，飞速的进行仓位调治，以达成申购赎 回对基金运作带来的影响最小化的目的。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金             更新招募评释书   本基金将按照联系法律法则的轨则，根据风险经管的原则，以套期保值为目 的，团结对宏不雅经济形势和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析， 对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水对等筹备进行追踪监控，力 求竣事基金资产的中弥远领路升值。   若联系法律法则发生变化时，基金经管东谈主对期货投资经管从其最新轨则，以 合适上述法律法则和监管要求的变化。   在严格按捺投资风险的前提下，本基金将从信用风险、流动性风险、利率风 险、税收要素和提前还款要素等方面概述评估资产支合手证券的投资品种，选拔低 估的品种进行投资。   （1）可调节债券投资策略   可调节债券兼具权益类证券与固定收益类证券的秉性，具有抵抗下行风险、 分享股票价钱高潮收益的秉性。本基金将选拔公司基本教导优良、其对应的基础 证券有着较高高潮后劲的可调节债券进行投资，并领受期权订价模子等数目化估 值器用评定其投资价值，以合理价钱买入并合手有。   （2）可交换债券投资策略   可交换债券的价值取决于其股权价值、债券价值以及内嵌期权价值。其中其 债券价值与可调节债券相似，即选拔合手有可交换债券至到期以获取票面价值和票 面利息；而其股权价值则需要关注刊行东谈主合手有的其他上市公司（目的公司）的股 票价值。本基金将团结对可交换债券的纯债部分价值以及对目的公司的股票价值 的概述评估，选拔具有较高投资价值的可交换债券进行投资。   本基金将在充分商量风险和收益特征的基础上，审慎参与融资来回。本基金 将基于对市集行情和组合风险收益的分析，详情投资时机、标的证券以及投资比 例。若联系融资业务法律法则发生变化，本基金将从其最新轨则，以合适上述法 律法则和监管要求的变化。   本基金将按照风险经管的原则参与股票期权来回。本基金将团结投资目的、 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                    更新招募评释书 比例限制、风险收益特征以及法律法则的联系限制和要求，以套期保值为主要目 的，详情参与股票期权来回的投资时机和投资比例。   若联系法律法则发生变化时，基金经管东谈主对股票期权投资经管从其最新轨则， 以合适上述法律法则和监管要求的变化。明天如法律法则或监管机构允许基金投 资其他期权品种，本基金将在履行恰当措施后，纳入投资范围并制定相应投资策 略。   本基金将采纳从上至下与从下到上相团结的方式，挖掘具有弥远价值的存托 凭证进行投资，主要分析维度包括存托凭证所属公司的宏不雅经济景况、行业景气 度、自身竞争上风、估值水平、治理结构等。具体而言，将通过分析所处市集的 经济增速和长进、财政货币汇率产业等政策，所处行业的发展阶段、竞争样式、 政策友好度等，通过分析公司的收入增速、净利润增速、毛利率变化等成长性指 标，PE、PB、PE/G、EV/EBITDA、PS、股息率、DCF 等估值筹备，资产盘活 率、存货盘活率等营运筹备，资产欠债率、利息保障倍数等偿债智力筹备，收现 比、净现比、解放现款流等现款流量筹备，选出成长性邃密、竞争上风杰出、经 营质地高、现款流领路、有一定估值诱导力的公司算作备选品种。然后再通过与 市集举座估值水平、行业估值水平、自身历史估值水平及国际市集估值水平进行 比较，评估其投资价值。   四、投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例不低于 80%；港股通标的股票投资 比例不卓绝一起股票资产的 50%；投资于本基金界定的智能汽车主题范围内股票 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的来回保证金 以及股票期权合约需缴纳的现款保证金后，本基金应当保合手不低于基金资产净值 出保证金及应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券（并吞家公司在境内和香港同期上市 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                更新招募评释书 的 A+H 股所有贪图），其市值不卓绝基金资产净值的 10%；本基金经管东谈主经管的 一起基金合手有一家公司刊行的证券（并吞家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股所有贪图），不卓绝该证券的 10%，十足按照联系指数的组成比例进行证券投 资的基金品种不错不受此要求轨则的比例限制；   （4）基金经管东谈主经管的一起绽开式基金合手有一家上市公司刊行的可流通股 票，不得卓绝该上市公司可流通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的一起投资组合 合手有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓绝该上市公司可流通股票的 30%； 十足按照联系指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支合手证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10%；   （6）本基金合手有的一起资产支合手证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20%；   （7）本基金合手有的并吞（指并吞信用级别）资产支合手证券的比例，不得超 过该资产支合手证券鸿沟的 10%；   （8）本基金经管东谈主经管的一起基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支合手 证券，不得卓绝其各样资产支合手证券所有鸿沟的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证 券。基金合手有资产支合手证券期间，如若其信用等级下降、不再合适投资范例，应 在评级报密告布之日起 3 个月内给以一起卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝基 金资产净值的 40%，在寰宇银行间同行市集中的债券回购最弥远限为 1 年，债券 回购到期后不得延期；   （12）基金总资产不得卓绝基金净资产的 140%；   （13）本基金参与股指期货、国债期货来回： 净值的 10%； 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金              更新招募评释书 券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 股票总市值的 20%； 贪图）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定； 过上一来回日基金资产净值的 20%； 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，所有（轧差贪图）应当合适基金合同对于债券投资比例 的联系约定； 过上一来回日基金资产净值的 30%；   （14）本基金参与股票期权来回依据下列范例建构组合： 值的 10%； 应合手有合约行权所需的全额现款或来回所功令认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数贪图；   （15）本基金参与融资的，在职何来回日日终，本基金融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得卓绝本基金资产净 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金               更新招募评释书 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之 外的要素致使本基金不合适该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实行，存托 凭证与境内上市来回的股票合并贪图，法律法则或监管部门另有要求的除外；   （19）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （16）、                 （17）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东谈主合并或基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金投资比例不合适上述 轨则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个来回日内进行调治，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法则另有轨则的，从其轨则。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 出手。   法律法则或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行恰当措施后，则本基金投资不再受联系限制或按照调治后的轨则实行。   为宝贵基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱偏激他不朴直的证券来回行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则不容的其他行径。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、执行 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金              更新招募评释书 按捺东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当合适基金的投资目的和投资策略，罢黜基金份 额合手有东谈主利益优先原则，防御利益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱实行。联系来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给以败露。要紧关联来回应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述轨则，在履行恰当措施后，本 基金可不受上述轨则的限制或按变更后的轨则实行。   五、功绩比较基准   本基金的功绩比较基准为：75%╳中证智能汽车主题指数收益率+10%╳中 信港股通汽车指数收益率+15%╳中证概述债指数收益率。   中证智能汽车主题指数录取为智能汽车提供末端感知、平台应用的公司，以 偏激他受益于智能汽车的代表性沪深 A 股算作样本股，反应智能汽车产业公司 的举座推崇。中信港股通汽车指数由中信证券股份有限公司编制，样本股的行业 分类与中信 A 股行业指数十足对接，该指数反应了港股市集包摄汽车行业上市 公司的举座推崇。本基金选拔上述两条指数来算计股票投资部分的绩效。中证综 合债指数由在沪深证券来回所及银行间市集上市的剩余期限 1 个月以上的国债、 金融债、企业债、央行单子及企业短期融资券组成，适配合为本基金债券部分的 功绩比较基准。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩比较基准简略 客不雅、合理地反应本基金的风险收益特征。   如若今后法律法则发生变化，或者证券市集中有其他代表性更强或者更科学 客不雅的功绩比较基准适用于本基金时，本基金经管东谈主不错依据宝贵基金份额合手有 东谈主正当权益的原则，与基金托管东谈主协商一致，并按监管部门要求履行恰当措施以 后变更功绩比较基准并实时公告，该等变更无需召开基金份额合手有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益水平高于货币市集基金、债券 型基金和夹杂型基金。本基金如投资于港股通标的股票，需承担港股通机制下因 投资环境、投资标的、市集轨制以及来回功令等互异带来的私有风险。   七、基金经管东谈主代表基金应用激动或债权东谈主权利的处理原则及方法 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                             更新招募评释书 护基金份额合手有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大按捺保护基金 份额合手有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询司帐师事 务所主张后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额合手有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施措施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募评释书“第十六部分 侧 袋机制”章节的轨则。   九、投资组合陈诉   本投资组合陈诉所载数据截止日为 2023 年 09 月 30 日，本陈诉中所列财务 数据未经审计。                                               占基金总资产 序号            技俩           金额(元)                                               的比例(%)       其中：股票                  276,805,475.30       86.88       其中：债券                               -            -       资产支合手证券                              -            - 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                                     更新招募评释书        其中：买断式回购的买入返售金                                               -                  -        融资产 注：本基金通过港股通来回机制投资的港股公允价值为东谈主民币10,703,254.67元，占期末净值 比例3.37%。                                                       占基金资产净  代码             行业类别           公允价值（元）                                                       值比例（％）       A 农、林、牧、渔业                     -                   -       B 采矿业                          -       C 制造业                       231,466,158.15             72.91       D 电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                          -              -       E 建筑业                                       -              -       F 批发和零卖业                     10,792,458.00              3.40       G 交通运载、仓储和邮政业                               -              -       H 住宿和餐饮业                                    -              -       I 信息传输、软件和信息技艺服务业            21,841,524.48              6.88       J 金融业                                       -              -       K 房地产业                                      -              -       L 租出和商务服务业                                  -              -    M 科学研究和技艺服务业                                   -              -       N 水利、环境和群众设施经管业                             -              - 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                                            更新招募评释书      O 住户服务、修理和其他服务业                                   -             -      P 训诲                                              -             -      Q 卫生和社会办事                                         -             -      R 文化、体育和文娱业                            2,002,080.00          0.63      S 概述                                              -             -        所有                                 266,102,220.63         83.82      行业类别          公允价值（东谈主民币）              占基金资产净值比例（%）      非日常生存消费品             10,703,254.67                          3.37         所有                10,703,254.67                          3.37      注：以上分类领受全球行业分类范例（GICS）。                                                               占基金资 序       股票代码       股票称呼    数目(股)            公允价值(元)             产净值比 号                                                               例(％) 本基金本陈诉期末未合手有债券。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                     更新招募评释书 本基金本陈诉期末未合手有债券。 投资明细 本基金本陈诉期末未合手有资产支合手证券。 本基金本陈诉期末未合手有贵金属。 本基金本陈诉期末未合手有权证。 本基金本陈诉期内未投资股指期货。 本基金本陈诉期内未投资国债期货。 前一年内莫得受到监管部门公开斥责或/及处罚。     序号          称呼            金额(元)  申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                                           更新招募评释书  本基金本陈诉期末未合手有处于转股期的可调节债券。  本基金本陈诉期末前十名股票中不存在流通受限的情况。  由于四舍五入的原因，分项之和与所有项之间可能存在尾差。  