万家中证同行存单AAA指数7天执有期证券投           资基金       更新招募表现书        （2024 年第 1 号）     基金经管东说念主：万家基金经管有限公司     基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司         二零二四年十月 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）                              要紧指示    万家中证同行存单AAA指数7天执有期证券投资基金（以下简称“本基金”） 于2022年5月29日经中国证券监督经管委员会证监许可[2022]1109号文准予注册， 基金合同成功日为2022年6月23日。    基金经管东说念主保证招募表现书的内容真实、准确、齐全。    本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其 对本基金的投资价值和市集远景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。    本基金标的指数为中证同行存单AAA指数，编制有计划如下：    （1）样本及第方法    中证同行存单AAA指数样本由逍遥以下条件的同行存单组成：    （2）指数筹画    中证同行存单AAA指数领受派许加权概述价钱指数方法筹画。    联系标的指数具体编制有计划及成份券信息详见中证指数有限公司，网址： http://www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资有风险，投资者在投成本基金前，应当谨慎阅读基金招募表现书、基金合同、 基金居品府上摘要等信息败露文献，全面意志本基金居品的风险收益特征和居品 脾气，充分接洽自身的风险承受才能，感性判断市集，自主判断基金的投资价 值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤独决策，承担 基金投资中出现的各种风险。投成本基金可能遭逢的风险包括：市集风险、经管 风险、流动性风险、本基金的独到风险和其他风险等；本基金的投资范围包括资 产支执证券，可能给本基金带来额外风险。本基金的具体运作特色详见基金合同 和招募表现书的约定。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金       更新招募表现书（2024 年第 1 号）    本基金主要投资于同行存单，存在一定的失约风险、信用风险及利率风险。 当同行存单的刊行主体出现失约时，本基金可能靠近无法收取投资收益致使损失 本金的风险；当本基金投资的同行存单刊行主体信用评级发生变动不再适宜律例 司法或基金合同约定时，经管东说念主将需要在规按时限内完成调养，可能导致变现损 失；金融市集利率波动会导致同行存单市集的价钱和收益率的变动，从而影响本 基金投资收益水平。    基金份额净值可能因市集中的各种投资品种的价钱变化而出现一定幅度的波 动。投资者购买本基金可能承担净值波动或本金亏蚀的风险。    本基金对每份基金份额设定最短执有期限，对投资者而言存在流动性风险。 本基金主要运作方式设立为允许投资者每个通达日申购，但对于每份基金份额设 定7天的最短执有期限，最短执有期限内基金份额执有东说念主不可就该基金份额提议赎 回或转变转出请求。即投资者要接洽在最短执有期限届满前资金不可赎回及转变 转出的风险。    基金经管东说念主自基金合同成功之日起不越过1个月起原办理赎回，对投资者存在 流动性风险。投资者可能靠近基金份额在基金合同成功之日起1个月内不可赎回的 风险。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪漏洞戒指未达约定宗旨、 指数编制机构住手服务、成份券失约等潜在风险。    当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金经管东说念主履行相应 步履后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募表现书的联系章节。侧袋 机制实施期间，基金经管东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额执有东说念主仔细阅读联系内容并关怀本基金启用侧袋机制时的特 定风险。    本基金的具体风险详见本招募表现书的“风险揭示”部分。    本基金风险和收益低于股票型基金、偏股夹杂型基金，高于货币市集基金。 本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数相似的风险收 益特征。    基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者惬心”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此 外，本基金以1.00元启动面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金       更新招募表现书（2024 年第 1 号） 份额净值跌破1.00元启动面值的风险。    基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能得回较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说 明书、《基金合同》及基金居品府上摘要。    基金经管东说念主依照恪称职守、真诚信用、严慎发愤的原则经管和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其未 来进展。基金经管东说念主经管的其他基金的事迹不组成对本基金事迹进展的保证。    本招募表现书所载内容截止日为2024年10月02日，联系财务数据和净值进展 数据截止日为2024年06月30日（财务数据未经审计）。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金                                                        更新招募表现书（2024 年第 1 号）                                                          目          录 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金                                          更新招募表现书（2024 年第 1 号） 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金       更新招募表现书（2024 年第 1 号）                       第一部分 序言    《万家中证同行存单AAA指数7天执有期证券投资基金招募表现书》（以下简称 “本招募表现书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管司法》（以下简称“《流动性风险 经管司法》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下 简称“《指数基金指引》”）、《证券投资基金信息败露内容与格式准则第5号表现书的内容与格式>》等联系法律律例以及《万家中证同行存单AAA指数7天执有 期证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。    基金经管东说念主承诺本招募表现书不存在职何伪善记录、误导性论述或者紧要遗 漏，并对其真实性、准确性、齐全性承担法律就业。本基金是根据本招募表现书所 载明的府上请求召募的。基金经管东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募表现书作任何解释或者表现。    本招募表现书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献，如本招募表现书内容与基金合同 有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额 即成为基金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的行动本人即标明其 对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他联系司法享有权 利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额执有东说念主的权利和义务，应贵重查阅基金 合同。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金       更新招募表现书（2024 年第 1 号）                       第二部分 释义     在本招募表现书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金基金合同》及对基金合同的任何有用创新和补充 单AAA指数7天执有期证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用创新和补 充 券投资基金招募表现书》过火更新 金基金居品府上摘要》过火更新 金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等 出的创新 机关对其频频作念出的创新 机关对其频频作念出的创新 频频作念出的创新 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金       更新招募表现书（2024 年第 1 号） 理司法》及颁布机关对其频频作念出的创新 金指引》及颁布机关对其频频作念出的创新 会 的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 法登记并存续或经联系政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会团体 或其他组织 中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东说念主的合称 份额发售、申购、赎回、转变、转托管、按时定额投资及提供基金交易账户信息查 询等行径 司法的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 得基金销售业务履历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业务 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金       更新招募表现书（2024 年第 1 号） 的机构 资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、 代理披发红利、建立并撑执基金份额执有东说念主名册和办理非交易过户等 公司或接受万家基金经管有限公司寄予代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过火变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、转变、转托管及按时定额投资筹画等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得回中国证监会书面阐述的日 期 清理罢了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得越过3个月 作日 的最短执有期限。同期，本基金起原办理赎回业务前，投资者不可提议赎回或转变 转出请求。本基金起原办理赎回业务后，自基金合同成功日（对于认购份额而言） 或基金份额申购阐述日（对于申购份额而言）至该日后的 6 天内（不含当日），投 资者不可提议赎回或转变转出请求；该日后的第 6 天起（如为非就业日则顺延至 下一就业日），投资者方可提议赎回或转变转出请求 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 代为办理登记业务的机构的联系业务司法，是程序基金经管东说念主所经管的通达式证券 投资基金登记方面的业务司法，由基金经管东说念主和投资东说念主共同顺从 购买基金份额的行动 购买基金份额的行动 的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 定的条件，请求将其执有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额转变为基金经管 东说念主经管的其他基金基金份额的行动 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 上基金转变中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金转变中转入请求份 额总和后的余额）越过上一就业日基金总份额的10% 行入款利息、已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 项过火他资产的价值总和 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 和基金份额净值的过程 及《信息败露办法》司法的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、 中国证监会基金电子败露网站）等序论 金份额执有东说念主服务的用度 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行 按时入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、资产支执证券、因刊行东说念主债 务失约无法进行转让或交易的债券等 的方式，将基金调养投资组合的市集冲击成老实拨给实践申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并 得到自制对待 的前提下，按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值 户进行处置清理，目的在于有用阻碍并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于 流动性风险经管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的 资产 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金          更新招募表现书（2024 年第 1 号）                      第三部分 基金经管东说念主    （一） 基金经管东说念主概况    称号：万家基金经管有限公司    住所、办公地址：中国（上海）解放贸易考验区浦电路360号8层（口头楼层9 层）    法定代表东说念主：方一天    成立日历：2002年8月23日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号    计议范围：基金召募；基金销售；资产经管和中国证监会许可的其他业务    组织花样：有限就业公司    注册成本：叁亿元东说念主民币    存续期间：执续计议    接洽东说念主：兰剑    电话：021-38909626      传真：021-38909627    股权结构： 中泰证券股份有限公司                      60% 山东省新动能基金经管有限公司                  40%    （二） 主要东说念主员情况    董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国证 监会系统就业，2014年10月加入万家基金经管有限公司，现任公司党委文牍、董事 长。    董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长， 中泰证券筹画财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总经 理。    董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负责 东说念主、山东鲁华动力集团外派财务总监、山东国惠基金经管有限公司财务总监、山东 国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等职。现任 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 山东省新动能基金经管有限公司财务经管部部长。    董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚国外投资有限公司总裁助 理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高档参谋人、总裁助 理，深圳富坤创业投资有限公司市集营销投资者关系部司理，深圳富坤健硕投资有 限公司高档投资司理，山东海洋明石产业基金经管有限公司投资部副总裁，山东蓝 色经济产业基金经管有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海）投 资经管有限公司践诺总裁、山东省新动能基金经管有限公司投资发展部部长等职， 现任山东省新动能投资经管有限公司董事长。    董事陈广益先生，中共党员，硕士研究生，曾任职兴证全球基金经管有限公司 运作保障部，2005年3月加入万家基金经管有限公司，曾任运作保障部副总监、基 金运营部总监、交易部总监、总司理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021 年3月起任公司董事、总司理。    孤独董事武辉女士，农工党员，博士研究生，熟谙。曾任潍坊市第二职业中专 讲师。现任山东财经大学熟谙。    孤独董事范洪义先生，硕士研究生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进 出口有限公司任职，在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞德律 师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙东说念主等 职。现任上海尚舜光电科技有限公司践诺董事。    孤独董事林彦先生，中共党员，博士研究生，熟谙。曾任上海交通大学教务处 副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院熟谙。    监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子相差口山东公 司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务管帐工 作，在山东省国外信赖股份有限公司、山东省金融资产经管股份有限公司担任财务 总监等职。现任山东省新动能基金经管有限公司副总司理。    监事李滨先生，中共党员，博士研究生，先后任英国三和集团量化分析师、劳 埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱成本信用 风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷市集风险分析师、中泰证券股 份有限公司风险经管部副总司理、红塔证券股份有限公司风险经管部总司理等职。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 现任中泰证券股份有限公司风险经管部总司理。    监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007年7月起加入万家基金经管有限公 司，现任公司基金运营部总监。    监事姜楠女士，中共党员，学士本科，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。    监事路晓静女士，中共党员，硕士研究生，先后任职于旺旺集团、长江期货有 限公司。2015年5月起加入万家基金经管有限公司，现任公司合规风控部总监助 理。    董事长：方一天先生（简介请参见基金经管东说念主董事会成员）    总司理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金经管东说念主董事会成员）    看管长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士研究生，讼师、注册管帐师，曾在江 苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师就业，2005年10月干预万家 基金经管有限公司就业，2015年4月起任公司看管长。    副总司理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海证 券有限就业公司运营中心副总司理、上投摩根基金经管有限公司数字化运营及拓展 部总监等职。2016年7月干预万家基金经管有限公司就业，先后担任万家基金经管 有限公司总司理助理、业务经管部总监、网罗金融部总监，万家钞票基金销售（天 津）有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。    副总司理：王静女士，中共党员，硕士研究生，曾任兴业银行济南分行公司业 务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总 司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行济南分 行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月干预万家基金经管有限公司，    副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士研究生，曾任钞票证券有限就业公 司资产经管部分析师、中银国外证券有限就业公司证券投资部投资司理等职务。 理等职，2022年8月起任公司副总司理。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）    郅元先生,英国雷丁大学金融风险经管专科硕士,曾任天安财产保障股份有限公 司交易员，华安基金经管有限公司集结交易部债券交易员、基金司理助理等职。 司理，历任固定收益部基金司理。现任万家中证同行存单AAA指数7天执有期证券投 资基金、万家天添宝货币市集基金、万家日日薪货币市集证券投资基金、万家现款 增利货币市集基金、万家现款宝货币市集证券投资基金、万家货币市集证券投资基 金的基金司理。    （1）权益与组合投资决策委员会    主 任：陈广益    副主任：黄海    委 员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧    陈广益先生，总司理、首席信息官。    黄海先生，投资总监、首席投资官、基金司理。    莫海波先生，副总司理、基金司理。    乔亮先生，首席量化投资官、基金司理。    任峥先生，总司理助理、基金司理。    徐朝贞先生，组合投资部总监、基金司理。    高源女士，基金司理。    黄兴亮先生，基金司理。    孙远慧先生，研究副总监。    （2）固定收益投资决策委员会    主 任：陈广益    委 员：苏谋东、周潜玮、郅元    陈广益先生，总司理、首席信息官。    苏谋东先生，总司理助理、基金司理。    周潜玮先生，固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。    郅元先生，现款经管部副总监（主执就业）、基金司理。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）    （三） 基金经管东说念主的职责 收益； 法律行动；    （四） 基金经管东说念主承诺 和中国证监会的联系司法，建立健全里面戒指轨制，采取有用措施，防卫违背现行 有用的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会联系司法的行动发生。 法律律例，建立健全里面戒指轨制，采取有用措施，防卫下列行动发生：    （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不自制地对待其经管的不同基金财产；    （3）利用基金财产为基金份额执有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；    （4）向基金份额执有东说念主违规承诺收益或者承担损失；    （5）侵占、挪用基金财产；    （6）走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他 东说念主从事联系的交易行径；    （7）轻视职守，不按照司法履行职责； 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）    （8）法律、行政律例和中国证监会回绝的其他行动。 家联系法律、律例及行业程序，真诚信用、发愤尽责，不从事以下行径：    （1）越权或违规计议；    （2）违背基金合同或托管公约；    （3）专诚挫伤基金份额执有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；    （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；    （5）断绝、打扰、阻碍或严重影响中国证监会照章监管；    （6）轻视职守、虚耗权利；    （7）违背现行有用的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系 司法，走漏在职职期间明察的联系证券、基金的营业巧妙，尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资筹画等信息；    （8）违背证券交易场合业务司法，利用对敲、倒仓等妙技控制市集价钱，扰 乱市集递次；    （9）贬损同行，以举高我方；    （10）以不方正妙技谋求业务发展；    （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；    （12）在公开信息败露和告白中专诚含有伪善、误导、诓骗要素；    （13）侵占、挪用基金财产；    （14）走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他 东说念主从事联系的交易行径；    （15）其他法律、行政律例以及中国证监会回绝的行动。    （1）依照联系法律律例和基金合同的司法，本着严慎的原则为基金份额执有 东说念主谋取最大利益；    （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主牟取利益；    （3）不违背现行有用的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关司法；不走漏在职职期间明察的联系证券、基金的营业巧妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹画等信息； 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）    （4）不从事挫伤基金财产和基金份额执有东说念主利益的证券交易过火他行径。    （五） 基金经管东说念主的风险经管体系和里面戒指轨制    根据“正当合规、全面、审慎、当令”的要求，为确定明确的基金投资标的、 投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚执基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的计议理念，公司里面风险戒指必须遵命以下原则：    （1）健全性原则。里面风险戒指必须浸透到公司的不同决策和经管档次，贯 穿于各项业务过程和各个操作设施，粉饰扫数的部门、就业岗亭和风险点，不可存 在轨制上的盲点。    （2）有用性原则。各式里面风险戒指轨制必须适宜国度和监管部门的法律、 律例及规章，必须具有高度的巨擘性，成为全体职工严格顺从的行动指南；任何东说念主 不得领有出奇轨制或违背规章的权力。公司的计议运作要简直作念到有章必循，非法 必究。    （3）孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保执相对孤独，公司固 有财产、基金财产过火他财产的运作应当分离。    （4）相互制约原则。各项轨制必须体现公司要害的业务部门之间和要害的工 作岗亭之间的相互制约、相互制衡的原则，监察稽核部门具有其孤独性，必须与执 行部门分开，业务操作主说念主员与戒指东说念主员必须适合分开，并向不同的经管东说念主员负责； 在存在经管东说念主员职责交叉的情况下，要为负责监控的东说念主员提供不错径直向最高经管 层陈述的渠说念。    （5）多重风险监管原则。公司为了充分防卫各式风险，作念善事前风险戒指， 建立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险戒指的第一层 级的戒指；由监察稽核部及风险戒指委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险 戒指。    （6）定性与定量相辘集原则。形成一套相比完备的轨制体系和量化方针体 系，使风险戒指就业更具科学性和可操作性。    （1）保证公司计议运作严格顺从国度联系法律律例和行业监管司法，自发形 成遵法计议、程序运作的计议想想和计议理念。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）    （2）防卫和化解计议风险，提高计议经管效益，确保计议业务的稳健运行和 受托资产的安全齐全，罢了公司的执续、镇定、健康发展。    （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、齐全、实时。    为进行有用的业务组织的风险戒指，公司竖立“权责统一、严实有用、递次递 进”的四说念内控防地：    （1）建立一线岗亭的第整个内控防地。属于单东说念主、单岗处理业务的，必须有 相应的后续监督机制，各岗亭应当职责明确，有贵重的岗亭表现书和业务经由，各 岗亭东说念主员在上岗前均须明察并以书面方式承诺顺从，在授权范围内承担就业。    （2）建立联系部门、联系岗亭之间相互监督制约的就业步履四肢第二说念内控 防地。建立要紧业务处理凭据传递和信息交流轨制，明确业务文献署名的授权。    （3）成立孤独的风险戒指部门，从而形成第三说念内控防地。公司看管长和内 部监察稽核部门孤独于其他部门，对公司里面戒指轨制的总体践诺情况，各职能部 门、岗亭的业务践诺情况实施严格的查验和反馈。    （4）公司合针砭指委员会按时或不按时的对公司举座运营情况进行查验，并 提议率领性的主意，形成第四说念内控防地。    （1）环境风险戒指    （2）业务风险戒指    （1）基金经管东说念主承诺以上对于里面戒指的败露真实、准确；    （2）基金经管东说念主承诺根据市集变化和公司发展抑止完善里面风险戒指轨制。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）                    第四部分 基金托管东说念主    一、基金托管东说念主基本情况    称号：兴业银行股份有限公司    注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路398号兴业银行大厦    办公地址：上海市银城路167号    邮政编码：200120    法定代表东说念主：吕家进    成立日历：1988年8月22日    批准竖立机关和批准竖立文号：中国东说念主民银行总行，银复[1988]347号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74号    组织花样：股份有限公司    注册成本：207.74亿元东说念主民币    存续期间：执续计议    兴业银行成立于1988年8月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批股份 制营业银行之一，总行设在福建省福州市，2007年2月5日郑重在上海证券交易所挂 牌上市（股票代码：601166），注册成本207.74亿元。限制2023年12月31日，兴业 银行资产总额达10.16万亿元，罢了营业收入2108.31亿元，同比裁汰5.19%，罢了 包摄于母公司鼓励的净利润771.16亿元。开业三十多年来，兴业银行历久坚执“真 诚服务，相伴成长”的计议理念，发愤于为客户提供全面、优质、高效的金融服 务。    二、托管业务部部门设立及职工情况    兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设概述经管处、基金证券业务 处、信赖保障业务处、答理私募业务处、居品经管处、稽核监察处、投资监督经管 处、运行经管处等处室，共有职工100余东说念主，业务岗亭东说念主员均具有基金从业履历。    三、基金托管业务计议情况 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）    兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管履历。基金托管业务批 准文号：证监基金字[2005]74号。限制2024年6月30日，兴业银行共托管证券投资 基金724只，托管基金的基金资产净值总共25372.53亿元，基金份额总共24324.13 亿份。    四、基金托管东说念主的里面戒指轨制    （一）里面戒指宗旨    严格顺从国度联系托管业务的法律律例、行业监管规章和行内联系经管司法， 遵法计议、程序运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完 整，确保联系信息的真实、准确、齐全、实时，保护基金份额执有东说念主的正当权益。    （二）里面戒指组织结构    兴业银行基金托管业务里面戒指组织架构由总行里面戒指委员会、总行风险管 理部门、总行审计部、总行资产托管部、总走运营经管部及分行托管运营机构共同 组成。各级里面戒指组织依照本行联系轨制对本行托管业务风险经管和里面戒指实 施经管。    （三）里面戒指原则 品，以及从事资产托管业务的各机构和从业东说念主员； 风险领域； 相互制衡； 整为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； 等方面形成相互制约、相互监督，同期兼顾运营后果； 控宗旨，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度计策、法律及计议经管 的需要，当令进行相应修改和完善；里面戒指存在的问题应当巧合得到实时反馈和 纠正； 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 现有用戒指。    （四）里面戒指轨制及措施 严格的东说念主员行动程序等一系列规章轨制。 实施风险戒指措施。 控。 理念，并签订承诺书。 中心，保证业务不中断。    五、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和步履    基金托管东说念主负有对基金经管东说念主的投资运作诈骗监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同过火他联系司法，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投资 组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值和基 金净值的筹画、收益分拨、申购赎回以过火他联系基金投资和运作的事项，对基金 经管东说念主进行业务监督、核查。    基金托管东说念主发现基金经管东说念主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同和联系 法律律例司法的行动，应实时以书面花样文告基金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主收 到文告后应实时查对并以书面花样对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主 有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主通 知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。基金托管东说念主发 现基金经管东说念主有紧要违规行动，立即陈述中国证监会，同期，文告基金经管东说念主限期 纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。    基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违背法律、行政律例和其他联系司法，或者 违背基金合同约定的，应当断绝践诺，立即文告基金经管东说念主，并实时向中国证监会 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 陈述。    基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易步履仍是成功的投资指示违背法律、行政 律例和其他联系司法，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金经管东说念主，并及 时向中国证监会陈述。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金           更新招募表现书（2024 年第 1 号）                     第五部分 联系服务机构    （一） 基金份额发售机构    本基金直销机构为基金经管东说念主直销中心及电子直销系统（网站、微交易、 APP）。    住所、办公地址：中国（上海）解放贸易考验区浦电路360号8层（口头楼层9 层）    法定代表东说念主：方一天    接洽东说念主：亓翡    电话：（021）38909777    传真：（021）38909798    客户服务热线：400-888-0800    投资者不错通过基金经管东说念主电子直销系统（网站、微交易、APP）办理本基金 的开户、申购及赎回等业务，具体交易详情请参阅基金经管东说念主的网站公告。    网上交易网址：https://trade.wjasset.com/    微交易：万家基金微答理（微信号：wjfund_e）    （1） 万家钞票基金销售（天津）有限公司    客服电话：010-59013825    网址：www.wanjiawealth.com    （2） 万联证券股份有限公司    客服电话：95322    网址：www.wlzq.cn    （3） 上海中欧钞票基金销售有限公司    客服电话：400-700-9700    网址：www.zocaifu.com    （4） 上海利得基金销售有限公司 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）    客服电话：95733    网址：www.leadfund.com.cn    （5） 上海华夏钞票投资经管有限公司    客服电话：4008175666    网址：www.amcfortune.com    （6） 上海基煜基金销售有限公司    客服电话：400-820-5369    网址：www.jiyufund.com.cn    （7） 上海天天基金销售有限公司    客服电话：400-181-8188    网址：www.1234567.com.cn    （8） 上海好买基金销售有限公司    客服电话：400-700-9665    网址：www.ehowbuy.com    （9） 上海挖财基金销售有限公司    客服电话：021-50810673    网址：www.wacaijijin.com    （10） 上海浦东发展银行股份有限公司    客服电话：95528    网址：www.spdb.com.cn    （11） 上海联泰基金销售有限公司    客服电话：400-046-6788    网址：www.66zichan.com    （12） 上海证券有限就业公司    客服电话：4008-918-918    网址：www.shzq.com    （13） 上海长量基金销售有限公司    客服电话：400-820-2899    网址：www.erichfund.com 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）    （14） 上海陆享基金销售有限公司    客服电话：400-168-1235    网址：www.luxxfund.com    （15） 上海陆金所基金销售有限公司    客服电话：4008-219-031    网址：www.lufunds.com    （16） 东兴证券股份有限公司    客服电话：95309    网址：www.dxzq.net    （17） 东北证券股份有限公司    客服电话：95360    网址：www.nesc.cn    （18） 东吴证券股份有限公司    客服电话：95330    网址：www.dwzq.com.cn    （19） 东方证券股份有限公司    客服电话：95503    网址：www.dfzq.com.cn    （20） 东方钞票证券股份有限公司    客服电话：95357    网址：www.18.cn    （21） 东海证券股份有限公司    客服电话：95531；400-8888-588    网址：www.longone.com.cn    （22） 东莞证券股份有限公司    客服电话：95328    网址：www.dgzq.com.cn    （23） 东莞银行股份有限公司    客服电话：956033 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）    网址：www.dongguanbank.cn    （24） 中信建投证券股份有限公司    客服电话：4008888108    网址：www.csc108.com    （25） 中信期货有限公司    客服电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （26） 中信证券华南股份有限公司    客服电话：95548    网址：www.gzs.com.cn    （27） 中信证券山东    客服电话：95548    网址：http://sd.citics.com/    （28） 中信证券股份有限公司    客服电话：400-889-5548    网址：www.cs.ecitic.com    （29） 中信银行股份有限公司    客服电话：95558    网址：www.citicbank.com    （30） 华夏证券股份有限公司    客服电话：95377    网址：www.ccnew.com    （31） 中国中金钞票证券有限公司（中金钞票）    客服电话：95532/4006008008    网址：www.ciccwm.com/ciccwmweb/    （32） 中国东说念主寿保障股份有限公司    客服电话：95519    网址：www.e-chinalife.com    （33） 中国光大银行股份有限公司 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）    客服电话：95595    网址：www.cebbank.com    （34） 中国农业银行股份有限公司    客服电话：95599    网址：www.abchina.com    （35） 中国工商银行股份有限公司    客服电话：95588    网址：www.icbc.com.cn    （36） 中国熏陶银行股份有限公司    客服电话：95533    网址：www.ccb.com    （37） 中国民生银行股份有限公司    客服电话：95568    网址：www.cmbc.com.cn    （38） 中国邮政储蓄银行股份有限公司    客服电话：95580    网址：www.psbc.com    （39） 中国星河证券有限就业公司    客服电话：4008-888-888或95551    网址：www.chinastock.com.cn    （40） 中国银行股份有限公司    客服电话：95566    网址：www.boc.cn    （41） 中天证券股份有限公司    客服电话：95346    网址：www.iztzq.com    （42） 中泰证券股份有限公司    客服电话：95538    网址：www.zts.com.cn 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）    （43） 中银国外证券股份有限公司    客服电话：400-620-8888    网址：www.bocichina.com    （44） 云南红塔银行股份有限公司    客服电话：0877-96522    网址：www.ynhtbank.com    （45） 五矿证券有限公司    客服电话：400-184-0028    网址：www.wkzq.com.cn    （46） 交通银行股份有限公司    客服电话：95559    网址：www.bankcomm.com    （47） 京东肯特瑞基金销售有限公司    客服电话：400 098 8511    网址：kenterui.jd.com    （48） 信达证券股份有限公司    客服电话：95321    网址：www.cindasc.com    （49） 光大证券股份有限公司    客服电话：95525    网址：www.ebscn.com    （50） 兴业证券股份有限公司    客服电话：95562    网址：www.xyzq.com.cn    （51） 兴业银行股份有限公司    客服电话：95561    网址：www.cib.com.cn    （52） 北京创金启富基金销售有限公司    客服电话：010-66154828 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）    网址：www.5irich.com    （53） 北京度小满基金销售有限公司    客服电话：95055-9    网址：www.duxiaomanfund.com    （54） 北京新浪仓石基金销售有限公司    客服电话：010-62675369    网址：www.xincai.com    （55） 北京汇成基金销售有限公司    客服电话：400-619-9059    网址：www.hcfunds.com    （56） 北京雪球基金销售有限公司    客服电话：400-159-9288    网址：danjuanfunds.com    （57） 华夏银行股份有限公司    客服电话：95577    网址：www.hxb.com.cn    （58） 华安证券股份有限公司    客服电话：95318    网址：www.hazq.com    （59） 华宝证券股份有限公司    客服电话：400-820-9898    网址：www.cnhbstock.com    （60） 华泰证券股份有限公司    客服电话：95597    网址：www.htsc.com.cn    （61） 华源证券股份有限公司    客服电话：95305    网址：http://www.jzsec.com    （62） 华福证券有限就业公司 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）    客服电话：95547    网址：www.hfzq.com.cn    （63） 华西证券股份有限公司    客服电话：95584    网址：www.hx168.com.cn    （64） 华金证券股份有限公司    客服电话：956011    网址：www.huajinsc.cn    （65） 华鑫证券有限就业公司    客服电话：400-109-9918    网址：www.cfsc.com.cn    （66） 华龙证券股份有限公司    客服电话：95368    网址：www.hlzqgs.com    （67） 南京苏宁基金销售有限公司    客服电话：025-66996699    网址：www.snjijin.com    （68） 南京证券股份有限公司    客服电话：95386    网址：www.njzq.com.cn    （69） 和讯信息科技有限公司    客服电话：400-920-0022    网址：www.hexun.com    （70） 嘉实钞票经管有限公司    客服电话：400-021-8850    网址：www.harvestwm.cn    （71） 国信证券股份有限公司    客服电话：95536    网址：www.guosen.com.cn 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）    （72） 国元证券股份有限公司    客服电话：95578    网址：www.gyzq.com.cn    （73） 国投证券股份有限公司    客服电话：95517    网址：www.essence.com.cn    （74） 国泰君安证券股份有限公司    客服电话：95521/400-8888-666    网址：www.gtja.com    （75） 国海证券股份有限公司    客服电话：0771-95563    网址：www.ghzq.com.cn    （76） 国盛证券有限就业公司    客服电话：956080    网址：www.gszq.com    （77） 国联证券股份有限公司    客服电话：95570    网址：www.glsc.com.cn    （78） 国金证券股份有限公司    客服电话：95310    网址：www.gjzq.com.cn    （79） 天风证券股份有限公司    客服电话：95391    网址：www.tfzq.com    （80） 奕丰基金销售有限公司    客服电话：400-684-0500    网址：www.ifastps.com.cn    （81） 宁波银行股份有限公司    客服电话：95574 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）    网址：www.nbcb.com.cn    （82） 山西证券股份有限公司    客服电话：95573    网址：www.i618.com.cn    （83） 吉利证券股份有限公司    客服电话：95511-8    网址：www.stock.pingan.com    （84） 吉利银行股份有限公司    客服电话：95511转3    网址：www.bank.pingan.com    （85） 广发证券股份有限公司    客服电话：95575    网址：www.gf.com.cn    （86） 德邦证券股份有限公司    客服电话：400-8888-128    网址：www.tebon.com.cn    （87） 恒泰证券股份有限公司    客服电话：956088    网址：www.cnht.com.cn    （88） 招商证券股份有限公司    客服电话：075582943666    网址：www.cmschina.com    （89） 招商银行股份有限公司    客服电话：95555    网址：www.cmbchina.com    （90） 梗直证券股份有限公司    客服电话：95571    网址：www.foundersc.com    （91） 晋商银行股份有限公司 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）    客服电话：95105588    网址：www.jshbank.com    （92） 杭州银行股份有限公司    客服电话：95398    网址：www.hzbank.com.cn    （93） 民商基金销售（上海）有限公司    客服电话：021-50206003    网址：www.msftec.com    （94） 民生证券股份有限公司    客服电话：95372    网址：www.mszq.com    （95） 江海证券有限公司    客服电话：956007    网址：www.jhzq.com.cn    （96） 江苏江南农村营业银行股份有限公司    客服电话：(0519)96005    网址：http://www.jnbank.cc/jnrcb/    （97） 江苏银行股份有限公司    客服电话：95319    网址：www.jsbchina.cn    （98） 泉州银行股份有限公司    客服电话：400-88-96312    网址：www.qzccbank.com    （99） 泛华普益基金销售有限公司    客服电话：400 080 3388    网址：www.puyifund.com    （100） 泰信钞票基金销售有限公司    客服电话：400-004-8821    网址： www.taixincf.com 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）    （101） 济安钞票(北京)基金销售有限公司    客服电话：400-673-7010    网址：www.jianfortune.com    （102） 浙商证券股份有限公司    客服电话：95345    网址：www.stocke.com.cn    （103） 浙商银行股份有限公司    客服电话：95527    网址：www.czbank.com    （104） 浙江同花顺基金销售有限公司    客服电话：400-877-3772    网址：www.5ifund.com    （105） 浙江绍兴瑞丰农村营业银行股份有限公司    客服电话：400-88-96596    网址：www.borf.cn    （106） 海通证券股份有限公司    客服电话：95553、4008888001、02195553    网址：www.htsec.com    （107） 海银基金销售有限公司    客服电话：400-808-1016    网址：www.fundhaiyin.com    （108） 渤海证券股份有限公司    客服电话：956066    网址：www.ewww.com.cn    （109） 湘财证券股份有限公司    客服电话：95351    网址：www.xcsc.com    （110） 爱建证券有限就业公司    客服电话：4001-962-502 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号）    网址：www.ajzq.com    （111） 玄元保障代理有限公司    客服电话：400-080-8208    网址：www.licaimofang.com    （112） 珠海盈米基金销售有限公司    客服电话：020-89629066    网址：www.yingmi.cn    （113） 甬兴证券有限公司    客服电话：400-916-0666    网址：www.yongxingsec.com    （114） 申万宏源西部证券有限公司    客服电话：400-800-0562    网址：www.hysec.com    （115） 申万宏源证券有限公司    客服电话：95523或4008895523    网址：www.swhysc.com    （116） 第一创业证券股份有限公司    客服电话：95358    网址：www.firstcapital.com.cn    （117） 粤开证券股份有限公司    客服电话：95564    网址：www.ykzq.com    （118） 红塔证券股份有限公司    客服电话：956060    网址：www.hongtastock.com    （119） 腾安基金销售（深圳）有限公司    客服电话：95017    网址：www.tenganxinxi.com    （120） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金             更新招募表现书（2024 年第 1 号）    客服电话：400-076-6123    网址：www.fund123.cn    （121） 西安银行股份有限公司    客服电话：400-869-6779    网址：www.xacbank.com    （122） 西部证券股份有限公司    客服电话：95582    网址：www.west95582.com    （123） 诚通证券股份有限公司    客服电话：95399    网址：www.xsdzq.cn    （124） 诺亚正行基金销售有限公司    客服电话：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    （125） 财通证券股份有限公司    客服电话：95336    网址：www.ctsec.com    （126） 贵州银行股份有限公司    客服电话：4000696655    网址：www.bgzchina.com    （127） 长城证券有限公司    客服电话：95514        400-6666-888    网址：www.cgws.com    （128） 长江证券股份有限公司    客服电话：95579    网址：www.cjsc.com.cn    （129） 阳光东说念主寿保障股份有限公司    客服电话：95510    网址：www.fund.sinosig.com 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）    （130） 麦高证券有限就业公司    客服电话：021-68582577    网址：https://www.wxzq.com    （131） 鼎信汇金（北京）投资经管有限公司    客服电话：400-158-5050    网址：https://www.tl50.com/    （二） 基金登记机构    称号：万家基金经管有限公司    住所：中国（上海）解放贸易考验区浦电路360号8层（口头楼层9层）    办公地址：中国（上海）解放贸易考验区浦电路360号8层（口头楼层9层）    法定代表东说念主：方一天    接洽东说念主：尹超    电话：（021）38909670    传真：（021）38909681    （三） 出具法律主意书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路68号时间金融中心19楼    办公场合：上海市银城中路68号时间金融中心19楼    负责东说念主：韩炯    承办讼师：清晨、陆奇    电话：021- 31358666    传真：021- 31358600    接洽东说念主：陆奇    （四） 审计基金财产的管帐师事务所    称号：立信管帐师事务所（特殊世俗合伙）    住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼    办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼    接洽电话：021-63391166    传真：021-63392558 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）    接洽东说念主：徐冬    承办注册管帐师：王斌、徐冬 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）                    第六部分 基金的召募    本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等联系法律法 规及基金合同的联系司法、并经中国证监会2022年5月29日证监许可[2022]1109号 文注册。召募期间为自 2022 年 6 月 10 日至 2022 年 6 月 21 日，经立信管帐 师事务所验资，本次召募的有用净认购金额为3,713,215,005.86元东说念主民币，本次募 集有用认购总户数16217户。按照每份基金份额1.00元东说念主民币筹画，有用认购款项 连同有用认购款项在基金验资阐述日之前产生的利息，总共折算为    基金称号：万家中证同行存单AAA指数7天执有期证券投资基金    基金的类别：夹杂型证券投资基金    基金的运作方式    契约型通达式    本基金每个通达日通达申购，但对每份基金份额设立7天的最短执有期限。同 时，本基金起原办理赎回业务前，投资者不可提议赎回或转变转出请求。    本基金起原办理赎回业务后，自基金合同成功日（对于认购份额而言）或基金 份额申购阐述日（对于申购份额而言）至该日后的6天内（不含当日），投资者不可 提议赎回或转变转出请求；该日后的第6天起（如为非就业日则顺延至下一就业 日），投资者方可提议赎回或转变转出请求。    基金存续期限：不按时 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）                  第七部分 基金合同的成功    一、 基金合同的成功    根据联系法律律例司法，并经中国证监会阐述，本基金基金合同于2022年6月    二、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和资产规模    《基金合同》成功后，链接20个就业日出现基金份额执有东说念主数目起火200东说念主或 者基金资产净值低于5000万元情形的，基金经管东说念主应当在按时陈述中赐与败露；连 续60个就业日出现前述情形的，基金经管东说念主应当在10个就业日内向中国证监会陈述 并提议处置有计划，如执续运作、转变运作方式、与其他基金合并或者圮绝基金合同 等，并在6个月内召集基金份额执有东说念主大会。    法律律例、中国证监会或基金合同另有司法时，从其司法。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）               第八部分 基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回场合    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金申购和赎回场合为基金经管 东说念主的直销中心、电子直销系统及基金非直销销售机构的销售网点，具体非直销销售 机构（网点）名单将由基金经管东说念主在联系公告中列明。    基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理 基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎 回。    若基金经管东说念主或其指定的非直销销售机构通达电话、传真或网上等交易方式， 投资者不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金经管东说念主或者非直销销售 机构另行公告。    二、申购和赎回的通达日实时期    本基金每个通达日通达申购，但对每份基金份额设立7天的最短执有期限。同 时，本基金起原办理赎回业务前，投资者不可提议赎回或转变转出请求。    本基金起原办理赎回业务后，自基金合同成功日（对于认购份额而言）或基金 份额申购阐述日（对于申购份额而言）至该日后的6天内（不含当日），投资者不可 提议赎回或转变转出请求；该日后的第6天起（如为非就业日则顺延至下一就业 日），投资者方可提议赎回或转变转出请求。    因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金经管东说念主无法在基金份额的最短 执有期到期日按时通达办理该基金份额的赎回业务的，该基金份额的最短执有期到 期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素摒除之日起的下一个工 作日。    投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，但本基金对每份基金份额设立7 天的最短执有期限，若是投资东说念主屡次认购/申购本基金，则其执有的每一份基金份 额的赎回通达的时期可能不同。申购和赎回的具体办理时期为上海证券交易所、深 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 圳证券交易所的遍及交易日的交易时期，基金经管东说念主根据法律律例、中国证监会的 要求或基金合同的司法公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同成功后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时期变更、其他 特殊情况或根据业务需要，基金经管东说念主将视情况对前述通达日及通达时期进行相应 的调养，但应在实施前依照《信息败露办法》的联系司法在司法序论上公告。    本基金经管东说念主已于 2022 年 7 月 22 日起起原办理本基金的申购、赎回、基 金转变及按时定额投资业务。 基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时 间办理基金份额的申购、赎回或者转变。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期 提议申购、赎回或转变请求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为 下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。对于尚未起原办理赎回业务或尚在最短执 有期内的基金份额，投资东说念主提议的赎回或者转变转出请求不成立。    三、申购与赎回的原则 值为基准进行筹画； 机构另有司法的，以基金销售机构的司法为准； 即先阐述的份额先赎回，后阐述的份额后赎回； 资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待； 法律律例、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等司法有新的司法，按新司法 践诺，且无用召开基金份额执有东说念主大会。    基金经管东说念主可在不违背法律律例的情况下，对上述原则进行调养。基金经管东说念主 必须在新司法起原实施前依照《信息败露办法》的联系司法在司法序论上公告。    四、申购与赎回的步履 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）    投资东说念主必须根据销售机构司法的步履，在通达日的具体业务办理时期内提议申 购或赎回的请求。    投资者在提交申购请求时须按销售机构司法的方式备足申购资金，投资者在提 交赎回请求时须执有弥漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求不成立。    投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理规 则等在顺从基金合同和本招募表现书司法的前提下，以各销售机构的具体司法为 准。    投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款项， 申购请求成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购成功。    基金份额执有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎 复活效。基金份额执有东说念主赎回请求成功后，基金经管东说念主将指点基金托管东说念主在T＋7日 （包括该日）内支付赎回款项。如遇交易所或交易市集数据传输延长、通信系统故 障、银行数据交换系统故障或其它非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能戒指的因素影响 业务处理经由，则赎回款项的支付时期可相应顺延。在发生多数赎回或基金合同约 定的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有 关条目处理。    基金经管东说念主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时期进 行调养，基金经管东说念主必须在调养实施前依照《信息败露办法》的联系司法在司法媒 介上公告。    基金经管东说念主应以交易时期末端前受理有用申购和赎回请求确本日四肢申购或赎 回请求日（T日），在遍及情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有用性进 行阐述。T日提交的有用请求，投资者可在T+2日后（包括该日）到销售机构柜台或 以销售机构司法的其他方式查询请求的阐述情况。若申购不成立或无效，则申购款 项本金退还给投资东说念主。    销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定得胜，而仅代表销售机 构如实接收到申购、赎回请求。申购、赎回请求的阐述以登记机构的阐述结果为 准。对于请求的阐述情况，投资者应实时查询并妥善诈骗正当权利。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）    基金经管东说念主在不违背法律律例的前提下，可对上述步履司法进行调养。基金管 理东说念主应在新司法起原实施前依照《信息败露办法》的联系司法在司法序论上公告。    五、申购和赎回的数目限制    （1）投资者申购时，通过本基金经管东说念主的电子直销系统（网站、微交易、 APP）或非直销销售机构申购时，原则上，每笔申购本基金的最低金额为1元（含申 购费）；投资者通过基金经管东说念主直销中心每笔申购本基金的最低金额为1元（含申购 费）。在适宜法律律例司法的前提下，各销售机构对申购名额及交易级差有其他规 定的，以各销售机构的业务司法为准。    投资者将当期分拨的基金收益转购基金份额或领受按时定额投资筹画时，不受 最低申购金额的限制。    （2）投资者可屡次申购，对单个投资者累计执有份额不设上限限制。但对于 可能导致单一投资者执有基金份额的比例达到或者越过基金份额总和的50%，或者 变相躲避前述50%集结度的情形，基金经管东说念主有权采取戒指措施。    （3）本基金单一投资者单日申购金额不越过1000万元（公募资产经管居品除 外）。基金经管东说念主不错调养单一投资者单日申购金额上限，具体司法请参见更新的 招募表现书或联系公告。    （4）基金经管东说念主不错司法单个投资东说念主单笔申购金额上限，具体司法请参见更 新的招募表现书或联系公告。    （5）基金经管东说念主有权司法本基金的总规模名额，以及单日申购金额上限和净 申购比例上限，并在更新的招募表现书或联系公告中列明。    （6）当接受申购请求对存量基金份额执有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时， 基金经管东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。基 金经管东说念主基于投资运作与风险戒指的需要，可采取上述措施对基金规模赐与戒指。 具体见基金经管东说念主联系公告。    （1）投资者可将其全部或部分基金份额赎回。    （2）本基金不设单笔最低赎回份额限制。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）    （3）在销售机构保留的基金份额最低数目限制    若某笔赎回将导致基金份额执有东说念主在销售机构（网点）保留的基金份额余额不 足1.00份的，基金经管东说念主有权将投资者在该销售机构保留的基金剩余份额一次性全 部赎回。在适宜法律律例司法的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他司法 的，以各销售机构的业务司法为准。 份额等数目限制，或者新增基金规模戒指措施。基金经管东说念主必须在调养实施前依照 《信息败露办法》的联系司法在司法序论上公告。    六、基金的申购费和赎回费    本基金不收取申购用度。    本基金对每份基金份额设立7天的最短执有期限，不再收取赎回费。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的联系司法在司法序论上公 告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作程序遵命联系法律律例以及监 管部门、自律司法的司法。 东说念主利益无骨子不利影响的情况下根据市集情况制定基金促销筹画，按时和不按时地 开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金经管东说念主不错适合调低基金销售费 率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有诀别的费率优惠行径。    七、申购和赎回的数额和价钱    （1）申购的有用份额为按实践阐述的申购金额，以申购当日基金份额净值为 基准筹画，有用份额单元为份。申购波及金额、份额的筹画结果保留到少许点后两 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的漏洞计入基金财产。    （2）赎回金额为按实践阐述的有用赎回份额乘以请求当日基金份额净值，赎 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金          更新招募表现书（2024 年第 1 号） 回金额的单元为东说念主民币元，筹画结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部 分四舍五入，由此产生的漏洞计入基金财产。    申购基金份额的筹画方式如下：    申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值    例：某投资者投资50,000.00元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为    申购份额＝50,000.00/1.0500＝47,619.05份    即：该投资者投资50,000.00元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为    赎回金额的筹画方法如下：    赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值    例：某基金份额执有东说念主在最短执有期到期日（含当日）后且本基金通达赎回后 的大肆通达日赎回本基金10,000.00份基金份额，假定赎回当日基金份额净值是    赎回金额＝10,000.00×1.0500＝10,500.00元    即：基金份额执有东说念主在最短执有期到期日（含当日）后且本基金通达赎回后的 大肆通达日赎回10,000.00份基金份额，假定赎回当日基金份额净值是1.0500元， 则其可得到的赎回金额为10,500.00元。    T日基金份额净值＝T日基金份额的资产净值/T日基金份额数目    本基金基金份额净值的筹画，基金份额净值单元为元，筹画结果保留到少许点 后4位，少许点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的 基金份额净值在本日收市后筹画，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，基金管 理东说念主经履行适合步履，不错适合延长筹画或公告。    如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起 基金份额净值剧烈波动的，为爱戴基金份额执有东说念主利益，基金经管东说念主与基金托管东说念主 协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行阐述，并在阐述完 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 成后赐与规复，具体保留位数以届时公告为准。    八、申购、赎回的登记    遍及情况下，投资者T日申购基金得胜后，登记机构在T+1日为投资者增多权益 并办理登记手续。    基金份额执有东说念主T日赎回基金得胜后，遍及情况下，登记机构在T+1日为其办理 扣除权益的登记手续。    在不违背法律律例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时期进行调养，基 金经管东说念主应于起原实施前依照《信息败露办法》的联系司法在司法序论上公告。    九、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额执有东说念主利益的情形。 情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等 无法遍及运行。 额数的比例达到或者越过基金份额总和的50%，或者有可能导致投资者变相躲避前 述50%比例要求的情形时。 本基金总规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例越过基金经管东说念主司法 确当日申购金额上限或净申购比例上限时；或使该投资者累计执有的份额越过单个 投资者累计执有的份额上限时；或使该投资者当日申购金额越过单个投资者单日申 购金额上限时；或使该投资者单笔申购金额越过单个投资者单笔申购金额上限时。 领受估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后， 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 基金经管东说念主应当暂停接受基金申购请求。 作假或发布极度时。    发生上述第1、2、3、5、6、9、10、11项情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受 投资东说念主申购请求时，基金经管东说念主应当根据联系司法在司法序论上进行公告。若是投 资东说念主的申购请求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在 暂停申购的情况摒除时，基金经管东说念主应实时规复申购业务的办理。    十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形    发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回款 项： 理东说念主可暂停接受基金份额执有东说念主的赎回请求。 领受估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后， 基金经管东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。    发生上述情形（除上述第4项外）之一且基金经管东说念主决定减慢支付赎回款项 时，基金经管东说念主应按司法报中国证监会备案。发生上述情形（除上述第4项外）之 一且基金经管东说念主决定暂停接受基金份额执有东说念主赎回请求或减慢支付赎回款项时，已 阐述的赎回请求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分 按单个账户请求量占请求总量的比例分拨给赎回请求东说念主，未支付部分可减慢支付。 若出现上述第4项所述情形，按基金合同的联系条目处理。基金份额执有东说念主在请求 赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与肃除。在暂停赎回的情况摒除时， 基金经管东说念主应实时规复赎回业务的办理并依据联系司法进行公告。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）    十一、多数赎回的情形及处理方式    若本基金单个通达日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金转 换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金转变中转入请求份额总和后 的余额）越过前一就业日的基金总份额的10%，即觉得是发生了多数赎回。    当基金出现多数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全 额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。    （1）全额赎回：当基金经管东说念主觉得有才能支付投资东说念主的全部赎回请求时，按 遍及赎回步履践诺。    （2）部分缓期赎回：当基金经管东说念主觉得支付投资东说念主的赎回请求有艰难或觉得 因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动 时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一就业日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回请求缓期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求 量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主 在提交赎回请求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的，将自动转入下 一个通达日不时赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回请求将被肃除。缓期的赎回请求与下一通达日赎回请求一并处理，无优先权并 以下一通达日的基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎 回处理。部分缓期赎回可不受单笔赎回最低份额的限制。    （3）若本基金发生多数赎回且单个通达日内单个基金份额执有东说念主请求赎回的 基金份额越过前一就业日的基金总份额的20%时，基金经管东说念主有权对该单个基金份 额执有东说念主超出该比例的赎回请求实施缓期办理，对该单个基金份额执有东说念主剩余未超 出前述比例部分的赎回请求与其他账户赎回请求按前述“全额赎回”或“部分缓期 赎回”条目处理。扫数缓期的赎回请求与下一通达日赎回请求一并处理，无优先权 并以下一通达日的基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。具体见联系公告。    （4）暂停赎回：链接2个通达日以上（含本数）发生多数赎回，如基金经管东说念主 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 觉得有必要，可暂停接受基金的赎回请求；仍是接受的赎回请求不错减慢支付赎回 款项，但不得越过20个就业日，并应当依据联系司法进行公告。    当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募 表现书司法的其他方式在3个交易日内文告基金份额执有东说念主，表现联系处理方法， 并依照《信息败露办法》的联系司法进行公告。    十二、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 介上刊登重新通达申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公告中明确重新 通达申购或赎回的时期，届时不再另行发布重新通达的公告。    十三、基金转变    基金经管东说念主不错根据联系法律律例以及基金合同的司法决定开办本基金与基金 经管东说念主经管的其他基金之间的转变业务，基金转变不错收取一定的转变费，联系规 则由基金经管东说念主届时根据联系法律律例及基金合同的司法制定并公告，并提前见告 基金托管东说念主与联系机构。    十四、基金的非交易过户    基金的非交易过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制践诺等情形而 产生的非交易过户以及登记机构招供、适宜法律律例的其它非交易过户。非论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东说念主。    承袭是指基金份额执有东说念主归天，其执有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐 赠指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团 体；司法强制践诺是指司法机构依据成功司法文书将基金份额执有东说念主执有的基金份 额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机 构要求提供的联系府上，对于适宜条件的非交易过户请求按基金登记机构的司法办 理，并按基金登记机构司法的圭臬收费。    十五、基金的转托管、质押    基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照司法的圭臬收取转托管费。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）    在条件许可的情况下，基金登记机构可依据联系法律律例过火业务司法，办理 基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。    十六、按时定额投资筹画    基金经管东说念主不错为投资东说念主持理按时定额投资筹画，具体司法由基金经管东说念主另行 司法。投资东说念主在办理按时定额投资筹画时可自行约定每期申购金额，每期申购金额 必须不低于基金经管东说念主在联系公告或更新的招募表现书中所司法的按时定额投资计 划最低申购金额。    