十、基金净值推崇       申万菱信智能汽车 A：              净值增       净值增长率     功绩比较基       功绩比较基准收  阶段                                                      ①－③         ②－④              长率①       范例差②      准收益率③       益率范例差④  日至              -13.39%     1.39%      7.44%        1.28%   -20.83%       0.11%   日 日（基金  申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                                              更新招募评释书 合同生 效）至 日  申万菱信智能汽车 C：                                             功绩比较基            净值增长       净值增长率     功绩比较基  阶段                                         准收益率标     ①－③        ②－④             率①        范例差②      准收益率③                                             准差④      年             -23.55%     1.85%     -30.55%     1.75%    7.00%        0.10%      年  年 01  月 01     日至             -13.66%     1.39%      7.44%      1.28%   -21.10%       0.11%  年 09  月 30      日  年 06  月 22  日（基        -23.18%     1.69%     -16.46%     1.49%    -6.72%       0.20%  金合  同生  效）至 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                                    更新招募评释书 年 09 月 30 日 收益率变动的比较                申万菱信智能汽车股票型证券投资基金             累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走势对比图                 (2021 年 6 月 22 日至 2023 年 9 月 30 日) 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                   更新招募评释书   注：本基金在六个月建仓期收尾时，各项资产配置比例合恰当同约定。                第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项 偏激他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金 财产账户相独处。   四、基金财产的防守和刑事职责   本基金财产独处于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金服务机构的财产，并由基 金托管东谈主防守。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金服务机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金            更新招募评释书 押或其他权利。除照章律法则和基金合同的轨则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章驱除或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实行。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金               更新招募评释书              第十一部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来回场合的来回日以及国度法律法则 轨则需要对外败露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、养殖品种合约、银行入款本息、应收 款项、资产支合手证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金经管东谈主在详情联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门联系轨则。   （一）对存在活跃市集且简略获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应领受最近来回日的报价详情公允价值。有充足根据标明估值 日或最近来回日的报价不成确凿反应公允价值的，应付报价进行调治，详情公允 价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中商量不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如若该限制是针对资产合手有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征商量。此外，基金经管东谈主不应试虑因其多量合手有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有满盈 可利用数据和其他信息支合手的估值技艺详情公允价值。领受估值技艺详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行调治并详情公允价值。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金              更新招募评释书   四、估值方法   本节所称的固定收益品种，是指在银行间债券市集、上海证券来回所、深圳 证券来回所及中国证监会认同的其他来回场合上市来回或挂牌转让的国债、场所 政府债、金融债、企业债、公司债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子、 央行单子、次级债、可分离来回可转债的纯债部分、资产支合手证券、同行存单等 债券品种。   来回所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生重 大变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市 价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化要素， 调治最近来回市价，详情公允价钱。   （1）对在来回所市集上市来回或挂牌转让的固定收益品种（另有轨则的除 外），录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在来回所市集上市来回的可调节债券，按估值日收盘价减去可调节 债券收盘价中所含债券应收利息（税后）后得到的净价进行估值；估值日莫得交 易的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行东谈主未发生影响证券 价钱的要紧事件，按最近来回日债券收盘价减去最近来回日债券收盘价中所含的 债券应收利息（税后）得到的净价进行估值。如最近来回日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，可参考肖似投资品种的现行 市价及要紧变化要素，调治最近来回市价，详情公允价钱；   （3）来回所上市实行全价来回的债券（可转债除外），录取第三方估值机构 提供的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息（税后）得到的净价进行估 值；   （4）对在来回所市集挂牌转让的资产支合手证券，领受估值技艺详情公允价 值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金             更新招募评释书   （1）对银行间市集上不含权的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价进行估值。   （2）对银行间市集上含权的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值。对于含投资东谈主回售权的固 定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对 应的价钱进行估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；   （2）初度公开导行未上市的股票，领受估值技艺详情公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）非公开导行股票、初度公开导行股票时公司激动公开导售股份、通过 大量来回取得的带限售期的股票等流通受限的股票，按监管机构或行业协会联系 轨则详情公允价值；   （4）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，领受估值 技艺详情公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。 值。 值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生 要紧变化的，领受最近来回日结算价估值。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例罢黜联系法律法则以及 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                 更新招募评释书 监管部门、自律组织的轨则。 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。   若本基金现行估值汇率不再发布或发生要紧变更，或市集上出现更为公允、 更恰当本基金的估值汇率时，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据执行情 况调治本基金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额合手有东谈主 大会。 按国度最新轨则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的轨则或者未能充分宝贵基金份额合手有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据联系法律法则，基金资产净值贪图和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的主张，按照 基金经管东谈主对基金净值信息的贪图结果对外给以公布。   五、估值措施 额的余额数目贪图，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。基金经管东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度应 急调治机制。如遇特殊情况，为保护基金份额合手有东谈主利益，基金经管东谈主与基金托 管东谈主协商一致，可阶段性调治基金份额净值贪图精度并进行相应公告，无需召开 基金份额合手有东谈主大会审议。国度另有轨则的，从其轨则。   基金经管东谈主于每个办事日贪图基金资产净值及各样基金份额净值，并按轨则 公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                更新招募评释书 理东谈主按约定对外公布。   六、估值漏洞的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值漏洞时，视为该类基金份额净值漏洞。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪戾形成估值漏洞，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾 的职责东谈主应当对由于该估值漏洞遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值漏洞处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值漏洞的主要类型包括但不限于：长途申报差错、数据传输差错、数 据贪图差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值漏洞已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值漏洞职责方应及 时协调各方，实时进行改换，因改换估值漏洞发生的用度由估值漏洞职责方承担； 由于估值漏洞职责方未实时改换已产生的估值漏洞，给当事东谈主形成损失的，由估 值漏洞职责方对顺利损失承担补偿职责；若估值漏洞职责方也曾积极协调，况且 有协助义务确当事东谈主有满盈的时期进行改换而未改换，则其应当承担相应补偿责 任。估值漏洞职责方应付改换的情况向联系当事东谈主进行阐明，确保估值漏洞已得 到改换。   （2）估值漏洞的职责方春联系当事东谈主的顺利损失负责，不对转折损失负责， 况且仅对估值漏洞的联系顺利当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值漏洞而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值漏洞职责方仍应付估值漏洞负责。如若由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一起返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值漏洞责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如若赢得欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿额加上也曾赢得的欠妥 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金               更新招募评释书 得利返还的总和卓绝其执行损失的差额部分支付给估值漏洞职责方。   （4）估值漏洞调治领受尽量复原至假设未发生估值漏洞的正确情形的方式。   估值漏洞被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值漏洞发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值漏洞发生 的原因详情估值漏洞的职责方；   （2）根据估值漏洞处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值漏洞形成的损失 进行评估；   （3）根据估值漏洞处理原则或当事东谈主协商的方法由估值漏洞的职责方进行 改换和补偿损失；   （4）根据估值漏洞处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行改换，并就估值漏洞的改换向联系当事东谈主进行阐明。   （1）任一类基金份额净值贪图出现漏洞时，基金经管东谈主应当立即给以纠正， 通报基金托管东谈主，并采纳合理的措施预防损失进一步扩大。   （2）漏洞偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；漏洞偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值贪图差错给基金和基金份额合手有东谈主形成损失需要进行 补偿时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的职责，经阐明 后按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金经管东谈主担任，与本基金联系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分议论后，尚不成达成一致时，按基金经管东谈主的建议执 行，由此给基金份额合手有东谈主和基金财产形成的顺利损失，由基金经管东谈主负责赔付。   ②若基金经管东谈主贪图的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，而且 基金托管东谈主未对贪图过程提议疑义或要求基金经管东谈主书面评释，基金份额净值出 错且形成基金份额合手有东谈主损失的，应根据法律法则的轨则对基金份额合手有东谈主或基 金支付补偿金，就执行向基金份额合手有东谈主或基金支付的补偿金额，基金经管东谈主与 基金托管东谈主按照经管费和托管费的比例各自分别承担相应的职责。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金               更新招募评释书   ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的贪图结果，天然屡次再行计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免出现不成按时公布基金份额净值的情形， 以基金经管东谈主的贪图结果对外公布，由此给基金份额合手有东谈主和基金形成的损失， 由基金经管东谈主负责赔付。   ④由于基金经管东谈主提供的信息漏洞（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 基金托管东谈主在履行平常复核措施后仍不成发现该漏洞，进而导致基金份额净值计 算漏洞而引起的基金份额合手有东谈主和基金财产的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如若行 业有通行作念法，基金经管东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益 的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 日或因其他原因暂停营业时； 商阐明后，基金经管东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和各样基金份额净值由基金经管东谈主负责贪图，基金托管东谈主负责 进行复核。基金经管东谈主应于每个办事日来回收尾后贪图当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值贪图结果复核阐明后发 送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主按约定对基金净值给以公布。   九、特殊情形的处理 差不算作基金资产估值漏洞处理。 第三方估值机构、入款银行等级三方机构发送的数据漏洞等非基金经管东谈主与基金 托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然也曾采纳必要、恰当、合理的措施进 行查验，但未能发现漏洞的，由此形成的基金资产估值漏洞，基金经管东谈主和基金 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金               更新招募评释书 托管东谈主免除补偿职责，但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施排斥 或削弱由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金份额净值。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金               更新招募评释书            第十二部分 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已竣事收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分配方式是现款分成； 日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值； 售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金并吞类别的 每一基金份额享有同瓜分配权；   在对基金份额合手有东谈主利益无骨子不利影响的情况下，基金经管东谈主可在法律 法则允许的前提下，履行必要的措施后，酌情调治以上基金收益分配原则，此项 调治不需要召开基金份额合手有东谈主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。   四、收益分配有筹备   基金收益分配有筹备中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配有筹备的详情、公告与实施   本基金收益分配有筹备由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息败露办法》的轨则在轨则媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金            更新招募评释书 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额合手有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的贪图方法，依照《业务功令》实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募评释书“第 十六部分 侧袋机制”章节的轨则。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金               更新招募评释书             第十三部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 裁费；   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。经管费的贪图 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日贪图，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个办事日内从 基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金               更新招募评释书   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日贪图，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个办事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。本基金销售服务费将有意用于本基金的销售与基金份额合手有东谈主服务， 基金经管东谈主将在基金年度陈诉中对该项用度的列支情况作专项评释。销售服务费 计提的贪图公式如下：   H=E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日贪图，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个办事日内从 基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法则及相应契约 轨则，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金            更新招募评释书 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募评释书“第十六部分 侧袋机制”章节或联系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的轨则代扣代缴。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                    更新招募评释书            第十四部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度为基金合同奏效日至当年 12 月 31 日，若基金合同奏效少于 2 个月，可 以并入下一个司帐年度败露； 司帐核算，按照联系轨则编制基金司帐报表； 并以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 轨则的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需依照《信息败露办法》的轨则在轨则媒介公告。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金              更新招募评释书             第十五部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险经管轨则》、基金合同偏激他联系轨则。联系法律法则对于信息披 露的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主 大会的基金份额合手有东谈主偏激日常机构（如有）等法律法则和中国证监会轨则的自 然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为压根起点，按照法律 法则和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息真的凿性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会轨则时期内，将应予败露的基金信 息通过合适中国证监会轨则条件的寰宇性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信 息败露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者简略按照基金合同约定的时期和方式查阅或者复制公开败露的信息 长途。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除至极评释外，货币单元为东谈主民币 元。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金             更新招募评释书   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、基金合同、基金托管契约、基金居品长途概要 合手有东谈主大会召开的功令及具体措施，评释基金居品的秉性等触及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东谈主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募评释书的信息发生 要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募评释书并登载在规 定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。 基金断绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募评释书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品长途概要的信息发生要紧变 更的，基金经管东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品长途概要，并登载在轨则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品长途概要其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金居品 长途概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募评释书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在 轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品长途概要、《基 金合同》和基金托管契约登载在轨则网站上，并将基金居品长途概要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载 在轨则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募评释书确当日登载于轨则媒介上。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金              更新招募评释书   （三）基金合同奏效公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在轨则媒介上登载基金 合同奏效公告。   （四）基金净值信息   基金合同奏效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至 少每周在轨则网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露绽开日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站败露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在基金合同、招募评释书等信息败露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的贪图方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息长途。   （六）基金按期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在轨则网站上，并将年度陈诉辅导性公告登载在轨则报刊上。基金年 度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过合适《证券法》轨则的司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在轨则网站上，并将中期陈诉辅导性公告登载在轨则报刊上。   基金经管东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在轨则网站上，并将季度陈诉辅导性公告登载在轨则报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期报 告或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者合手有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在按期陈诉“影响投资者决 策的其他关键信息”项下败露该投资者的类别、陈诉期末合手有份额及占比、陈诉 期内合手有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                更新招募评释书   基金经管东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中败露基金组结伙产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时陈诉   本基金发生要紧事件，联系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主有意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 执行按捺东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金               更新招募评释书 券，或者从事其他要紧关联来回事项，但中国证监会另有轨则的除外； 生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）清爽公告   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集高尚传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手 有东谈主权益的，联系信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开清爽。   （九）基金份额合手有东谈主大会决议   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）计帐陈诉   基金合同断绝的，基金经管东谈主应当照章组织计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐陈诉。计帐陈诉应当经过合适《证券法》轨则的司帐师事务所审计，并 由讼师事务所出具法律主张书。计帐小组应当将计帐陈诉登载在轨则网站上，并 将计帐陈诉辅导性公告登载在轨则报刊上。   （十一）投资股指期货和国债期货的信息败露   基金经管东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募评释书（更 新）等文献中败露股指期货和国债期货来回情况，包括投资政策、合手仓情况、损 益情况、风险筹备等，并充分揭示股指期货来回和国债期货对基金总体风险的影 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金             更新招募评释书 响以及是否合适既定的投资政策和投资目的等。   （十二）投资股票期权的信息败露   基金参与股票期权来回的，基金经管东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度报 告等按期信息败露文献中败露参与股票期权来回的联系情况，包括投资政策、合手 仓情况、损益情况、风险筹备、估值方法等，并充分揭示股票期权来回对基金总 体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资目的。   （十三）投资资产支合手证券的信息败露   基金经管东谈主应在基金年度陈诉及中期陈诉中败露其合手有的资产支合手证券总 额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内整个的资产支合手证券明细。 基金经管东谈主应在基金季度陈诉中败露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券 市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支合手证券明细。   （十四）参与融资来回的信息败露   基金经管东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募评释书 （更新）等文献中败露参与融资来回情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险偏激经管情况等。   （十五）参与港股通来回的信息败露   基金经管东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募评释书（更 新）等文献中败露参与港股通来回的联系情况。   （十六）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募评释书的轨则进行信息败露，详见本招募评释书“第十六部分 侧袋机制” 章节的轨则。   （十七）中国证监会轨则的其他信息   六、信息败露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露经管轨制，指定有意部门及 高档经管东谈主员负责经管信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息 败露内容与格式准则等法则的轨则。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金               更新招募评释书   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的轨则和基金合同的约定， 对基金经管东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基 金按期陈诉、更新的招募评释书、基金居品长途概要、基金计帐陈诉等联系基金 信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证联系报送信息真的凿、准确、竣工、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介败露信息，可是其他群众媒介不得早于轨则媒介败露信息，况且 在不同媒介上败露并吞信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计陈诉、法律主张书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到基金合同断绝后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸败露基金联系信息的情形 原因暂停营业时； 资产价值时； 商阐明后决定暂停估值的； 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金              更新招募评释书                第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施措施和特定资产范围   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大按捺保护基金 份额合手有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询司帐师事 务所主张后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额合手有东谈主大会。   特定资产包括：         （1）无可参考的活跃市集价钱且领受估值技艺仍导致公允价 值存在要紧概略情趣的资产；             （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资 产价值存在要紧概略情趣的资产；（3）其他资产价值存在要紧概略情趣的资产。   启用侧袋机制当日，基金经管东谈主应以基金份额合手有东谈主的原有账户份额为基础， 阐明相应侧袋账户基金份额合手有东谈主名册和份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调节。基金 份额合手有东谈主肯求申购、赎回或调节侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调节申 请的将被断绝。 商阐明后，基金经管东谈主应当暂停基金估值。   基金经管东谈主照章保障主袋账户份额合手有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并 根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，具体政策届时由基金经管东谈主在联系公 告中轨则。 袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   本基金侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作筹备和基金功绩筹备应当以 主袋账户资产为基准。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金              更新招募评释书   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投 资组合的调治，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费。   基金经管东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   （四）基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额舒适基金合同收益分配条件的情形下， 基金经管东谈主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （五）基金的信息败露   本基金侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当暂停败露侧袋账户的基金份额净 值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在基金按期陈诉中败露陈诉期内特定资产处置进展情况。基 金经管东谈主败露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并 不代表特定资产最终变现价钱，不算作基金经管东谈主对特定资产最终变现价钱的承 诺。   基金经管东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及措施、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账 户份额合手有东谈主支付的款项、联系用度发生情况等关键信息。   （六）特定资产处置计帐   基金经管东谈主将按照基金份额合手有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产给以处 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金             更新招募评释书 置变现等方式，实时向侧袋账户份额合手有东谈主支付对应款项。   （七）侧袋的审计   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后，实时礼聘合适《证券法》 轨则的司帐师事务所进行审计并败露专项审计主张。   三、本部分对于侧袋机制的联系轨则，但凡顺利援用法律法则或监管功令的 部分，如将来法律法则或监管功令修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法 律法则或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步轨则的，基金经管东谈主经与基金托 管东谈主协商一致并履行恰当措施后，可顺利对本部天职容进行修改和调治，无需召 开基金份额合手有东谈主大会审议。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金               更新招募评释书                第十七部分 风险揭示   本基金面对的风险主要有：市集风险、信用风险、经管风险、本基金私有的 风险、税负加多风险、流动性风险、投资者申购失败的风险、基金参预计帐期的 联系风险、启用侧袋机制的风险和其他风险等。   一、市集风险   市集风险指金融器用或证券的价值对市集参数变化的明锐性，是基金资产运 作中所不可幸免地承受因市集任何波动而产生的风险，其中包括： 的基金资产带来的风险。政策风险包括：货币政策的变动、财政政策的波动、税 收政策的变动、产业政策的变动、收支口政策的变动等政策的变动激励的市集价 格变动，对公司所经管的基金资产带来的风险； 所投资于上市公司股票的收益水平也会随之变化，从而产生风险； 接影响基金所投资股票的价钱和收益率，从而给基金的投资带来风险； 票价钱的着落，或股息、红利减少，使基金投资收益下降，从而给基金的投资带 来风险； 通货膨大影响而使购买力下降，从而使基金的执行投资收益下降； 再投资时的市集利率水温顺再投资的策略。明天市集利率的变化可能会引起再投 资收益的概略情趣并可能影响到基金投资策略的得手实施。   二、信用风险   指金融器用的一方到期无法履行约界说务致使本基金遭受损失的风险。本基 金的信用风险主要开头于金融器用的刊行者或是来回敌手不成履行约界说务的 步履。岂论是举座市集投资者的信用偏好变化，如故基金具体投资债券和上市公 司的信用恶化，都会对本基金的陈诉带来负面影响。另外，信用评级调治也会带 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金              更新招募评释书 来相应风险。当信用评级机构调低本基金所合手有的债券的信用级别时，债券的价 格会着落，从而导致本基金的收益下降。   三、经管风险   基金经管东谈主的专科技能、研究智力及投资经管水平顺利影响到其对信息的占 有、分析和对经济形势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金经管东谈主的投资经管轨制、风险经管和里面按捺轨制是否健全，能否有 效防御谈德风险和其他合规性风险，以及基金经管东谈主的职业谈德水对等，也会对 基金的风险收益水平形成影响。在业务各要领操作过程中，可能因里面按捺存在 劣势或者东谈主为要素形成操作作假或违抗操作规程等引致风险，例如，越权非法交 易、诈骗步履及来回漏洞等风险。   四、本基金私有的风险   由于本基金投资合适主题范围内的上市公司刊行的股票不低于非现款基金 资产的 80%，一方面，本基金受股票系统性风险较大，可能面对较大的股票投资 风险；另一方面，本基金在获取主题联系股票收益的同期，可能面对行业风险。 当主题联系行业推崇较差时，本基金的净值增长率可能低于其他行业的基金。本 基金坚合手价值和弥远投资理念，喜爱股票投资风险的防御，可是基于投资范围和 投资限制的轨则，本基金无法十足侧目市集着落风险。   本基金投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括港股通机制下允许投资 的香港联合来回所（以下简称：              “香港联交所”或“联交所”）上市港股通标的股 票，除与其他投资于内地市集股票的基金所面对的共同风险外，本基金还面对港 股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、市集轨制以及来回功令等 互异所带来的私有风险，包括但不限于：   （1）市集联动的风险   与内地 A 股市集比较，港股市集上外汇资金流动更为解放，外洋资金的流动 对港股价钱的影响巨大，港股价钱与外洋资金流动推崇出高度联系性,本基金在 参与港股市集投资时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等要素所导致的系统风 险相对更大。   （2）股价波动的风险 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金               更新招募评释书   港股市集实行 T+0 反转来回机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日 卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性居品和养殖品种类相 对丰富以及作念空机制的存在；港股股价受到不测事件影响可能推崇出比 A 股更为 剧烈的股价波动，本基金合手仓的波动风险可能相对较大。   （3）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，况且 资金不留港（港股来回后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币）， 故本基金逐日的港股买卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承 担港元对东谈主民币汇率波动的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所领受的报价汇率可能存在报价互异，本 基金可能需出奇承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的规 则设定，本基金在逐日买卖港股肯求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金， 该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例互异，以抵抗该日汇率波动而带来的 结算风险，本基金将因此而遭受资金被出奇占用进而谴责基金投资效率的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通功令，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港 股通市集逐日额度不及，而不成买入投资标的进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的范围调治带来的风险   现行的港股通功令，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并按期或不 按期根据范围限制功令对具体的可投资标的进行调治，对于调出在投资范围的港 股，只可卖出不成买入。   本基金可能因为港股通可投资标的范围的调治而不成实时买入看好的投资 标的，而错失投资契机的风险。   （6）港股通来回日设定的风险   根据现行的港股通功令，存在港股通来回日不连贯的情形（如内地市集因放 假等原因休市而香港市集照常来回但港股通不成如常进行来回），而导致基金所 合手的港股组合在后续港股通来回日开市来回中汇注体现市集反应而形成其价钱 波动蓦然增大，进而导致本基金所合手港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                   更新招募评释书   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收） 的交收安排，本基金在 T 日（港股通来回日）卖出股票，T+2 日（港股通来回日， 即为卖出当日之后第二个港股通来回日）才能在香港市集完成计帐交收，卖出的 资金在 T+3 日才能回到东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通来回日 的设定原因，本基金可能面对卖出港股后资金不成实时到账，而形成支付赎回款 日历比平常情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也存在不成实时调治基金 资产组合中 A 股和港股投资比例，形成比例超标的风险。   （8）港股通下对公司步履的处理功令带来的风险   根据现行的港股通功令，本基金因所合手港股通股票权益分配、调节、上市公 司被收购等情形或者额外情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券， 只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者调节等情形取得 的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不 得行权；因港股通股票权益分配、调节或者上市公司被收购等所取得的非联交所 上市证券，不错享有联系权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上 述功令，利益得不到最大化以至受损的风险。   （9）香港联合来回所停牌、退市等轨制性互异带来的风险   香港联交所轨则，在来回所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方 可采纳停牌措施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体 时长并莫得量化轨则，仅仅详情了“尽量谴责停牌时期”的原则；同期与 A 股市 场对存在退市可能的上市公司根据其财务景况在证券简称前加入相应符号(例如， ST 及*ST 等符号)以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所市集莫得风险警 示板,联交所领受非量化的退市范例且在上市公司退市过程中领有相对较大的主 导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性互异，本基金可能存在因所合手个股遭受非预期性的停牌以至退 市而给基金带来损失的风险。   （10）港股通功令变动带来的风险   本基金是在港股通机制和功令下参与香港联交所证券的投资，受港股通功令 的限制和影响；本基金存在因港股通功令变动而带来基金投资受阻或所合手资产组 合价值发生波动的风险。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金              更新招募评释书   （11）基金资产投资港股标的比例的风险   本基金可根据投资策略需要或不同配置地区市集环境的变化，选拔将部分基 金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （12）其他可能的风险   除上述显贵风险外，本基金参与港股通投资，还可能面对的其他风险，包括 但不限于： 过户费等税费外，在不进行来回时也可能要不竭缴纳证券组合费等项用度，本基 金存在因用度估算不准而导致账户透支的风险； 基金投资此类股票可能因空泛来回敌手而面对个股流动性风险； 公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不成申报和 驱除申报的来回中断风险； 另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能面对以下风险：（一）因结 算参与东谈主未完成与中国结算的汇注交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福 或处置；（二）结算参与东谈主对本基金出现交收毁约导致本基金未能取得应收证券 或资金；（三）结算参与东谈主向中国结算发送的联系本基金的证券划付指示有误的 导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与东谈主未顺从联系业务功令导致本基金 利益受到毁伤的情况； 合来回所将可能停市，投资者将面对在停市期间无法进行港股通来回的风险；出 现上海证券来回所和深圳证券来回所的证券来回服务公司认定的来回额外情况 时，证券来回服务公司将可能暂停提供部分或者一起港股通服务，投资者将面对 在暂停服务期间无法进行港股通来回的风险。   （1）市集风险   本基金可按照基金合同的约定投资股指期货和国债期货。期货市集与现货市 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金             更新招募评释书 场不同，采纳保证金来回，风险较现货市集更高。天然本基金对期货的投资仅限 于现款经管和套期保值等用途，在极点情况下，期货市集波动仍可能对基金资产 形成不良影响。期货业务的主要市集风险要素如下： 影响到各期货合约的价钱波动； 现货价钱波动不一致而遭受基差风险。因存在基差风险，在进行金融期货合约展 期的过程中，基金财产可能会承担金融期货合约之间的价差向不利标的变动而导 致的延期风险； 围，将可能导致该业务特定策略组合在部分时期点上价值产生不利标的的波动。   （2）流动性风险   金融期货投资面对的流动性风险较大，主要包括流通量风险和无法缴足保证 金的资金流动性风险： 在市况急剧走向某个极点或因进行了某种特殊来回但不成称愿处理资产时容易 产生； 于投资组合现款头寸，且投资组合无力在轨则时期内补足保证金而导致基金合手有 头寸面对强制平仓的风险。需要至极珍惜，与股指期货不同，国债期货领受梯度 造就保证金的轨制，越左近交割日，保证金比例要求越高。   （3）来回敌手风险   金融期货的来回敌手风险来自于两方面： 信景况优良、风险按捺智力强的期货公司算作经纪商，但不成根绝因所选拔的期 货公司在来回过程中存在犯科、非法策动步履或收歇计帐导致基金资产遭受损失。 东谈主出现保证金不及、又未能在轨则的时期内补足，或因其他原因导致中金所对该 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金              更新招募评释书 结算会员下的经纪账户强行平仓时，基金资产的资产可能因被连带强行平仓而遭 受损失。   （4）国债期货交割风险   国债期货业务的交割风险主要有： 成本造就带来的损失。 足而导致该类券价钱升高或者被迫使用次优券交割带来的损失。 付可交割国债或者买方未能在规按期限内如数缴纳交割货款，就会组成交割毁约， 需按照中金所轨则的范例支付补偿金和贬责性毁约金。   （1）市集风险   期权订价模子较为复杂，其市值将会受到期权合约价钱、标的物价钱、标的 物波动率、市集利率水对等多个要素影响。若期权标的价钱波动导致期权不具行 权价值，期权买方将损失付出的整个权利金；期权卖方由于需承担行权践约义务， 因合约标的价钱波动导致的损失可能宽广于其收取的权利金。   （2）行权风险 （认购期权）或合约标的不及（认沽期权）将可能导致不及部分对应的行权申报 失败的风险。 金（认沽期权）或者证券（认购期权），就会组成行权资金交收毁约或者行权证 券交割毁约，需按照来回所轨则支付毁约资金利息和毁约金。 面对质券价钱涨跌风险。   （3）流动性风险   期权业务的流动性风险主要包括流通量风险和无法缴足保证金（现款或现货） 的流动性风险。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金             更新招募评释书   流通量风险是指无法实时以合理价钱建立或了结头寸的风险，这种风险在市 况急剧走向某个极点或因进行了某种特殊来回但不成称愿处理资产时容易产生。   期权的卖方（义务方）具有行权义务，因此需要缴纳保证金（现款或现货） 以预防出现卖方不成践约的情况。在来回过程中，若出现保证金不及，期权卖方 未能实时追缴保证金的话，期权合约将遭到强制平仓。其中，至极需要珍惜，当 进行认购期权备兑开仓策略，算作保证金的标的证券若因合约调治（合约标的发 生疏红、派息、送股、公积金转增股本、配股、份额拆分或者合并等情况时，交 易所会对合约标的进行除权除息处理，进而对尚未到期的期权合约的合约单元、 行权价钱进行调治），导致备兑备用证券不及的，期权合约也将遭到强制平仓。   （4）时期价值风险   期权来回的买方（权利方）领有期权的时期价值，时期价值跟着期权到期日 的左近而约束损耗。   （1）信用风险：基金所投资的资产支合手证券之债务东谈主出现毁约，或在来回 过程中发生交收毁约，或由于资产支合手证券信用质地谴责导致证券价钱下降，造 成基金财产损失。   （2）利率风险：市集利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动会导 致资产支合手证券的收益率和价钱的变动，一般而言，如若市集利率上升，基金合手 有资产支合手证券将面对价钱下降、本金损失的风险，而如若市集利率下降，资产 支合手证券利息的再投资收益将面对下降的风险。   （3）流动性风险：受资产支合手证券市集鸿沟及来回活跃进程的影响，可能 无法在合理的时期内以公允价钱卖出较大数目的资产支合手证券，存在一定的流动 性风险。   （4）提前偿付风险：债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从 而使基金资产面对再投资风险。   （5）操作风险：在资产支合手证券的投资过程中由于未能按照既有的操作流 程进行操作或操作作假未能达到预期投资目的而形成的风险。   （6）法律风险：在资产支合手证券的投资运作过程中，由于违抗投资限制、 信息败露的联系法律法则的轨则或居品合同的约定，导致公司利益受损或受到监 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金               更新招募评释书 管处罚的风险。   （1）市集风险 同期也势必放大投资风险。将股票算作担保品进行融资来回时，既需要承担原有 的股票价钱变化带来的风险，又得承担融资买入股票带来的风险，同期还须支付 相应的利息和用度，由此承担的风险可能远远卓绝平庸证券来回。 行轨则的同期贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，投资成本也因 为利率的上调而加多，将面对融资成本加多的风险。 托买卖关系外，还存在着较为复杂的债权债务关系，以及由于债权债务产生的信 托关系和担保关系。证券公司为保护自身债权，对投资组合信用账户的资产欠债 情况实时监控，在一定条件下不错对投资组合担保资产实行强制平仓, 且平仓的 品种、数目、价钱、时机将不受投资组合的按捺，平仓的数额可能卓绝一起欠债， 由此给投资组合带来损失。 门、证券来回所和证券公司都将可能对融资来回采纳相应措施，例如造就融资融 券保证金比例、撑合手担保比例和强制平仓的条件等，以宝贵市集安静运行。这些 措施将可能给本金带来杠杆效应谴责、以至提前参预追加担保物或强制平仓状态 等潜在损失。   （2）流动性风险   融资业务的流动性风险主要指当基金不成按照约定的期限反璧债务，或上市 证券价钱波动导致担保物价值与融资债务之间的比例低于平仓撑合手担保比例，且 不成按照约定的时期追加担保物时面对强制平仓的风险。   （3）信用风险   信用风险主要指来回敌手毁约产生的风险。一方面，如若证券公司莫得按照 融资合同的要求履行义务可能带来风险；另一方面，若在从事融资来回期间，证 券公司融资业务履历、融资业务来回权限被取消或被暂停，证券公司可能无法履 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                更新招募评释书 约，则投资组合可能会面对一定的风险。   （1）存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境 内刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证合手有东谈主执行享有的权益与境外基础证 券合手有东谈主的权益天然基本相等，但并不成等同于顺利合手有境外基础证券。   （2）基金买入或者合手有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入 存托契约，成为存托契约确当事东谈主。存托契约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等 方式进行修改， 基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托契约作出出奇修 改。   （3）基金合手有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的激动，不成以 激起程份顺利应用激动权利； 基金仅能根据存托契约的约定，通过存托东谈主享有 并应用分成、投票等权利。   （4）存托凭证存续期间，存托凭证技俩内容可能发生要紧、骨子变化，包 括但不限于存托凭证与基础证券调节比例发生调治、红筹公司和存托东谈主可能对存 托契约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可 能仅以事前文牍的方式，即对基金奏效。 