十七、基金份额的冻结妥协冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、适宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。    十八、基金份额转让    在适宜法律律例司法且条件允许的情况下，基金经管东说念主不错根据联系业务司法 受理基金份额执有东说念主通过中国证监会招供的交易场合或者交易方式进行份额转让的 请求。具体由基金经管东说念主提前发布公告。    十九、基金份额折算    在对基金份额执有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金经管东说念主经与基金托管 东说念主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额执有东说念主大会审议。    二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募表现书“侧袋机 制”部分的司法或联系公告。    二十一、当工夫条件老成，本基金经管东说念主在不违背法律律例且对基金份额执有 东说念主利益无骨子不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体情况对上 述申购和赎回的安排进行补充和调养，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业 务，届时无用召开基金份额执有东说念主大会审议但须根据联系法律律例司法进行信息披 露。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）                    第九部分 基金的投资    （一） 投资宗旨    本基金主要投资于同行存单，通过指数化投资，密切追踪标的指数，追求追踪 偏离度及追踪漏洞的最小化。    （二） 投资范围    本基金主要投资于标的指数的成份券及备选成份券。为更好地罢了投资宗旨， 本基金还可投资于非属成份券及备选成份券的其他同行存单、债券（包括国债、地 方政府债券、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、可分离交易可转债的 纯债部分、政府支执债券、政府支执机构债券等）、短期融资券（含超短期融资 券）、中期单据等非金融企业债务融资器具、资产支执证券、债券回购、银行入款 （包括按时入款、公约入款、文告入款等）、现款等货币市集器具等，以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适宜中国证监会的联系规 定）。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适合程 序后，不错将其纳入投资范围。    本基金不投资于股票，也不投资于可转变债券（可分离交易可转债的纯债部分 除外）、可交换债券。    基金的投资组合比例为：本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的    如法律律例或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行适合步履后，以 变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应调养。    （三） 投资策略    本基金为指数基金，主要领受抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指数 中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或采纳非成份券四肢替代，构造与 标的指数风险收益特征相似的资产组合，以罢了对标的指数的有用追踪。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）    在遍及市集情况下，本基金力图日均追踪偏离度的竣工值不越过0.2%，年化跟 踪漏洞不越过2%。如因指数编制司法调养或其他因素导致追踪漏洞越过上述范围， 基金经管东说念主应采取合理措施幸免追踪漏洞进一步扩大。    当标的指数成份券发生判辨负面事件靠近退市或失约风险，且指数编制机构暂 未作出调养的，基金经管东说念主应当按照执有东说念主利益优先的原则，履行里面决策步履后 实时对子系成份券进行调养。    本基金通过对标的指数中各成份券的历史数据和流动性分析，及第流动性较好 的成份券构建组合，对标的指数的久期等方针进行追踪，达到复制标的指数、裁汰 交易成本的目的。    对于市集流动性不及、因法律律例原因个别成份券被限制投资等情况，本基金 无法得回对个别成份券弥漫数目的投资时，基金经管东说念主将通过投资其他成份券、非 成份券等方式进行替代。    本基金运用利率预期策略、期限结构配置策略、属类配置策略、债券品种策略 等多种积极经管策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投资契机，构 建收益镇定、流动性机要的债券组合。    本基金投资资产支执证券将采取从上至下和从下到上相辘集的投资策略。自上 而下投资策略指本公司在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上，运用数目 化或定性分析方法对资产支执证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险溢价、 税收溢价等因素进行分析，对收益率走势过火收益和风险进行判断。从下到上投资 策略指本公司运用数目化或定性分析方法对资产池信用风险进行分析和度量，采纳 风险与收益相匹配的更优品种进行配置。    改日，跟着市集的发展和基金经管运作的需要，基金经管东说念主不错在不改变投资 宗旨的前提下，遵命法律律例的司法，在履行适合步履后相应调养或更新投资策 略。    （四） 投资限制 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）    基金的投资组合应遵命以下限制：    （1）本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的80%；本基金投资于标的 指数成份券和备选成份券的比例不低于非现款基金资产的80%；    （2）本基金执有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金投资的债券、非金融企业债务融资器具、资产支执证券剩余期限 或回售期限在397天以内（含397天）；    （4）本基金投资的银行入款、债券回购、中央银行单据、同行存单的期限在1 年以内（含1年）；    （5）本基金主动投资的金融器具（包括同行存单、信用债、非金融企业债务 融资器具、银行入款、联系机构四肢原始权益东说念主的资产支执证券及中国证监会认定 的其他品种）的主体信用评级不低于AAA；信用评级主要参照最近一个管帐年度的 主体信用评级，若是对刊行东说念主同期有两家以上境内评级机构（不包含中债资信）评 级的，应领受孰低原则确定其评级；本基金执有上述金融器具期间，若是其信用评 级下降不再适宜前述圭臬，应在评级陈述发布之日起3个月内调养至适宜约定；    （6）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的10%，完 全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种以及中国证监会认定的特殊投 资组合可不受前述比例限制；    （7）本基金经管东说念主经管的全部基金执有一家公司刊行的证券，不越过该证券 的10%；完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种以及中国证监会认 定的特殊投资组合可不受前述比例限制；    （8）本基金投资于团结营业银行的银行入款过火刊行的同行存单、债券、相 关机构四肢原始权益东说念主的资产支执证券及中国证监会认定的其他金融器具占基金资 产净值的比例总共不得越过10%；    （9）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支执证券的比例，不得越过基 金资产净值的10%；    （10）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得越过基金资产净值的 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）    （11）本基金执有的团结(指团结信用级别)资产支执证券的比例，不得越过该 资产支执证券规模的10%；    （12）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支执证 券，不得越过其各种资产支执证券总共规模的10%；    （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执 一致；    （14）本基金干预世界银行间同行市集进行债券回购的最历久限为1年，债券 回购到期后不得延期；    （15）基金资产总值不得越过基金资产净值的140%；    （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得越过基金资产净值的 比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （17）法律律例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他投资限制。    除（2）、（5）、（13）和（16）条外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金 规模变动、标的指数成份券调养、标的指数成份券流动性限制等基金经管东说念主之外的 因素致使基金投资比例不适宜上述司法投资比例的，基金经管东说念主应当在10个交易日 内进行调养，但中国证监会司法的特殊情形除外。法律律例另有司法的，从其规 定。    基金经管东说念主应当自基金合同成功之日起6个月内使基金的投资组合比例适宜基 金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适宜基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成功之日起起原。    法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履 行适合步履后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的司法为准。    为爱戴基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违背司法向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽就业的投资； 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）    （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；    （5）从事内幕交易、控制证券交易价钱过火他不方正的证券交易行径；    （6）法律、行政律例和中国证监会及基金合同司法回绝的其他行径。    基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、实践控 制东说念主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联交易的，应当适宜基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金份额执有 东说念主利益优先原则，防卫利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱践诺。联系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与披 露。紧要关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事 通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。    如法律律例或监管部门取消或调养上述回绝性司法，基金经管东说念主在履行适合程 序后，本基金可不受上述司法的限制或按调养后的司法践诺，但须提前公告。    （五） 标的指数与事迹相比基准    本基金的标的指数为：中证同行存单AAA指数    中证同行存单AAA指数由中证指数有限公司编制发布。该指数样本由在银行间 市集上市的主体评级为AAA、刊行期限1年及以下的同行存单组成。指数领受市值加 权筹画，以反应信用评级为AAA的同行存单的举座进展。    改日若出现标的指数不适宜要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外 的因素致使标的指数不适宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东说念主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会陈述并提议处置有计划，如更 换基金标的指数、转变运作方式，与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决。基金份额执有东说念主大会未得胜召开或就上 述事项表决未通过的，基金合同圮绝。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置有计划确按时期，基金经管东说念主 应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵命基金份额执有东说念主利益优 先原则撑执基金投资运作。    本基金的事迹相比基准为：中证同行存单AAA指数收益率×95%+银行东说念主民币一 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 年按时入款利率（税后）×5%    若基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，由基金经管东说念主根据标 的指数变更情形履行对应适合步履，并在调养实施前依照《信息败露办法》的联系 司法在中国证监会司法序论上刊登公告。    （六） 风险收益特征    本基金风险和收益低于股票型基金、偏股夹杂型基金，高于货币市集基金。    本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数相似的风险 收益特征。    （七） 基金经管东说念主代表基金诈骗鼓励或债权东说念主权利的处理原则及方法 执有东说念主的利益； 牟取任何欠妥利益。    （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份 额执有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事务所 主意后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募表现书“侧袋机制”部分的司法 或联系公告。    （九） 投资组合陈述    基金经管东说念主的董事会及董事保证本陈述所载府上不存在伪善记录、误导性论述 或紧要遗漏，并对其内容的真实性、准确性和齐全性承担个别及连带就业。    基金托管东说念主兴业银行股份有限公司根据本基金合同司法，于2024年07月17日复 核了本陈述中的财务方针、净值进展和投资组合陈述等内容，保证复核内容不存在 伪善记录、误导性论述或者紧要遗漏。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金                 更新招募表现书（2024 年第 1 号）    本投资组合陈述所载数据限制财务日历2024年06月30日，本陈述中所列财务数 据未经审计。                                                        占基金总资产的比例    序号             状貌                 金额（元）                                                           （%）          其中：股票                                     -                -          其中：债券                      3,437,875,679.47           97.48          资产支执证券                                    -                -          其中：买断式回购的买入返售金                                                    -                -          融资产    本基金本陈述期末未执有股票。    本基金本陈述期末未执有港股通投资股票投资组合。    本基金本陈述期末未执有股票。    序号         债券品种       公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）          其中：计策性金融债         193,323,463.11                       6.47 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金                        更新招募表现书（2024 年第 1 号）                                                  公允价值        占基金资产净值比例     序号    债券代码       债券称号        数目（张）                                                   （元）           （%）                         CD070                              2                         CD031                              9                         CD078                              1                         CD087                              7 投资明细     本基金本陈述期末未执有资产支执证券。 细     本基金本陈述期末未执有贵金属。     本基金本陈述期末未执有权证。     本基金本陈述期末未执有股指期货。     本基金本陈述期内未投资股指期货。     本基金本陈述期内未投资国债期货。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）    本基金本陈述期末未执有国债期货。    本基金本陈述期内未投资国债期货。 查，或在陈述编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，四川银行股份有限公司在陈述编制日 前一年内曾受到国度金融监督经管总局四川监管局的处罚，南京银行股份有限公司 在陈述编制日前一年内曾受到国度外汇经管局江苏省分局的处罚，中信银行股份有 限公司在陈述编制日前一年内曾受到国度金融监督经管总局的处罚，吉利银行股份 有限公司在陈述编制日前一年内曾受到中国东说念主民银行、国度金融监督经管总局、国 家金融监督经管总局深圳监管局、国度金融监督经管总局常州监管分局的处罚，本 基金对上述主体所刊行证券的投资决策步履适宜公司投资轨制的司法。           除上述主体外，基金经管东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出 现本期被监管部门立案访谒，或在陈述编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情 形。    本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同司法备选股票库之外 的股票。      序号          称号                 金额（元） 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）    本基金本陈述期末未执有处于转股期的可转变债券。    本基金本陈述期末未执有股票。    本基金由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金             更新招募表现书（2024 年第 1 号）                         第十部分 基金的事迹     基金事迹截止日为2024年06月30日。     基金经管东说念主依照恪称职守、真诚信用、严慎发愤的原则经管和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表 现。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募表现书。     （一）基金份额净值增长率过火与同期事迹相比基准收益率的相比                        万家中证同行存单AAA指数7天执有期                                 事迹相比基               净值增长率 净值增长率 事迹相比基    阶段                           准收益率标           ①-③      ②-④                 ①   圭臬差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   成功起至   年 06 月 30      日  自基金合同   成功起至     （二）自基金合同成功以来基金累计净值增长率变动过火与同期事迹相比基准 收益率变动的相比 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）    注：本基金于2022年6月23日成立，根据基金合同司法，基金合同成功后六个 月内为建仓期。建仓期末端时各项资产配置比例适宜法律律例和基金合同要求。报 告期末各项资产配置比例适宜法律律例和基金合同要求。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）                   第十一部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款项及 其他资产的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据联系法律律例、程序性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤独。    四、基金财产的撑执和贬责    本基金财产孤独于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主撑执。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律律例和《基金合同》的司法贬责外，基金财产不得被贬责。    基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原因 进行清理的，基金财产不属于其清欢迎产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基 金财产强制践诺。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）                 第十二部分 基金资产的估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金联系的证券交易场合的交易日以及国度法律律例司法 需要对外败露基金净值的非交易日。    二、估值对象    基金所领有的同行存单、债券、资产支执证券、银行入款本息、应收款项、其 它投资等资产及欠债。    三、估值原则    基金经管东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适宜《企业管帐 准则》、监管部门联系司法。    （一）对存在活跃市集且巧合获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则司法的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应领受最近交易日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近 交易日的报价不可真实反应公允价值的，搪塞报价进行调养，确定公允价值。    与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值工夫中接洽不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，若是该限制是针对资产执有者的，那么在估值工夫中不应将该限制四肢特征 接洽。此外，基金经管东说念主不应试虑因其巨额执有联系资产或欠债所产生的溢价或折 价。    （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有弥漫可 利用数据和其他信息支执的估值工夫确定公允价值。领受估值工夫确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，搪塞估值进 行调养并确定公允价值。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）    四、估值方法    （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如 最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事 件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调养最近交易市价，确定 公允价钱；    （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；    （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；    （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值工夫确定公允价值。 交易所市集挂牌转让的资产支执证券，领受估值工夫确定公允价值，在估值工夫难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （5）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经调养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报价 未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行调养以阐述估值日的公允价 值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应领受估值工夫确定其公允价 值。 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主 回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在判辨互异，未上市期间市集利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 值。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的自制性。 法律律例以及监管部门最新司法估值。    如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步履 及联系法律律例的司法或者未能充分爱戴基金份额执有东说念主利益时，应立即文告对 方，共同查明原因，两边协商处置。    根据联系法律律例，基金资产净值筹画和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承 担。