基金可能无法对此应用表决权。   （5）存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、 司法冻结、强制实行等情形， 基金可能存在失去应有权利的风险。   （6）存托东谈主可能向存托凭证合手有东谈主收取存托凭证联系用度。   （7）存托凭证退市的，基金可能面对存托东谈主无法根据存托契约的约定卖出 基础证券，基金合手有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开来回或者转让， 存托东谈主无法不竭按照存托契约的约定为基金提供相应服务等风险。   五、税负加多风险   财政部、国度税务总局财政[2016]140 号《对于明确金融房地产开导 训诲 辅助服务等升值税政策的文牍》第四条轨则：“资管居品运营过程中发生的升值 税应税步履，以资管居品经管东谈主为升值税征税东谈主。”鉴于基金合同中基金经管东谈主 的经管费中不包括居品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值 税应税的，将由基金份额合手有东谈主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的轨则 以基金经管东谈主为升值税征税东谈主履行征税义务，因此可能加多基金份额合手有东谈主的投 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金             更新招募评释书 资税费成本。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集普遍端正等作念出的概述性神志，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系 法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与居品风险之 间的匹配覆按。   七、流动性风险   流动性风险包括两类。一是指在市集中的投资操作由于市集的深度限制或由 于市集剧烈波动而导致投资来回无法竣事或不成以当前合理的价钱竣事，从而可 能为基金带来投资损失的风险。二是指绽开式基金由于申购赎回要求可能导致流 动资金不及的风险。   本基金的投资市集主要为证券来回所、寰宇银行间债券市集等流动性较好的 范例型来回场合，主要投资对象为具有邃密流动性的金融器用（包括国内照章发 行或上市的股票、债券等）以及股指期货、国债期货、股票期权等金融养殖品。 因此，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性邃密，流动性风险相对可控。   投资东谈主具体请参见本招募评释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”章节， 详备了解本基金的申购以及赎回安排。   当基金出现普遍赎回情形时，为应付流动性风险，保障投资者得到公道对待， 基金经管东谈主可根据基金那时的资产组合景况决定一起赎回、部分脱期赎回如故延 缓支付赎回款项；此外，基金经管东谈主还不错在特定情形下暂停赎回。   具体请参见本招募评释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、巨 额赎回的情形及处理方式”的联系内容。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金             更新招募评释书   在确保投资者得到公道对待的前提下，可依照法律法则及基金合同的约定， 概述运用各样流动性风险经管器用，对赎回肯求等进行适度调治，算作特定情形 下基金经管东谈主流动性风险经管的辅助措施，包括但不限于：   （1）脱期办理普遍赎回肯求   具体请参见招募评释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、普遍 赎回的情形及处理方式”的联系内容。   （2）暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项   具体请参见招募评释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“九、暂停 赎回或降速支付赎回款项的情形”的联系内容。   （3）收取短期赎回费   具体请参见招募评释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“六、申购 用度与赎回用度”的联系内容。   （4）暂停基金估值   具体请参见招募评释书“第十一部分 基金资产估值”中“七、暂停估值的 情形”的联系内容。   （5）舞动订价   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主可领受舞动订价机制，以确 保基金估值的公道性，具体处理原则与操作范例罢黜联系法律法则以及监管部门、 自律功令轨则。   （6）侧袋机制   具体请参见招募评释书“第十六部分 侧袋机制”的联系内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法办理申购业务、无法实时舒适所 有投资者的赎回肯求，投资者收到赎回款项的时期也可能晚于预期或可能加多投 资者申购和/或赎回的成本。   八、投资者申购失败的风险   基金经管东谈主在特定情形下不错断绝或暂停申购，则投资者可能会面对申购申 请失败的风险。具体轨则详见本招募评释书“第八部分 基金份额的申购与赎回” 的“八、断绝或暂停申购的情形”。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金             更新招募评释书   九、基金参预计帐期的联系风险   基金参预计帐措施后，基金经管东谈主将实时变现资产，但由于变现过程中的市 场波动、流动受限证券无法实时变现而可能面对的进一步损失、计帐用度等原因， 基金份额合手有东谈主将可能面对最终收到的一起计帐款偏离该基金临了运作日公告 的资产净值的风险。此外，基金参预计帐措施后，如因合手有流动受限证券暂时无 法一起变现的，基金将先以已变现基金资产为限进行分配，待该类流动受限证券 一起变现后进行再次分配，因此，若该类流动受限证券一直无法变现，基金份额 合手有东谈主将面对剩余计帐款收取时期概略情的风险。   十、启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手败露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调节。基金份额合手有东谈主可能面对无法实时 赢得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。因特定资产的变当前期具有概略情 性，最终变现价钱也具有概略情趣况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额合手有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主 在基金按期陈诉中败露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金经管东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东谈主贪图各项投资运作筹备和基金功绩筹备时仅需 商量主袋账户资产，并根据联系轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金败露的功绩筹备不成反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   十一、其他风险   当贪图机、通讯系统、来回麇集等技艺保障系统或信息麇集支合手出现额外情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按平常时限完成、注册登记系统瘫痪、核 算系统无法按平常时限败露产生净值、基金的投资来回指示无法实时传输等风险。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金            更新招募评释书   由于东谈主员的契机主义步履等主不雅要素带来的风险，如内幕来回、诈骗、作弊 等步履可能给基金资产带来顺利损失或毁伤基金经管东谈主声誉从而毁伤本基金投 资东谈主利益。   由于操作审定、轨制不健全或者外部法律法则环境变化等原因形成基金运作 违抗联系轨则的风险。这种风险可能表当今基金举座的投资组合经管上，例如资 产配置、类属配置不合适基金合同的要求；也可能表当今个券、个股的选拔不符 合本基金的投履历和谐投资目的等。   战役、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产遭受损失；同期，证券市集、 基金经管东谈主及基金销售代理东谈主可能因不可抗力无法平常办事，从而有影响基金正 常申购和赎回的风险。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金               更新招募评释书     第十八部分 基金合同的变更、断绝与基金财产计帐   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法则轨则 和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议奏效后依照《信息败露办法》的轨则在轨则媒介公告。   二、基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系措施后，基金合同应当断绝： 基金托管东谈主联络的；   三、基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、合适《证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金              更新招募评释书   （4）制作计帐陈诉；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 陈诉出具法律主张书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金剩余财产的分配   依据基金财产计帐的分配有筹备，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经合适《证券法》 轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个办事日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在轨则 网站上，并将计帐陈诉辅导性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                 更新招募评释书              第十九部分 基金合同的内容概要         第一节 基金经管东谈主、基金托管东谈主及基金份额合手有东谈主的权利与义务    一、基金经管东谈主    （一） 基金经管东谈主简况    称呼：申万菱信基金经管有限公司    住所：上海市中山南路 100 号 11 层    法定代表东谈主：陈晓升    缔造日历：2004 年 1 月 15 日    批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会，中国证监会证监基金字【2003】    组织格式：有限职责公司    注册成本：壹亿伍仟万元东谈主民币    存续期限：合手续策动    议论电话：+86-21-23261188    （二） 基金经管东谈主的权利与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法则和基金合同独处运用并经管基 金财产；    （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法则轨则或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照轨则召集基金份额合手有东谈主大会；    （6）依据基金合同及联系法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度联系法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳 必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金             更新招募评释书   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得基金合同轨则的用度；   （10）依据基金合同及联系法律轨则决定基金收益的分配有筹备；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调节肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用激动权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构，并详情联系的费率；   （16）在合适联系法律、法则的前提下，制订和调治联系基金认购、申购、 赎回、调节、按期定额投资和非来回过户等业务功令；   （17）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以憨厚信用、严慎资料的原则经管和运用基 金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相独处，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他联系轨则外，不得利用基金财产为 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金               更新招募评释书 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳恰当合理的措施使贪图基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适基金合同等法律文献的轨则，按联系轨则贪图并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他联系轨则，履行信息败露及报 告义务；   （12）保守基金生意秘密，不泄露基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏激他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他 东谈主泄露，因审计、法律等外部专科看护人要求提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定详情基金收益分配有筹备，实时向基金份额合手有东谈主分 配基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他联系轨则召集基金份额合手有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产经管业务行径的司帐账册、报表、记载和其他相 关长途不低于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或长途在轨则时期发出，况且 保证投资者简略按照基金合同轨则的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开 长途，并在支付合理成本的条件下得到联系长途的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分配；   （19）面对赶走、照章被驱除或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会 并文牍基金托管东谈主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东谈主正当权益 时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同轨则履行我方的义务，基金托 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                    更新招募评释书 管东谈主违抗基金合同形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益应用诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成奏效， 基金经管东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称呼：吉利银行股份有限公司   注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号   法定代表东谈主：谢永林   成立地间：1987 年 12 月 22 日   基金托管履历批准文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号   组织格式：股份有限公司   注册成本：19,405,918,198 元   存续期间：永续策动   （二） 基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同奏效之日起，照章律法则和基金合同的轨则安全防守基金 财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金              更新招募评释书 其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违抗基金 合同及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形， 应呈报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以憨厚信用、资料尽责的原则合手有并安全防守基金财产；   （2）缔造有意的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备满盈的、 及格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相独处；对所托管的不同的基金分别建设账户，独处核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记载等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他联系轨则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金经管东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需的其他账户，按照基金合同的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理清 算、交割和期货保证金出入事宜；   （7）保守基金生意秘密，除《基金法》、基金合同偏激他联系轨则另有轨则 外，在基金信息公开败露前给以守密，不得向他东谈主泄露，因审计、法律等外部专 业看护人要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主贪图的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱； 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金             更新招募评释书   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具主张，说 明基金经管东谈主在各关键方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；如若基金 经管东谈主有未实行基金合同轨则的步履，还应当评释基金托管东谈主是否采纳了恰当的 措施；   （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他联系长途不少于法 定最低期限；   （12）从基金经管东谈主或其寄予的登记机构处接纳并保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按轨则制作联系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或联系轨则向基金份额合手有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他联系轨则，召集基金份额合手有东谈主大 会或配合基金经管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的轨则监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分配；   （18）面对赶走、照章被驱除或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会 和银行业监督经管机构，并文牍基金经管东谈主；   （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，原意担补偿职责，其补偿职责 不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金经管东谈主按法律法则和基金合同轨则履行我方的义务， 基金经管东谈主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基 金经管东谈主追偿；   （21）实行奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   三、基金份额合手有东谈主   基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主算作基金合同当事 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金               更新招募评释书 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有轨则或本基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额合手有东谈主大会或者自行召集基金份额合手有东谈主 大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息长途；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）致密阅读并顺从基金合同、招募评释书、业务功令等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息败露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所轨则的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金亏空或者基金合同断绝的有限 职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当权益的行径；   （7）实行奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的欠妥得利；       （9）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                更新招募评释书    第二节 基金份额合手有东谈主大会召集、议事功令及表决的措施和功令   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有轨则或本基金合同 另有约定外，基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额合手有东谈主大会不设日常机构，如今后缔造基金份额合手有东谈主大会的日 常机构，日常机构的缔造按照联系法律法则的要求实行。   一、召开事由 法律法则、中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外：   （1）断绝基金合同；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调节基金运作方式；   （5）调治基金经管东谈主、基金托管东谈主的报酬范例或造就销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会措施；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或所有合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、基金合同或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额合手有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取； 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                更新招募评释书   （2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率、变更收 费方式或调治基金份额类别建设、对基金份额分类办法及功令进行调治；   （3）因相应的法律法则、登记机构的联系业务功令发生变动而应当对基金 合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额合手有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构调治联系申购、赎回、调节、 基金来回、非来回过户、转托管等业务功令；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和基金合同轨则不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情 形。   二、会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管 东谈主，基金经管东谈主应当配合。 求召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额合手有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额合手有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                更新招募评释书 之日起 60 日内召开并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 开基金份额合手有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻挠、纷扰。 益登记日。   三、召开基金份额合手有东谈主大会的文牍时期、文牍内容、文牍方式 告。基金份额合手有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设议论东谈主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 中评释本次基金份额合手有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、寄予的公证机关偏激联 系方式和议论东谈主、表决主张寄交的截止时期和收取方式。 决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金经管东谈主 到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行 书面文牍基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张 的计票效率。   四、基金份额合手有东谈主出席会议的方式 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金              更新招募评释书   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主 合手有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解释合适法律法则、基金合同 和会议文牍的轨则，况且合手有基金份额的凭证与基金经管东谈主合手有的登记长途相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证败露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东谈主大会。再行召 集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 文牍载明的格式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面 方式或会议文牍载明的格式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文牍后，在 2 个办事日内连气儿公 布联系辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文牍轨则的方式收取基金份额合手有东谈主的表决主张；基金托管东谈主或基金经管东谈主经 文牍不参加收取表决主张的，不影响表决效率；   （3）本东谈主顺利出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的，有用的基金 份额合手有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金               更新招募评释书 分之一）；若本东谈主顺利出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张基金份额合手有 东谈主所合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额合手有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）的基金份额合手有东谈主顺利出具表决主张或授权他东谈主代表 出具表决主张；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决主张的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决主张的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决主张的 代理东谈主出具的寄予东谈主合手有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解释符 正当律法则、基金合同和会议文牍的轨则，并与基金登记机构记载相符。 领受麇集、电话或其他方式进行表决，或者领受麇集、电话或其他方式授权他东谈主 代为出席会议并表决，会议措施比照现场开会和通讯方式开会的措施进行。在会 议的召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式 相团结的方式召开基金份额合手有东谈主大会，会议措施比照现场开会和通讯方式开会 的措施进行。   五、议事内容与措施   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定断绝基金合同、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额合手有东谈主大 会议论的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主合手东谈主按照下列第七条轨则措施详情和公 布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金              更新招募评释书 大会主合手东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；如若基金经管东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和 代理东谈主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额合手有东谈主 算作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主 姓名（或单元称呼）和议论方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以 至极决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另 有轨则或基金合同另有约定外，调节基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托 管东谈主、断绝基金合同、本基金与其他基金合并以至极决议通过方为有用。   基金份额合手有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根据解释，不然提交 合适会议文牍中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议文牍轨则的表决主张视为有用表决，表决主张微辞不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主张的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金               更新招募评释书 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主应当在会议出手后布告在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额合手有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议出手 后布告在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主合手东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主合手东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额合手有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息败露办法》的联系轨则在 轨则媒介上公告。如若领受通讯方式进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金               更新招募评释书 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当实行奏效的基金份额合手有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   九、实施侧袋机制期间基金份额合手有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东谈主 和侧袋份额合手有东谈主分别合手有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若联系 基金份额合手有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东谈主 合手有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的合手有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额合手有东谈主算作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额合手有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东谈主进行表决，并吞主侧袋账户 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金               更新招募评释书 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额合手有东谈主大会的联系轨则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得轨则的适用上文联系约定。   十、本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事措施、表决 条件等轨则，凡与将来颁布的触及基金份额合手有东谈主大会轨则的法律法则或监管规 则不一致的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并履行恰当措施后，可顺利对本 部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。    第三节 基金合同撤销和断绝的事由、措施以及基金财产计帐方式   一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议奏效后依照《信息败露办法》的轨则在轨则媒介公告。   二、基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系措施后，基金合同应当断绝： 基金托管东谈主联络的；   三、基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、合适《证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金              更新招募评释书 基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 陈诉出具法律主张书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金剩余财产的分配   依据基金财产计帐的分配有筹备，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经合适《证券法》 轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个办事日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在轨则 网站上，并将计帐陈诉辅导性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金              更新招募评释书 期限。              第四节 争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如经 友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会， 按照该机构届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局 的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不竭古道、资料、尽责 地履行基金合同轨则的义务，宝贵基金份额合手有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（不含港澳台立法）统帅并从其解释。         第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公场合和营业场合查阅。   申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                   招募评释书            第二十部分 基金托管契约的内容概要                    第一节 托管契约当事东谈主    （一）基金经管东谈主    称呼：申万菱信基金经管有限公司    住所：上海市中山南路 100 号 11 层    法定代表东谈主：陈晓升    成立地间：2004 年 1 月 15 日    批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会，中国证监会证监基金字【2003】    注册成本：壹亿伍仟万元东谈主民币    组织格式: 有限职责公司    存续期间：合手续策动    （二）基金托管东谈主    称呼：吉利银行股份有限公司    注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号    办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号    法定代表东谈主：谢永林    成立地间：1987 年 12 月 22 日    组织格式：股份有限公司    注册成本：19,405,918,198 元    存续期间：永续策动    基金托管履历批准文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号    策动范围：办理东谈主民币存、贷、结算、汇兑业务；东谈主民币单子承兑和贴现各 项相信业务；经监管机构批准刊行或买卖东谈主民币有价证券；刊行金融债券；代理 刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；外汇入款、汇款；境内境外借 款；从事同行拆借；外汇借款；外汇担保；在境内境外刊行或代理刊行外币有价 证券；买卖或代客买卖外汇及外币有价证券、自营外汇买卖；贸易、非贸易结算； 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金              更新招募评释书 办理国内结算；国际结算；外币单子的承兑和贴现；外汇贷款；资信访问、征询、 见证业务；保障兼业代理业务；代理收付款项；黄金入口业务；提供信用证服务 及担保；提供防守箱服务；外币兑换；结汇、售汇；信用卡业务；经联系监管机 构批准或允许的其他业务。          