本基金的基金管帐就业方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问 题，如经联系各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的主意，按照基金管 理东说念主对基金净值的筹画结果对外赐与公布。    五、估值步履 的余额数目筹画，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。基金经管东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有司法的，从其司法。    如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起基金 份额净值剧烈波动的，为爱戴基金份额执有东说念主利益，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商 一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行阐述，并在阐述完成后 赐与规复，具体保留位数以届时公告为准。    基金经管东说念主应每个就业日筹画基金资产净值及基金份额净值，并按司法公告。 基金合同的司法暂停估值时除外。基金经管东说念主每个就业日对基金资产估值后，将基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 布。    六、估值作假的处理    基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值少许点后4位以内（含第4位）发生估值作假时， 视为基金份额净值作假。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，若是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的舛错酿成估值作假，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛错的责 任东说念主应当对由于该估值作假遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估 值作假处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。    上述估值作假的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据 筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值作假已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值作假就业方应实时 结合各方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假就业方承担；由 于估值作假就业方未实时更正已产生的估值作假，给当事东说念主酿成损失的，由估值错 误就业方对径直损失承担抵偿就业；若估值作假就业方仍是积极结合，何况有协助 义务确当事东说念主有弥漫的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿就业。估值 作假就业方搪塞更正的情况向联系当事东说念主进行阐述，确保估值作假已得到更正。    （2）估值作假的就业方对子系当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责， 何况仅对估值作假的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。    （3）因估值作假而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值作假就业方仍搪塞估值作假负责。若是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不 全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值作假就业方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享 有要求托福欠妥得利的权利；若是得回欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的抵偿额加上仍是得回的欠妥得利返还的 总和越过其实践损失的差额部分支付给估值作假就业方。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）    （4）估值作假调养领受尽量规复至假定未发生估值作假的正确情形的方式。    估值作假被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：    （1）查明估值作假发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值作假发生的 原因确定估值作假的就业方；    （2）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值作假酿成的损失进 行评估；    （3）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值作假的就业方进行更 正和抵偿损失；    （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值作假的更正向联系当事东说念主进行阐述。    （1）基金份额净值筹画出现作假时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东说念主，并采取合理的措施防卫损失进一步扩大。    （2）作假偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；作假偏差达到基金份额净值的0.50%时，基金经管东说念主应当公 告，通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律律例或监管机构另有司法的，从其司法处理。    七、暂停估值的情形 认后，基金经管东说念主应当暂停估值；    八、基金净值的阐述    基金资产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责筹画，基金托管东说念主负责进行复 核。基金经管东说念主应于每个就业日交易末端后筹画当日的基金资产净值和基金份额净 值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹画结果复核阐述后发送给基金经管 东说念主，由基金经管东说念主根据《信息败露办法》等联系司法赐与公布。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）    九、实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露 主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。    十、特殊情况的处理 四肢基金资产估值作假处理。 行品级三方机构发送的数据作假，或国度管帐计策变更、市集司法变更等非基金管 理东说念主与基金托管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采取必要、适合、合理 的措施进行查验，但未能发现作假的，由此酿成的基金资产估值作假，基金经管东说念主 和基金托管东说念主奉命抵偿就业。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施 摒除或减弱由此酿成的影响。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）                第十三部分 基金的收益与分拨    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系 用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。    二、基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。    三、基金收益分拨原则 红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的 收益分拨方式是现款分成；对于收益分拨方式为红利再投资的基金份额，每份基金 份额（原份额）所得回的红利再投资份额的执有期限，按原份额的执有期限筹画； 金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；    在不违背法律律例、基金合同的约定以及对份额执有东说念主利益无骨子性不利影响 的情况下，基金经管东说念主可调养基金收益的分拨原则和支付方式，不需召开基金份额 执有东说念主大会审议。    四、收益分拨有计划    基金收益分拨有计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。    五、收益分拨有计划确切定、公告与实施    本基金收益分拨有计划由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据联系司法 在司法序论公告。    六、基金收益分拨中发生的用度 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的筹画方法，依 照《业务司法》践诺。    七、实施侧袋机制期间的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募表现书“侧袋机 制”部分的司法或联系公告。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）                第十四部分 基金的用度与税收    一、基金用度的种类 息败露用度； 用。    二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式    本基金的经管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。经管费的筹画方 法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H为逐日应计提的基金经管费    E为前一日的基金资产净值    基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月首日 起五个就业日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公休日 等，支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的筹画 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 方法如下：    H＝E×0.05%÷当年天数    H为逐日应计提的基金托管费    E为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月首日 起五个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历 顺延。    本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。销售服务费 筹画方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H为逐日应计提的销售服务费    E为前一日基金资产净值    基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月 首日起五个就业日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主，由基金经管东说念主根据相 关公约支付给各销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    上述“一、基金用度的种类”中第4－10项用度，根据联系律例及相应公约规 定，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的状貌    下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 金财产中列支； 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 目。    四、用度调养    基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行适合步履后，可按照基金发展情况， 并根据法律律例司法和基金合同约定调养基金经管费率、基金托管费率或基金销售 服务费率等联系费率。    五、实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管 费，详见招募表现书“侧袋机制”部分的司法或联系公告。    六、基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按届时国度税收法律、律例 践诺。基金财产投资的联系税收，由基金份额执有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的司法代扣代缴。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）                第十五部分 基金的管帐与审计    一、基金管帐计策 度按如下原则：若是《基金合同》成功少于2个月，不错并入下一个管帐年度披 露； 计核算，按照联系司法编制基金管帐报表； 认。    二、基金的年度审计 和国证券法》司法的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 管帐师事务所需在2日内在司法序论公告。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）                 第十六部分 基金的信息败露    一、本基金的信息败露应适宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流 动性风险经管司法》、《基金合同》过火他联系司法。联系法律律例对于信息败露的 败露方式、登载序论、报备方式等司法发生变化时，本基金从其最新司法。    二、信息败露义务东说念主    本基金信息败露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主大 会的基金份额执有东说念主等法律律例和中国证监会司法的当然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。    本基金信息败露义务东说念主应当以保护基金份额执有东说念主利益为根底起点，按照法 律律例和中国证监会的司法败露基金信息，并保证所败露信息的真实性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会司法时期内，将应予败露的基金信息 通过适宜中国证监会司法条件的用以进行信息败露的世界性报刊（以下简称“司法 报刊”）及《信息败露办法》司法的互联网网站（以下简称“司法网站”）等序论 败露，并保证基金投资者巧合按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公 开败露的信息府上。    三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：    四、本基金公开败露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信 息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本 为准。    本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除止境表现外，货币单元为东说念主民币 元。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）    五、公开败露的基金信息    公开败露的基金信息包括：    （一）基金招募表现书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品府上摘要、基 金份额发售公告 份额执有东说念主大会召开的司法及具体步履，表现基金居品的脾气等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息败露及 基金份额执有东说念主服务等内容。《基金合同》成功后，基金招募表现书的信息发生重 大变更的，基金经管东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募表现书并登载在司法网 站上；基金招募表现书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金 圮绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募表现书。 监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 的基金摘要信息。《基金合同》成功后，基金居品府上摘要的信息发生紧要变更 的，基金经管东说念主应当在三个就业日内，更新基金居品府上摘要，并登载在司法网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上摘要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金居品府上概 要。    基金召募请求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的3日 前，将基金份额发售公告、基金招募表现书指示性公告和基金合同指示性公告登载 在司法报刊上，将基金份额发售公告、基金招募表现书、基金居品府上摘要、《基 金合同》和基金托管公约登载在司法网站上，其中基金居品府上摘要还应当登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管协 议登载在司法网站上。    （二）《基金合同》成功公告 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）    基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在司法序论上登载《基金合 同》成功公告。    （三）基金净值信息    《基金合同》成功后，在起原办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当 至少每周在司法网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。    在起原办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个通达日的 次日，通过司法网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日的基金份额净值 和基金份额累计净值。    基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在司法网站败露半年 度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。    （四）基金份额申购、赎回价钱    基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募表现书等信息败露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的筹画方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者巧合在基金销售 机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息府上。    （五）基金按时陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述    基金经管东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度 陈述登载于司法网站上，并将年度陈述指示性公告登载在司法报刊上。基金年度报 告中的财务管帐陈述应当经过适宜《中华东说念主民共和国证券法》司法的管帐师事务所 审计。    基金经管东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中 期陈述登载在司法网站上，并将中期陈述指示性公告登载在司法报刊上。    基金经管东说念主应当在季度末端之日起15个就业日内，编制完成基金季度陈述，将 季度陈述登载在司法网站上，并将季度陈述指示性公告登载在司法报刊上。    《基金合同》成功不及2个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度陈述、中期 陈述或者年度陈述。    如陈述期内出现单一投资者执有基金份额达到或越过基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在按时陈述“影响投资者决策的其 他要紧信息”项下败露该投资者的类别、陈述期末执有份额及占比、陈述期内执有 份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）    基金经管东说念主应当在基金年度陈述和中期陈述中败露基金组合伙产情况过火流动 性风险分析等。    （六）临时陈述    本基金发生紧要事件，联系信息败露义务东说念主应当在2日内编制临时陈述书，并 登载在司法报刊和司法网站上。    前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东说念主； 东说念主发生变动； 金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动越过百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 联系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 际戒指东说念主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易事项，中国证监会另有司法的情形除外； 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 式和费率发生变更； 时； 产生紧要影响的其他事项或中国证监会司法的其他事项。    （七）澄莹公告    在《基金合同》存续期限内，任何群众序论中出现的或者在市集崇高传的音书 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额执 有东说念主权益的，联系信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开澄莹。    （八）基金份额执有东说念主大会决议    基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。    （九）资产支执证券投资情况公告    若本基金投资资产支执证券，基金经管东说念主应当在基金年度陈述及中期陈述中披 露其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和陈述期内 扫数的资产支执证券明细；应在基金季度陈述中败露其执有的资产支执证券总额、 资产支执证券市值占基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例大小排 序的前10名资产支执证券明细。    （十）实施侧袋机制期间的信息败露 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）    本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和 招募表现书的司法进行信息败露，详见招募表现书“侧袋机制”部分的司法或联系 公告。    （十一）清理陈述    《基金合同》圮绝的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产 进行清理并作出清理陈述。基金财产清理小组应当将清理陈述登载在司法网站上， 并将清理陈述指示性公告登载在司法报刊上。    （十二）中国证监会司法的其他信息。    六、信息败露事务经管    基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露经管轨制，指定专门部门及高 级经管东说念主员负责经管信息败露事务。    基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当适宜中国证监会联系基金信息披 露内容与格式准则等律例的司法。    基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的司法和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时陈述、更新的招募表现书、基金居品府上摘要、基金清理陈述等公开败露 的联系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐述。    基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在司法报刊中采纳一家报刊败露本基金的信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信 息，并保证联系报送信息的真实、准确、齐全、实时。    基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在司法序论上败露信息外，还不错根据需要在 其他群众序论败露信息，然而其他群众序论不得早于司法序论败露信息，何况在不 同序论上败露团结信息的内容应当一致。    基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主擢升信息败露服务的质地。具体要求应当适宜中国证监 会及自律司法的联系司法。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金 财产中列支。    为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计陈述、法律主意书的专科 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 机构，应当制作就业底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》圮绝后10年。    七、信息败露文献的存放与查阅    照章必须败露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律律例 司法将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。    八、当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长败露基金联系 信息：    （1）不可抗力；    （2）发生暂停估值的情形；    （3）法律律例、基金合同或中国证监会司法的情况。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）                    第十七部分 侧袋机制    一、侧袋机制的实施条件和步履    当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份 额执有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事务所 主意后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。    基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘于侧袋机制 启用日发表主意的管帐师事务所针对侧袋机制启用日基金执有的特定资产情况出具 专项审计主意。    二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 多情面况为基础，阐述侧袋账户执有东说念主名册和份额；当日收到的申购请求，按照启 用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户份额的 赎回请求。基金经管东说念主应照章向投资者进行充分败露。 换；同期，基金经管东说念主按照基金合同和招募表现书约定的计策办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定申购计策。    实施侧袋机制期间，本招募表现书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎 回司法适用于主袋账户份额。    三、实施侧袋机制期间的基金投资    基金经管东说念主筹画各项投资运作方针和基金事迹方针时应当以主袋账户资产为基 准。    基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启动后20个交易日内完成对主袋账户投资组 合的调养，因资产流动性受限等中国证监会司法的情形除外。    基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。    四、实施侧袋机制期间基金的用度    侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费。如法律律例对于侧袋账户资 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 产托管费的收取另有司法的，以法律律例最新要求为准。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金经管东说念主承担。    基金经管东说念主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。    五、实施侧袋机制期间基金的收益分拨    侧袋机制实施期间，在主袋账户份额逍遥基金合同收益分拨条件的情形下，基 金经管东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。    六、侧袋机制的信息败露    在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生紧要影响的事项后，基金经管东说念主应实时发布临时公告。    基金经管东说念主应按照招募表现书“基金的信息败露”部分司法的基金净值信息披 露方式和频率败露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停败露侧 袋账户份额净值。    侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当在基金按时陈述中败露陈述期内特定资产 处置进展情况，败露陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。    七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付    特定资产规复流动性后，基金经管东说念主应当按照基金份额执有东说念主利益最大化原 则，采取将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额执有东说念主支付对应款 项。    侧袋账户资产全部完成变现后，基金经管东说念主应当实时遴聘适宜《中华东说念主民共和 国证券法》司法的管帐师事务所进行审计并败露专项审计主意。    八、本部分对于侧袋机制的联系司法，但凡径直援用法律律例或监管司法的部 分，如将来法律律例或监管司法修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法律法 规或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步司法的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行适合步履后，在对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下， 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 可径直对本部天职容进行修改、调养或补充，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）                    第十八部分 风险揭示    一、投资于本基金的主要风险    本基金投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资者 格式和交易轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化， 产生风险。主要的风险因素包括：    （1）经济周期风险    跟着经济运行的周期性变化，国度宏不雅经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈 利水平也可能呈周期性变化，从而影响证券市集及行业的走势。    （2）计策风险    因国度宏不雅计策（如货币计策、财政计策、行业计策、地区发展计策等）和证 券市集监管计策的变化，导致证券市集价钱波动而产生的风险。    （3）利率风险    由于金融市集利率发生变化和波动而使得证券价钱和证券利息发生波动，从而 影响到基金的事迹。    （4）信用风险    当证券刊行东说念主不巧合罢了刊行时所作念出的承诺，不可按时足额还本付息的时候 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般情况下，咱们觉得 国债的信用风险为零，其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确定。当证 券的信用等级发生变化时，可产生证券的价钱变动，从而影响基金资产。    （5）再投资风险    再投资时的收益取决于再投资时市集利率水谦敬再投资的策略，而改日市集利 率的变化可能引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的成功实施。    （6）购买力风险    基金投资的目的是基金资产的保值升值，若是发生通货膨大，基金投资于证券 所得回的收益可能被通货膨大对消，从而使得基金的实践收益率下降，影响基金资 产的保值升值。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）    （7）证券刊行东说念主计议风险    证券刊行东说念主的计议气象受多种因素影响，如经管才能、财务气象、市集远景、 行业竞争、东说念主员涵养等，这些皆会导致企业的盈利发生变化。若是证券刊行东说念主计议 不善，其证券价钱可能下落，出现风险。诚然基金不错通过投资各种化来分布这种 非系统风险，但不可完全躲避。    （1）在基金经管运作过程中，基金经管东说念主的学问、教化、判断、决策、技能 等，会影响其对信息的占有以及对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金 收益水平。    （2）基金经管东说念主的经管妙技和经管工夫等因素的变化也会影响基金收益水 平。    （1）每笔认申购份额最短期限锁定执有的风险    本基金对每份基金份额设定最短执有期限，对投资者而言存在流动性风险。本 基金主要运作方式设立为允许投资者每个通达日申购，但对于每份基金份额设定7 天的最短执有期限，最短执有期限内基金份额执有东说念主不可就该基金份额提议赎回或 转变转出请求。即投资者要接洽在最短执有期限届满前资金不可赎回及转变转出的 风险。    （2）流动性风险评估    本基金主要投资于标的指数的成份券及备选成份券。为更好地罢了投资宗旨， 本基金还可投资于非属成份券及备选成份券的其他同行存单、债券（包括国债、地 方政府债券、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、可分离交易可转债的 纯债部分、政府支执债券、政府支执机构债券等）、短期融资券（含超短期融资 券）、中期单据等非金融企业债务融资器具、资产支执证券、债券回购、银行入款 （包括按时入款、公约入款、文告入款等）、现款等货币市集器具等，以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适宜中国证监会的联系规 定）。一般情况下，这些资产市集流动性较好。    但本基金投资于上述资产时，仍存在以下游动性风险：一是基金经管东说念主建仓而 进行组合调养时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱将同 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 业存单、债券或其他资产买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不适 当的价钱卖出同行存单、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。    （3）多数赎回情形下的流动性风险经管措施    当基金出现多数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全 额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回；如出现链接两个或两个以上通达日发生多数赎 回，可暂停接受基金的赎回请求，对仍是接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项； 若本基金发生多数赎回且单个通达日内单个基金份额执有东说念主请求赎回的基金份额超 过前一就业日的基金总份额的一定比例时，基金经管东说念主有权对该单个基金份额执有 东说念主超出该比例的赎回请求实施缓期办理。具体情形、步履见招募表现书“基金份额 的申购与赎回”之“多数赎回的情形及处理方式”。    发生上述情形时，投资者靠近无法全部赎回或无法实时得回赎回资金的风险。 在本基金暂停或缓期办理投资者赎回请求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还 将靠近净值波动的风险。    （4）除多数赎回情形外实施备用的流动性风险经管器具的情形、步履及对投 资者的潜在影响    除多数赎回情形外，本基金备用流动性风险经管器具包括但不限于暂停接受赎 回请求、减慢支付赎回款项、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制以及证监会 认定的其他措施。    暂停接受赎回请求、减慢支付赎回款项等器具的情形、步履见招募表现书“基 金份额的申购与赎回”之“暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”的联系司法。若 本基金暂停赎回请求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其执有的基金份额。若本 基金减慢支付赎回款项，赎回款支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不 利影响。    暂停基金估值的情形、步履见招募表现书“基金资产的估值”之“暂停估值的 情形”的联系司法。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清爽本基金的基 金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回请求，将导致投资者无法申购或赎 回本基金。    领受舞动订价机制的情形、步履见招募表现书“基金资产的估值”之“估值方 法”的联系司法。若本基金采取舞动订价机制，投资者申购基金得回的申购份额及 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 赎回基金得回的赎回金额均可能受到不利影响。    （5）实施侧袋机制对投资者的影响    侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进 行处置清理，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额执有东说念主进行支 付，目的在于有用阻碍并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手 败露份额净值，并不得办理申购、赎回和转变，仅主袋账户份额根据基金合同和招 募表现书的约定遍及通达赎回，因此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东说念主将在启 用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其 对应特定资产的变当前期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额执有东说念主可能因此靠近损失。    实施侧袋机制期间，基金经管东说念主筹画各项投资运作方针和基金事迹方针时以主 袋账户资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。    本基金不败露侧袋账户份额净值，即便基金经管东说念主在基金按时陈述中败露陈述 期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特定资产最终变现价钱的承诺， 对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的责 任。    基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购计策，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。    （1）资产支执证券投资风险    本基金的投资范围包括资产支执证券，可能给本基金带来额外风险，包括信用 风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，由此可能 给基金净值带来不利影响或损失。    （2）标的指数编制方法的风险    标的指数因为编制方法的颓势有可能导致标的指数的进展与总体市集进展有在 互异，因标的指数编制方法的不老成也可能导致指数调养较大，增多基金投资成 本，并有可能因此而增多追踪漏洞，影响投资收益。    （3）标的指数酬金与同行存单市集平均酬金偏离的风险    标的指数并不可完全代表整个同行存单市集。标的指数成份券的平均酬金率与 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 整个同行存单市集的平均酬金率可能存在偏离。    （4）标的指数波动的风险    标的指数成份券的价钱可能受到政事因素、经济因素、刊行东说念主计议气象、投资 东说念主格式和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平 发生变化，产生风险。    （5）基金投资组合酬金与标的指数酬金偏离风险    以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 成份券和备选成份券，或采纳非成份券四肢替代，基金投资组合与标的指数组成可 能存在互异，从而可能导致基金实践收益率与标的指数收益率产生偏离。 产生追踪偏离度与追踪漏洞。 合调养中产生追踪偏离度和追踪漏洞。 本而产生追踪偏离度和追踪漏洞。 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪漏洞。 平、工夫妙技、买入卖出的时机采纳等，皆会对本基金的收益产生影响，从而影响 本基金对标的指数的追踪进程。 成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制作假等， 由此产生追踪偏离度与追踪漏洞。    （6）标的指数变更的风险    根据基金合同的司法，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不宜 不时四肢本基金的投资标的指数及事迹相比基准，本基金可能变更标的指数，基金 的投资组合随之调养，基金收益风险特征可能发生变化，投资东说念主需承担投资组合调 整所带来的风险与成本。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）    （7）追踪漏洞戒指未达约定宗旨的风险    在遍及市集情况下，本基金力图日均追踪偏离度的竣工值不越过0.2%，年化跟 踪漏洞不越过2%。如因指数编制司法调养或其他因素导致追踪偏离度和追踪漏洞超 过上述范围，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。    （8）指数编制机构住手服务的风险    本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和爱戴，改日指数编制机构可能 由于各式原因住手对指数的经管和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发 生之日起十个就业日向中国证监会陈述并提议处置有计划，如更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在6个月内召集基金份额 执有东说念主大会进行表决。基金份额执有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同圮绝。投资东说念主将靠近更换基金标的指数、转变运作方式，与其他基金 合并、或者圮绝基金合同等风险。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置有计划确按时期，基金经管东说念主 应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵命基金份额执有东说念主利益优 先原则撑执基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展 与联系市集进展有在互异，影响投资收益。    （9）成份券失约风险    本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，当标的指数成份券发生判辨 负面事件靠近失约风险时，可能出现导致本基金的追踪偏离度和追踪漏洞扩大的风 险。    （10）本基金主要投资于同行存单，存在一定的失约风险、信用风险及利率风 险。当同行存单的刊行主体出现失约时，本基金可能靠近无法收取投资收益致使损 失本金的风险；当本基金投资的同行存单刊行主体信用评级发生变动不再适宜律例 司法或基金合同约定时，经管东说念主将需要在规按时限内完成调养，可能导致变现损 失；金融市集利率波动会导致同行存单市集的价钱和收益率的变动，从而影响本基 金投资收益水平。基金份额净值可能因市集中的各种投资品种的价钱变化而出现一 定幅度的波动。投资者购买本基金可能承担净值波动或本金亏蚀的风险。    （11）起原办理赎回业务前不可赎回基金份额的风险    基金经管东说念主自基金合同成功之日起不越过1个月起原办理赎回，对投资者存在 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 流动性风险。投资者可能靠近基金份额在基金合同成功之日起1个月内不可赎回的 风险。    （1）因工夫因素而产生的风险，如电脑等工夫系统的故障或差错产生的风 险。    （2）因来去、当然灾害等不可抗力导致的基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服 务机构等机构无法遍及就业，从而影响基金运作的风险。    （3）因金融市集危险、代理商失约、基金托管东说念主失约等超出基金经管东说念主自身 戒指才能的因素出现，可能导致基金或者基金份额执有东说念主利益受损的风险。    （4）因固定收益类金融器具主要在场外市集进行交易，场外市集交易现阶段 自动化进程较场内市集低，本基金在投资运作过程中可能靠近操作风险。    （5）其他不测导致的风险。    二、声明 须自行承担投资风险。 售，然而，本基金并不是其他销售机构的入款或欠债，也莫得经其他销售机构担保 或者背书，其他销售机构并不可保证其收益或本金安全。    基金经管东说念主承诺以真诚信用、发愤尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过火净值上下并不预示其 改日事迹进展。基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者惬心”原则，在作念出投资 决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）                第十九部分 基金的圮绝与清理    一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律律例司法和基 金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议成功后两日内在司法序论公告。    二、《基金合同》的圮绝事由    有下列情形之一的，经履行联系步履后，《基金合同》应当圮绝： 托管东说念主邻接的； 因素致使标的指数不适宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管 东说念主召集基金份额执有东说念主大会对处置有计划进行表决，基金份额执有东说念主大会未得胜召开 或就上述事项表决未通过的；    三、基金财产的清理 立基金财产清理小组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 东说念主、适宜《中华东说念主民共和国证券法》司法的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产清理小组统一采纳基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清理陈述；    （5）遴聘管帐师事务所对清理陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理报 告出具法律主意书；    （6）将基金财产清理陈述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，清理期限相应顺延。    四、清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。    五、基金财产清理剩余资产的分拨    依据基金财产清理的分拨有计划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额 比例进行分拨。    六、基金财产清理的公告    清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理陈述经适宜《中华东说念主民 共和国证券法》司法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备案后5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理陈述登载 在司法网站上，并将清理陈述指示性公告登载在司法报刊上。    七、基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例规 定的最低期限。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）               第二十部分 基金合同的内容选录    一、基金份额执有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务    （一）基金份额执有东说念主的权利、义务 括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者请求赎回其执有的基金份额；    （4）按照司法要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；    （5）出席或者录用代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会审 议事项诈骗表决权；    （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；    （7）监督基金经管东说念主的投资运作；    （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章 拿告状讼或仲裁；    （9）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：    （1）谨慎阅读并顺从《基金合同》、招募表现书、基金居品府上摘要等信息披 露文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）关怀基金信息败露，实时诈骗权利和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所司法的用度；    （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》圮绝的有 限就业；    （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径； 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）    （7）践诺成功的基金份额执有东说念主大会的决议；    （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的欠妥得利；    （9）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。    （二）基金经管东说念主的权利与义务 不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》成功之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用并 经管基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例司法或中国证监会批准 的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照司法召集基金份额执有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及联系法律司法监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主 违背了《基金合同》及国度联系法律司法，应报告中国证监会和其他监管部门，并 采取必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；    （9）担任或寄予其他适宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 得回《基金合同》司法的用度；    （10）依据《基金合同》及联系法律司法决定基金收益的分拨有计划；    （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和转变申 请；    （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗联系权利，为基金的利益 诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；    （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资；    （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实 施其他法律行动； 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）    （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构；    （16）在适宜联系法律、律例的前提下，制订和调养联系基金认购、申购、赎 回、转变、按时定额投资筹画、非交易过户、转托管和收益分拨等业务司法；    （17）在不违背法律律例和监管司法且对基金份额执有东说念主利益无骨子不利影响 的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易清理等款项，基金经管东说念主有权代表基金 份额执有东说念主以基金资产四肢质押进行融资；    （18）在法律律例和基金合同司法的范围内，在履行适合步履后决定和调养基 金的联系费率结构和收费方式；    （19）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：    （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》成功之日起，以真诚信用、严慎发愤的原则经管和运用 基金财产；    （4）配备弥漫的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 计议方式经管和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保 证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤独，对所经管的不同基金分手管 理，分手记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系司法外，不得利用基金财产 为基金份额执有东说念主除外的东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）采取适合合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法适宜《基金合同》等法律文献的司法，按联系司法筹画并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述； 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号）    （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；    （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系司法，履行信息败露及报 告义务；    （12）保守基金营业巧妙，不走漏基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他联系司法另有司法外，在基金信息公开败露前应予守密，不向 他东说念主走漏，但向监管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科顾 问提供服务而向其提供的情况除外；    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有计划，实时向基金份额执有东说念主 分拨基金收益；    （14）按司法受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系司法召集基金份额执有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；    （16）按司法保存基金财产经管业务行径的管帐账册、报表、记录和其他联系 府上，保存期限不低于法律律例司法的最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在司法时期发出，何况保 证投资者巧合按照《基金合同》司法的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开 府上，并在支付合理成本的条件下得到联系府上的复印件；    （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变 现和分拨；    （19）靠近终结、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会并 文告基金托管东说念主；    （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东说念主正当权 益时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而奉命；    （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》司法履行我方的义务，基金 托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额执有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金经管东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基金 事务的行动承担就业；    （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号） 法律行动；    （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可生 效，基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期末端后30日内退还基金认购东说念主；    （25）践诺成功的基金份额执有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；    （27）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金托管东说念主的权利与义务 不限于：    （1）自《基金合同》成功之日起，照章律律例和《基金合同》的司法安全保 管基金财产；    （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例司法或监管部门批准 的其他用度；    （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基金 合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情 形，应报告中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据联系市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交易资金清理；    （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；    （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；    （7）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：    （1）以真诚信用、发愤尽责的原则执有并安全撑执基金财产；    （2）竖立专门的基金托管部门，具有适宜要求的营业场合，配备弥漫的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；    （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号） 财产相互孤独；对所托管的不同的基金分手设立账户，孤独核算，分账经管，保证 不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系司法外，不得利用基金财产 为基金份额执有东说念主除外的东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；    （5）撑执由基金经管东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；    （6）按司法开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；    （7）保守基金营业巧妙，除《基金法》、《基金合同》过火他联系司法另有规 定外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东说念主走漏，但向监管机构、司法机 关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除 外；    （8）复核、审查基金经管东说念主筹画的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务行径联系的信息败露事项；    （10）对基金财务管帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具主意，表现 基金经管东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的司法进行；若是基金 经管东说念主有未践诺《基金合同》司法的行动，还应当表现基金托管东说念主是否采取了适合 的措施；    （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系府上，保存期限 不低于法律律例司法的最低期限；    （12）保存基金份额执有东说念主名册；    （13）按司法制作联系账册并与基金经管东说念主查对；    （14）依据基金经管东说念主的指示或联系司法向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎 回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系司法，召集基金份额执有东说念主大 会或配合基金经管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；    （16）按照法律律例和《基金合同》的司法监督基金经管东说念主的投资运作；    （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和分 配； 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号）    （18）靠近终结、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会和 银行监管机构，并文告基金经管东说念主；    （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，答允担抵偿就业，其抵偿责 任不因其退任而奉命；    （20）按司法监督基金经管东说念主按法律律例和《基金合同》司法履行我方的义 务，基金经管东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利 益向基金经管东说念主追偿；    （21）践诺成功的基金份额执有东说念主大会的决议；    （22）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的步履和司法    基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份额拥 有对等的投票权。若将来法律律例对基金份额执有东说念主大会另有司法的，以届时有用 的法律律例为准。    本基金份额执有东说念主大会暂不设日常机构。    （一）召开事由 律律例、中国证监会和基金合同另有司法的除外：    （1）圮绝《基金合同》；    （2）更换基金经管东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）转变基金运作方式；    （5）调养基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬或提高销售服务费率；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；    （9）变更基金份额执有东说念主大会步履；    （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；    （11）单独或总共执有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额执 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号） 有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就团结事项书面要求召 开基金份额执有东说念主大会；    （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；    （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会司法的其他应当召开基金份额执 有东说念主大会的事项。 骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额执有东说念主大会：    （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；    （2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率，或变更收费方 式；    （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （4）《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不涉 及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；    （5）基金经管东说念主、基金登记机构、基金销售机构调养联系认购、申购、赎 回、转变、按时定额投资筹画、基金交易、非交易过户、转托管、转让、质押、收 益分拨等业务司法；    （6）基金推出新业务或服务；    （7）新增或调养基金份额类别、住手现有基金份额类别的销售或调养基金份 额分类办法及司法；    （8）按照法律律例和《基金合同》司法不需召开基金份额执有东说念主大会的其他 情形。    （二）会议召集东说念主及召集方式 经管东说念主召集。 出版面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 见告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号） 开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应 当配合。 开基金份额执有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额执有东说念主代表 和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额执有东说念主仍觉得 有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额执有东说念主代表和基金管 理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金 经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 金份额执有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或总共代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金经管东说念主、基 金托管东说念主应当配合，不得阻碍、打扰。 登记日。    （三）召开基金份额执有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告方式 金份额执有东说念主大和会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时期、地点和会议花样；    （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；    （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；    （4）授权寄予解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时期和地点；    （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号）    （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 表现本次基金份额执有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄予的公证机关过火接洽方 式和接洽东说念主、表决主意寄交的截止时期和收取方式。 主意的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金经管东说念主到指 定地点对表决主意的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面通 知基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主意的计票进行监督。基金经管东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表对表决主意的计票进行监督的，不影响表决主意的计票效 力。    （四）基金份额执有东说念主出席会议的方式    基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例及监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主 大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期 适宜以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：    （1）亲身出席会议者执有的联系解说文献、受托出席会议者出示的寄予东说念主的 代理投票授权寄予解说及联系解说文献适宜法律律例、《基金合同》和会议文告的 司法，并与基金登记机构记录相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证线路，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时期的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东说念主大会。重新召集的基金份额执 有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或大会公告载明的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通信开 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号） 会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。    在同期适宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在2个就业日内链接公 布联系指示性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金经管东说念主）到指定地点对表决主意的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主 （若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告 司法的方式收取基金份额执有东说念主的表决主意；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文告不参 加收取表决主意的，不影响表决效用；    （3）本东说念主径直出具表决主意或授权他东说念主代表出具表决主意的，基金份额执有 东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主径直出具表决主意或授权他东说念主代表出具表决主意基金份额执有东说念主所执有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额 执有东说念主大会召开时期的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额 执有东说念主大会。重新召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的执有东说念主径直出具表决主意或授权他东说念主代表出具表决主意；    （4）上述第（3）项中径直出具表决主意的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出 具表决主意的代理东说念主，同期提交的联系解说文献、受托出具表决主意的代理东说念主出示 的寄予东说念主的代理投票授权寄予解说及联系解说文献适宜法律律例、《基金合同》和 会议文告的司法，并与基金登记机构记录相符。 其他方式召开，基金份额执有东说念主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式进行 表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。 面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列 明。    （五）议事内容与步履    议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号） 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》司法的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额 执有东说念主大会商酌的其他事项。    基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文告后，对原有提案的修改应当 在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，领先由大会主执东说念主按照下列第（七）条司法步履确定和 公布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决议。 大会主执东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主执大 会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；若是基金经管东说念主授权代表 和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主 所执表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额执有东说念主四肢该次基金份额执 有东说念主大会的主执东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主执基金份额执有东说念主大 会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效用。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓 名（或单元称号）和接洽方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，领先由召集东说念主至少提前30日公布提案，在所文告的表决 截止日历后2个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机 关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。    基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和止境决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所司法的须以止境 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号） 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有司法或基金合 同另有约定外，转变基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金 合同》、本基金与其他基金合并以止境决议通过方为有用。    基金份额执有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。    采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的相 反字据解说，不然提交适宜会议文告中司法的阐述投资者身份文献的表决视为有用 出席的投资者，口头适宜会议文告司法的表决主意视为有用表决，表决主意拖沓不 清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决主意的基金份额执有东说念主所代表 的基金份额总和。    基金份额执有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主 应当在会议起原后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额 执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执 有东说念主自行召集或大会诚然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金经管东说念主或基金 托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议起原后晓示在出席 会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或 基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。    （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主就地 公布计票结果。    （3）若是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重 新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主执东说念主应当就地公布重新盘点结 果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效用。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号）    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表 决主意的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）成功与公告    基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。    基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起成功。    基金份额执有东说念主大会决议自成功之日起2日内在司法序论上公告。    基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当践诺成功的基金份额执有东说念主大 会的决议。成功的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金经管东说念主、 基金托管东说念主均有敛迹力。    （九）实施侧袋机制期间基金份额执有东说念主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主和 侧袋份额执有东说念主分手执有或代表的基金份额或表决权适宜该等比例，但若联系基金 份额执有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主执有或 代表的基金份额或表决权适宜该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大会召 开时期的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额执有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的执有东说念主参与或授权他东说念主参与 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号） 基金份额执有东说念主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。    