第二节 基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资步履应用监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资范围包括国内照章刊行或上市的股票（包括主板、中小板、创 业板偏激他照章刊行、上市的股票及存托凭证）、港股通标的股票、股指期货、 国债期货、股票期权、债券（含国债、央行单子、金融债、次级债、企业债、公 司债、短期融资券、超短期融资券、中期单子、可转债及分离来回可转债、可交 换债券、场所政府债等）、资产支合手证券、债券回购、银行入款、同行存单，以 及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会相 关轨则）。   本基金不错参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行恰当 措施后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于联系法律、法则、部门规章及《基金合同》不容投资的投 资器用。 投融资比例进行监督：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例不低于 80%；港股通标的股票投资 比例不卓绝一起股票资产的 50%；投资于本基金界定的智能汽车主题范围内股票 不低于非现款基金资产的 80%；每个来回日日终在扣除股指期货和国债期货合约 需缴纳的来回保证金以及股票期权合约需缴纳的现款保证金后，基金保留的现款 或者到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金资产净值的 5%，其中， 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                更新招募评释书 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股票期权、股指期货、国 债期货偏激他金融器用的投资比例依照法律法则或监管机构的轨则实行。   如若法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履 行恰当措施后，不错调治上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢黜以 下投资限制： 例不卓绝一起股票资产的 50%；投资于本基金界定的智能汽车主题范围内股票不 低于非现款基金资产的 80%； 及股票期权合约需缴纳的现款保证金后，本基金应当保合手不低于基金资产净值 保证金及应收申购款等； A+H 股所有贪图），其市值不卓绝基金资产净值的 10%；本基金经管东谈主经管的一起 基金合手有一家公司刊行的证券（并吞家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股所有 贪图），不卓绝该证券的 10%，十足按照联系指数的组成比例进行证券投资的基 金品种不错不受此要求轨则的比例限制； 不得卓绝该上市公司可流通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的一起投资组合合手有 一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓绝该上市公司可流通股票的 30%；十足 按照联系指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特 殊投资组合可不受前述比例限制； 金资产净值的 10%； 该资产支合手证券鸿沟的 10%； 券，不得卓绝其各样资产支合手证券所有鸿沟的 10%； 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                更新招募评释书 基金合手有资产支合手证券期间，如若其信用等级下降、不再合适投资范例，应在评 级报密告布之日起 3 个月内给以一起卖出； 产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，在寰宇银行间同行市集中的债券回购最弥远限为 1 年，债券回 购到期后不得延期；   ①在职何来回日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净 值的 10%；   ②在职何来回日日终，合手有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券 市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等；   ③在职何来回日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基金合手有的股 票总市值的 20%；   ④本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差计 算）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；   ⑤在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝 上一来回日基金资产净值的 20%；   ⑥在职何来回日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净 值的 15%；   ⑦在职何来回日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得卓绝基金合手有的债 券总市值的 30%；   ⑧本基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，所有（轧差贪图）应当合适基金合同对于债券投资比例 的联系约定；   ⑨在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓绝 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金              更新招募评释书 上一来回日基金资产净值的 30%；   ①因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得卓绝基金资产净 值的 10%；   ②开仓卖出认购股票期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应合手有合约行权所需的全额现款或来回所功令认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   ③未平仓的股票期权合约面值不得卓绝基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数贪图； 价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%； 的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外 的要素致使本基金不合适该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 开展逆回购来回的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保 合手一致； 证与境内上市来回的股票合并贪图，法律法则或监管部门另有要求的除外；   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 出手。   法律法则或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行恰当措施后，则本基金投资不再受联系限制或按照调治后的轨则实行。   除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金的投资的监督和查验自基金合同奏效 之日起出手。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                更新招募评释书   （3）法则允许的基金投资比例调治期限   除上述第（2）条第 2）、9）、16）、17）项外，因证券、期货市集波动、证 券刊行东谈主合并或基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金投资比例不符 合上述轨则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个来回日内进行调治，但中国证 监会轨则的特殊情形除外。法律法则另有轨则的，从其轨则。   （4）本基金不错按照国度的联系轨则进行融资。 投资不容步履进行监督：   根据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱偏激他不朴直的证券来回行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则不容的其他行径。   如法律法则或监管部门取消或调治上述不容性轨则，基金经管东谈主在履行恰当 措施后可不受上述轨则的限制或按调治后的轨则实行。基金托管东谈主通过过后监督 方式对基金经管东谈主基金投资不容步履进行监督。   根据法律法则联系基金从事关联来回的轨则，基金经管东谈主和基金托管东谈主应事 先互相提供与本机构有控股关系的激动、与本机构有要紧猛烈关系的公司名单及 联系关联方刊行的证券名单。基金经管东谈主和基金托管东谈主有职责确保关联来回名单 真的凿性、准确性、竣工性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。 东谈主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主按以下方式对基金经管东谈主参与银行间市集来回的来回敌手 资信风险按捺措施进行监督。   基金经管东谈主向基金托管东谈主提供合适法律法则及行业范例的银行间市集来回 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金              更新招募评释书 敌手的名单，并按照审慎的风险按捺原则在该名单中约定各来回敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个办事日内回函阐明收到该名单。如基 金经管东谈主在基金初度投资银行间债券市集之前仍未向基金托管东谈主提供银行间债 券市集来回敌手名单的，视为基金经管东谈主认同全市集来回敌手。基金经管东谈主应定 期或不按期对银行间市集现券及回购来回敌手的名单进行更新，名单中加多或减 少银行间市集来回敌手时须提前书面文牍基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个办事日 内回函阐明收到后，对名单进行更新。基金经管东谈主收到基金托管东谈主书面阐明后， 被阐明调治的名单出手奏效，新名单奏效前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚 未结算的来回，仍应按照契约进行结算。   如若基金托管东谈主发现基金经管东谈主与不在名单内的银行间市集来回敌手进行 来回，应实时提醒基金经管东谈主驱除来回，经提醒后基金经管东谈主仍实行来回并形成 基金资产损失的，基金托管东谈主不承担职责，发生此种情形时，基金托管东谈主有权报 告中国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金经管东谈主参与银行间市集来回的来回方式的按捺   基金经管东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购来回时，需按来回敌手名单中 约定的该来回敌手所适用的来回结算方式进行来回。如若基金托管东谈主发现基金管 理东谈主莫得按照事前约定的来回方式进行来回时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管 东谈主与来回敌手再行详情来回方式，经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的，基 金托管东谈主不承担职责。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行的 支付智力等触及到入款银行选拔方面的风险。基金投资银行入款的，基金经管东谈主 应根据法律法则的轨则及基金合同的约定，详情合适条件的整个入款银行的名单， 并提前提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的来回敌手是 否合适联系轨则进行监督。如基金经管东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提 供入款银行名单的，视为基金经管东谈主认同整个银行。   基金托管东谈主根据联系法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金             更新招募评释书 投资流通受限证券进行监督。基金经管东谈主投资流通受限证券，应事前根据中国证 监会联系轨则，明确基金投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策进程和 风险按捺轨制，防御流动性风险、法律风险和操作风险等多样风险。基金托管东谈主 对基金经管东谈主是否顺从联系轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例 等的情况进行监督，基金经管东谈主与基金托管东谈主应事前签署联系流通受限的补充协 议。   （1）本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开导行股票、 公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可来回证券，不包 括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。 本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中央国 债登记结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券来回所或寰宇银行间债券 市集来回的证券。本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基 金经管东谈主负责联系办事的落实和协调，并确保基金托管东谈主简略平常查询。因基金 经管东谈主原因产生的流通受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全防守本 基金资产的职责与损失，及因流通受限证券存管顺利影响本基金安全的职责及损 失，由基金经管东谈主承担。本基金投资受限证券，不得预支任何格式的保证金。   （2）基金经管东谈主投资非公开导行股票，应制订流动性风险处置预案并经其 董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要惩处的基金 投资比例限制失调、基金流动性困难以及联系损失的应付惩处措施，以及联系异 常情况的处置。基金经管东谈主应在初度投资流通受限证券前向基金托管东谈主提供基金 投资非公开导行股票联系流动性风险处置预案。基金经管东谈主对本基金投资流通受 限证券的流动性风险负责，确保春联系风险采纳积极有用的措施，在合理的时期 内有用惩处基金运作的流动性问题。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性 风险，基金托管东谈主不承担任何职责。如因基金经管东谈主原因导致本基金出现损失致 使基金托管东谈主承担连带补偿职责的，基金经管东谈主应补偿基金托管东谈主由此遭受的损 失。   （3）本基金投资非公开导行股票，基金经管东谈主应至少于投资前三个办事日 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                更新招募评释书 向基金托管东谈主提交联系书面长途，并保证向基金托管东谈主提供的联系长途确凿、准 确、竣工。联系长途如有调治，基金经管东谈主应实时提供调治后的长途。上述书面 长途包括但不限于： 记结算有限职责公司签订的证券登记及服务契约；   (4)基金经管东谈主应在本基金投资非公开导行股票后两个来回日内，在中国证 监会轨则媒介败露所投资非公开导行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。   本基金联系投资受限证券比例如违抗联系限制轨则，在合理期限内未能进行 实时调治，基金经管东谈主应依照《信息败露办法》的轨则编制临时陈诉书，给以公 告。      (5)基金托管东谈主根据联系轨则有权对基金经管东谈主进行以下事项监督： 立与完善情况；   (6)联系法律法则对基金投资受限证券有新轨则的，从其轨则。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基 金资产净值贪图、基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、 基金收益分配、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资运作偏激他运作违抗《基金法》、 《基金合同》、基金托管契约联系轨则时，应实时以书面格式文牍基金经管东谈主限 期纠正，基金经管东谈主收到文牍后应鄙人一个办事日实时查对，并以书面格式向基 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                 更新招募评释书 金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。 基金经管东谈主对基金托管东谈主文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主应当督促基金经管东谈主补偿因其违抗《基金合同》而致 使投资者遭受的损失。   对于依据来回措施尚未成交的且基金托管东谈主在来回前简略监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违抗关法律法则轨则或者违抗《基金合同》约定的， 应当断绝实行，立即文牍基金经管东谈主，并向中国证监会陈诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控筹备或依据来回措施也曾成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违抗法律法则或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即文牍基金经管东谈主，并陈诉中国证监会。   基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在轨则时期内 恢复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金经管东谈主应积极配合提 供联系数据长途和轨制等。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧非法步履，应立即陈诉中国证监会，同期 文牍基金经管东谈主限期纠正。   基金经管东谈主无朴直原理，断绝、侵略基金托管东谈主根据本契约轨则应用监督权， 或采纳拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   （四）当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大按捺保 护基金份额合手有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询会 计师事务所主张后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金托管东谈主依照联系法律法则的轨则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息败露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体功令 依照联系法律法则的轨则和基金合同的约定实行。            第三节 基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                 更新招募评释书   基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结 算账户、复核基金经管东谈主贪图的基金资产净值和基金份额净值、根据基金经管东谈主 指示办理计帐交收、联系信息败露和监督基金投资运作等步履。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、 无故未实行或无故延伸实行基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗 《基金法》、《基金合同》、本托管契约偏激他联系轨则时，基金经管东谈主应实时以 书面格式文牍基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对阐明并以 书面格式向基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有权随时对文牍县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金经管东谈主文牍的 非法事项未能在限期内纠正的，基金经管东谈主应陈诉中国证监会。基金经管东谈主有义 务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法步履，应立即陈诉中国证监会和银行 业监督经管机构，同期文牍基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系资 料以供基金经管东谈主核查托管财产的竣工性和确凿性，在轨则时期内恢复基金经管 东谈主并改正。   基金托管东谈主无朴直原理，断绝、侵略基金经管东谈主根据本契约轨则应用监督权， 或采纳拖延、诈骗等妙技妨碍基金经管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金经管 东谈主提议告诫仍不改正的，基金经管东谈主应陈诉中国证监会。                     第四节 基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 走运用、刑事职责、分配基金的任何财产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算 有限职责公司结算数据完成场内来回交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户 宝贵费等用度）。如有特殊情况两边可另行协商惩处。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                更新招募评释书 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的竣工与独处。 金经管东谈主负责与联系当事东谈主详情到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产没 有到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文牍基金经管东谈主采纳措施进行催收。 由此给基金形成损失的，基金经管东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的损失，基金 托管东谈主对此不承担职责，但应提供必要的配合。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金经管 东谈主在具有托管履历的生意银行开设的申万菱信基金经管有限公司基金认购专户。 该账户由基金经管东谈主开立并经管。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金募 集金额、基金份额合手有东谈主东谈主数合适《基金法》、                     《运作办法》等联系轨则后，由基 金经管东谈主礼聘合适《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行验资，出 具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐 师署名有用。验资完成，基金经管东谈主应将召募的属于本基金财产的一起资金划入 基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐明 文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金经管东谈主按 轨则办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，防守基金 的银行入款。该账户的开设和经管由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支活 动，均需通过本基金基金托管东谈主的资产托管专户进行。基金经管东谈主授权基金托管 东谈摆布理托管专户的开立、销户、变更办事，本基金托管账户无需预留印鉴，具体 按基金托管东谈主要求办理。   资产托管专户的开立和使用，限于舒适开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金              更新招募评释书 和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行径。   资产托管专户的经管应合适《东谈主民币银行结算账户经管办法》、                              《现款经管暂 行条例》、     《东谈主民币利率经管轨则》、                《利率经管暂行轨则》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督经管机构的其他轨则。   （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券来回资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于舒适开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金经管东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （五）期货联系账户的开立和经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系轨则开立期货资金账户，在中国金融 期货来回所获取来回编码。期货资金账户称呼及来回编码对应称呼应按照联系规 定缔造。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行履历，基金经管东谈主授权基金托管东谈摆布 理联系银期转账业务。   （六）债券托管账户的开立和经管    《基金合同》奏效后，基金经管东谈主负责以本基金的口头肯求并取得参预全 国银行间同行拆借市集的来回履历，并代表基金进行来回；基金托管东谈主负责以本 基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间市集计帐所股份有限公 司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后 台匹配及资金的计帐。 场回购主契约，本来由基金经管东谈主防守，基金托管东谈主保存副本。   （七）其他账户的开设和经管 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                 更新招募评释书   在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事合适法律法则轨则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若触及联系账户的开设和使用，由基 金经管东谈主协助基金托管东谈主根据联系法律法则的轨则和《基金合同》的约定，开立 联系账户。该账户按联系功令使用并经管。   （八）基金财产投资的联系什物证券、银行按期入款存单等有价凭证的防守   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的防守库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有限 职责公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单子营业 中心的代防守库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示 办理。属于基金托管东谈主执行有用按捺下的什物证券在基金托管东谈主防守期间的损坏、 灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构 执行有用按捺或防守的证券不承担防守职责。   （九）与基金财产联系的要紧合同的防守   由基金经管东谈主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金经管东谈主防守。除本契约另有轨则外，基金经管东谈主在代表基金签署与 基金联系的要紧合同期应保证基金一方合手有两份以上的本来，以便基金经管东谈主和 基金托管东谈主至少各合手有一份本来的原件。基金经管东谈主在合同签署后 5 个办事日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金经管东谈主和基金托管东谈主各自文献防守部门，保存期限不低于法定最低期 限。               第五节 基金资产净值的贪图与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是按 照每个办事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目贪图，精准到 基金经管东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。如遇特殊情况， 为保护基金份额合手有东谈主利益，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性调治 基金份额净值贪图精度并进行相应公告，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。国 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                    更新招募评释书 家另有轨则的，从其轨则。   基金经管东谈主于每个办事日贪图基金资产净值及各样基金份额净值，并按轨则 公告。   基金经管东谈主应每个办事日对基金资产估值。但基金经管东谈主根据法律法则或基 金合同的轨则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个办事日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主 按约定对外公布。             第六节 基金份额合手有东谈主名册的登记与防守   基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善防守的基金份额合手有东谈主名册，包括《基 金合同》奏效日、《基金合同》断绝日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。   基金份额合手有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和 防守，基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照目下联系功令分别防守基金份额合手有东谈主名 册。防守方式不错领受电子或文档的格式。防守期限不低于法定最低期限。   基金经管东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额合手有东谈主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》断绝日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手有东谈主名册 的内容必须包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册应于下月前十个办事日内提交；《基金合同》奏效日、 《基金合同》断绝日等触及到基金关键事项日历的基金份额合手有东谈主名册应于发生 日后十个办事日内提交。   基金托管东谈主以电子版格式妥善防守基金份额合手有东谈主名册，并按期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所防守的基金份额合手有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应顺从守密义务。                     第七节 争议惩处方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与基金合同联系的一切争议，如经友 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金               更新招募评释书 好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会， 按照该机构届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局 的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守各自的职责，不竭古道、资料、尽责地履 行基金合同和本契约轨则的义务，宝贵基金份额合手有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律（不含港澳台立法）统帅并从其解释。                第八节 托管契约的修改与断绝   （一）托管契约的变更措施   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管 契约，其内容不得与《基金合同》的轨则有任何破裂。基金托管契约的变更报中 国证监会备案。   （二）基金托管契约断绝的情形   发生以下情况，本托管契约断绝： 权； 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                  更新招募评释书         第二十一部分 对基金份额合手有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为本基金份额合手有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务 内容，基金经管东谈主根据本基金份额合手有东谈主的需要和市集的变化，有权加多、修改 这些服务技俩。   一、为基金份额合手有东谈主提供的服务   投资东谈主通过基金经管东谈主网站等平台可享有基金来回查询、账户查询和基金管 理东谈主照章败露的各样基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括但不限于基 金称呼、基金代码、风险等级、合手有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法 律文献、基金公告、按期陈诉和基金经管东谈主最新动态等各样长途。   基金经管东谈主可根据法律法则及投资者需求不按期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主联系的账户服务文牍、来回阐明通 知、关键公告文牍、行径音讯、营销信息、客户热情等资讯及升值服务，投成本 基金前请详阅申万菱信基金官网服务先容和阴事政策。如需取消相应资讯服务， 可通过基金经管东谈主客户服务中心热线 400-880-8588、在线服务等东谈主工服务方式 退订。   二、服务渠谈   （一）客服中心电话服务 份额合手有东谈主可查询基金余额、来回情况、基金居品与服务等联系信息。 合手有东谈主可通过基金经管东谈主寰宇统一客服热线：400-880-8588（免长途话费）或   （二）在线服务 常见问题等自助征询服务。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                 更新招募评释书 基金份额合手有东谈主可查询基金余额、来回情况、基金居品与服务等联系信息。 作日内处理完成。   （三）互联网服务   基金份额合手有东谈主不错通过基金经管东谈主网站（www.swsmu.com）、微信公众号 “申万菱信基金（SW_SMU）”和官方 APP“申万菱信基金”享受答理资讯、信息披 露、账户信息、来答信息、在线征询等多项服务。基金份额合手有东谈主也不错通过上 述渠谈中的“网上来回”办理开户、来回及查询等业务。联系基金网上来回的契约 文本请参见基金经管东谈主网站。   三、如本招募评释书存在职何您/贵机构无法和谐的内容，请通过上述方式 议论本公司。请确保投资前，您/贵机构也曾全面和谐了本招募评释书。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金                     更新招募评释书                 第二十二部分 其他应败露事项                                          公告日 公告事项                            信息败露方式   期                                 轨则报刊及规   2023/8 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金托管契约           定网站          /19 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金（申万菱信智能汽车      轨则报刊及规   2023/8 C）居品长途概要更新                      定网站          /19 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金（申万菱信智能汽车      轨则报刊及规   2023/8 A）居品长途概要更新                      定网站          /19                                 轨则报刊及规   2023/8 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金基金合同           定网站          /19 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金更新招募评释书        轨则报刊及规   2023/8 （2023 年第 1 号）                   定网站          /19                                 轨则报刊及规   2023/8 对于调低旗下部分基金费率并改良基金合同的公告          定网站          /19   注：上述公告更新至 2023 年 12 月 25 日。         第二十三部分 招募评释书的存放及查阅方式    招募评释书公布后，应当分别置备于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购 买复印件。 申万菱信智能汽车股票型证券投资基金              更新招募评释书               第二十三部分 备查文献   （一）中国证监会准予申万菱信智能汽车股票型证券投资基金注册的文献   （二）《申万菱信智能汽车股票型证券投资基金基金合同》   （三）《申万菱信智能汽车股票型证券投资基金托管契约》   （四）《法律主张书》   （五）基金经管东谈主业务履历批件和营业牌照   （六）基金托管东谈主业务履历批件和营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献   存放地点：上述备查文献存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主的办公场合。   查阅方式：投资者不错在办公时期免费查询；也可按工本费购买本基金备查 文献复制件或复印件，但应以基金备查文献本来为准。  申万菱信智能汽车股票型证券投资基金          招募评释书  本页无正文，为《申万菱信智能汽车股票型证券投资基金招募评释书》的盖 章页。                      申万菱信基金经管有限公司