侧袋机制实施期间，基金份额执有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分手由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东说念主进行表决，团结主侧袋账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无 表决权。    （十）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步履、表决 条件等司法，但凡径直援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律律例或监管规 则修改导致联系内容被取消或变更的，基金经管东说念主提前公告后，可径直对本部天职 容进行修改和调养，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。    三、基金合同撤废和圮绝的事由、步履    （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律律例司法和基 金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议成功后两日内在司法序论公告。    （二）《基金合同》的圮绝事由    有下列情形之一的，经履行联系步履后，《基金合同》应当圮绝： 托管东说念主邻接的； 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号） 因素致使标的指数不适宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管 东说念主召集基金份额执有东说念主大会对处置有计划进行表决，基金份额执有东说念主大会未得胜召开 或就上述事项表决未通过的；    （三）基金财产的清理 立基金财产清理小组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 东说念主、适宜《中华东说念主民共和国证券法》司法的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产清理小组统一采纳基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清理陈述；    （5）遴聘管帐师事务所对清理陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理报 告出具法律主意书；    （6）将基金财产清理陈述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，清理期限相应顺延。    （四）清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产清理剩余资产的分拨 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号）    依据基金财产清理的分拨有计划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额 比例进行分拨。    （六）基金财产清理的公告    清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理陈述经适宜《中华东说念主民 共和国证券法》司法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备案后5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理陈述登载 在司法网站上，并将清理陈述指示性公告登载在司法报刊上。    （七）基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例规 定的最低期限。    四、争议处置方式    各方当事东说念主同意，因《基金合同》的签订、内容、履行妥协释或与《基金合 同》联系的一切争议，基金合同当事东说念主应尽量通过协商、调解途径处置，如经友好 协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员会，按照 其届时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局性的并对各 方当事东说念主具有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，基金经管东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，不时赤诚、勤 勉、尽责地履行基金合同司法的义务，爱戴基金份额执有东说念主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门止境行 政区和台湾地区法律）统带。    五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公场合和营业场合查阅。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号）            第二十一部分 基金托管公约的内容选录    一、基金托管公约当事东说念主    （一）基金经管东说念主    称号：万家基金经管有限公司    住所：中国（上海）解放贸易考验区浦电路360号8层（口头楼层9层）    法定代表东说念主：方一天    竖立日历：2002年8月23日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号    组织花样：有限就业公司    注册成本：叁亿元东说念主民币    存续期限：执续计议    计议范围：基金召募；基金销售；资产经管和中国证监会许可的其他业务。    （二）基金托管东说念主    称号：兴业银行股份有限公司    注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路398号兴业银行大厦    办公地址：上海市银城路167号    邮政编码：200120    法定代表东说念主：吕家进    成立日历：1988年8月22日    批准竖立机关和批准竖立文号：中国东说念主民银行总行，银复〔1988〕347号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74号    组织花样：股份有限公司    注册成本：207.74亿元东说念主民币    存续期间：执续计议    计议范围：接纳公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办 理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股票除外的有 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号） 价证券；资产托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务； 从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 管箱服务；财务参谋人、资信访谒、商讨、见证业务；经中国银行业监督经管机构批 准的其他业务（以上范围凡波及国度专项专营司法的从其司法）。    二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行动诈骗监督权    基金托管东说念主根据联系法律律例的司法及基金合同的约定，对基金投资范围、投 资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券采纳圭臬的，基金经管东说念主 应按照基金托管东说念主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用联系工夫系 统，对基金实践投资是否适宜基金合同对于证券采纳圭臬的约定进行监督，对存在 疑义的事项进行核查。    本基金主要投资于标的指数的成份券及备选成份券。为更好地罢了投资宗旨， 本基金还可投资于非属成份券及备选成份券的其他同行存单、债券（包括国债、地 方政府债券、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、可分离交易可转债的 纯债部分、政府支执债券、政府支执机构债券等）、短期融资券（含超短期融资 券）、中期单据等非金融企业债务融资器具、资产支执证券、债券回购、银行入款 （包括按时入款、公约入款、文告入款等）、现款等货币市集器具等，以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适宜中国证监会的联系规 定）。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适合程 序后，不错将其纳入投资范围。    本基金不投资于股票，也不投资于可转变债券（可分离交易可转债的纯债部分 除外）、可交换债券。    基金的投资组合比例为：本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的    如法律律例或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行适合步履后，以 变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应调养。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号）    （二）基金托管东说念主根据联系法律律例的司法及基金合同的约定，对基金投资比 例进行监督。    （1）本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的80%；本基金投资于标的 指数成份券和备选成份券的比例不低于非现款基金资产的80%；    （2）本基金执有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金投资的债券、非金融企业债务融资器具、资产支执证券剩余期限 或回售期限在397天以内（含397天）；    （4）本基金投资的银行入款、债券回购、中央银行单据、同行存单的期限在1 年以内（含1年）；    （5）本基金主动投资的金融器具（包括同行存单、信用债、非金融企业债务 融资器具、银行入款、联系机构四肢原始权益东说念主的资产支执证券及中国证监会认定 的其他品种）的主体信用评级不低于AAA；信用评级主要参照最近一个管帐年度的 主体信用评级，若是对刊行东说念主同期有两家以上境内评级机构（不包含中债资信）评 级的，应领受孰低原则确定其评级；本基金执有上述金融器具期间，若是其信用评 级下降不再适宜前述圭臬，应在评级陈述发布之日起3个月内调养至适宜约定；    （6）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的10%，完 全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种以及中国证监会认定的特殊投 资组合可不受前述比例限制；    （7）本基金经管东说念主经管的全部基金执有一家公司刊行的证券，不越过该证券 的10%；完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种以及中国证监会认 定的特殊投资组合可不受前述比例限制；    （8）本基金投资于团结营业银行的银行入款过火刊行的同行存单、债券、相 关机构四肢原始权益东说念主的资产支执证券及中国证监会认定的其他金融器具占基金资 产净值的比例总共不得越过10%；    （9）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支执证券的比例，不得越过基 金资产净值的10%；    （10）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得越过基金资产净值的 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号）    （11）本基金执有的团结(指团结信用级别)资产支执证券的比例，不得越过该 资产支执证券规模的10%；    （12）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支执证 券，不得越过其各种资产支执证券总共规模的10%；    （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执 一致；    （14）本基金干预世界银行间同行市集进行债券回购的最历久限为1年，债券 回购到期后不得延期；    （15）基金资产总值不得越过基金资产净值的140%；    （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得越过基金资产净值的 比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （17）法律律例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他投资限制。    除（2）、（5）、（13）和（16）条外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金 规模变动、标的指数成份券调养、标的指数成份券流动性限制等基金经管东说念主之外的 因素致使基金投资比例不适宜上述司法投资比例的，基金经管东说念主应当在10个交易日 内进行调养，但中国证监会司法的特殊情形除外。法律律例另有司法的，从其规 定。    基金经管东说念主应当自基金合同成功之日起6个月内使基金的投资组合比例适宜基 金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适宜基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成功之日起起原。    法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履 行适合步履后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的司法为准。    当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份 额执有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事务所 主意后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主 袋账户。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号）    侧袋机制的具体司法依照联系法律律例的司法和基金合同的约定践诺。    （三）基金托管东说念主根据联系法律律例的司法及基金合同的约定，对本托管公约 第十五章第（九）条基金投资回绝行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对 基金经管东说念主基金投资回绝行动进行监督。    （四）基金托管东说念主依据联系法律律例的司法、基金合同和本公约的约定对于 基金关联交易进行监督。    基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、实践控 制东说念主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联交易的，应当适宜基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金份额执有 东说念主利益优先原则，防卫利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱践诺。联系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与披 露。紧要关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事 通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。    根据法律律例联系基金从事的关联交易的司法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应事 先相互提供与本机构有控股关系的鼓励、实践戒指东说念主或者与其有其他紧要狠恶关系 的公司名单及联系关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的 关联交易名单的真实性、齐全性、全面性。基金经管东说念主和基金托管东说念主有就业撑执真 实、齐全、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金经管东说念主 （基金托管东说念主）应实时发送基金托管东说念主（基金经管东说念主），基金托管东说念主（基金经管 东说念主）于2个就业日内进行回函阐述已闻明单的变更。基金经管东说念主（基金托管东说念主）收 到基金托管东说念主（基金经管东说念主）书面阐述后，新的关联交易名单起原成功。    法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管 东说念主在履行适合步履后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的司法为准。    （五）基金托管东说念主根据联系法律律例的司法及基金合同的约定，对基金经管东说念主 参与银行间债券市集进行监督。    基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适宜法律律例及行业圭臬 的、经郑重采纳的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易对 手所适用的交易结算方式。基金经管东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债 券市集采纳交易敌手。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券市 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号） 场交易敌手名单进行交易。如基金经管东说念主在基金初次投资银行间债券市集之前仍未 向基金托管东说念主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金经管东说念主招供全市集交 易敌手。基金经管东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更 新，新名单确定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协 议进行结算。如基金经管东说念主根据市集情况需要临时调养银行间债券市集交易敌手名 单及结算方式的，应在与交易敌手发生交易前与基金托管东说念主协商处置。    基金经管东说念主负责对交易敌手的资信戒指，按银行间债券市集的交易司法进行交 易，并负责处置因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由 此酿成的任何法律就业及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金经管东说念主确 定的时期前仍未承担失约就业过火他联系法律就业的，基金经管东说念主有权向联系交易 敌手追偿，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合。基金托管东说念主则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照事 先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时书面或以两边招供的 其他方式提醒基金经管东说念主，经提醒后仍未改正时酿成基金财产损失的，基金托管东说念主 不承担由此酿成的相应损成仇就业。若是基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致 基金出现风险或酿成基金资产损失的，基金托管东说念主答允担相应就业。    （六）基金托管东说念主对基金投资银行入款进行监督    本基金投资银行入款应适宜如下司法： 行入款业务账目及核算的真实、准确。 面公约。基金托管东说念主应根据联系联系律例及公约对基金银行入款业务进行监督与核 查，严格审查、复核联系公约、账户府上、投资指示、入款证实书等联系文献，切 实履行托管职责。 《运作办法》等联系法律律例，以及国度联系账户经管、利率经管、支付结算等的 各项司法。 定，确定适宜条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号） 应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否适宜联系司法进行监督。如基金经管东说念主 在基金初次投资银行入款之前仍未向基金托管东说念主提供入款银行名单的，视为基金管 理东说念主招供扫数银行。    （七）基金托管东说念主根据联系法律律例的司法及基金合同的约定，对基金投资流 通受限证券进行监督。 限证券联系问题的文告》等联系法律律例司法。 《上市公司证券刊行经管办法》程序的在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证 券，不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交易中的质押券等流畅受限证券。 风险戒指等规章轨制。基金经管东说念主应当根据基金的投资立场和流动性的需要合理安 排流畅受限证券的投资比例，并在联系轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性 风险。上述府上应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例戒指 情况。 东说念主提供联系流畅受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献(如有)：拟 刊行数目、订价依据、监管机构的批准解说文献复印件、基金经管东说念主与承销商签订 的销售公约复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、 划款金额、划款时期文献等。基金经管东说念主应保证上述信息的真实、齐全。 轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金经管东说念主提供的联系书面信 息。基金托管东说念主觉得上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管东说念主在投 资流畅受限证券前就该风险的摒除或防卫措施进行补充书面表现，并保留检讨基金 经管东说念主风险经管部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估陈述等备查府上的权 利。如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处置。 若是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何就业。若是基金托管东说念主莫得切实 履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主答允担连带就业。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号）    （八）基金托管东说念主根据联系法律律例的司法及基金合同的约定，对基金资产净 值筹画、基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分拨、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核 查。    （九）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违背 法律律例、基金合同和本托管公约的司法，应实时以电话提醒或书面指示等方式通 知基金经管东说念主限期纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。 基金经管东说念主收到电话提醒或书面文告后应鄙人一就业日前实时查对并以书面花样给 基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，表现违规原因及 纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随 时对文告县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文告的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。    （十）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和本 托管公约对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的电话提醒或书面指示，基金管 理东说念主应在司法时期内复兴并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对 基金托管东说念主按照法律律例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金 监督陈述的事项，基金经管东说念主应积极配合提供联系数据府上和轨制等。    （十一）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易步履仍是成功的指示违背法 律、行政律例和其他联系司法，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或以双 方招供的其他方式文告基金经管东说念主，由此酿成的相应损失由基金经管东说念主承担。    （十二）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违规行动，应实时陈述中国证监 会，同期文告基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金经管东说念主无 方正事理，断绝、阻碍对方根据本托管公约司法诈骗监督权，或采取拖延、诓骗等 妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正的，基金 托管东说念主应陈述中国证监会。    三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查    （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但 不限于基金托管东说念主安全撑执基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号） 所需的其他账户、复核基金经管东说念主筹画的基金资产净值和基金份额净值、根据基金 经管东说念主指示办理清理交收、联系信息败露和监督基金投资运作等行动。    （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 经管、未践诺或无故延长践诺基金经管东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违背 《基金法》、基金合同、本托管公约过火他联系司法时，应实时以书面花样或以双 方招供的其他方式文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应实时查对并 以书面花样给基金经管东说念主发出回函，表现违规原因及纠正期限，并保证在规按时限 内实时改正。在上述规按时限内，基金经管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于： 提交联系府上以供基金经管东说念主核查托管财产的齐全性和真实性，在司法时期内复兴 基金经管东说念主并改正。    （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有紧要违规行动，应实时陈述中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金托管东说念主无方正 事理，断绝、阻碍对方根据本公约司法诈骗监督权，或采取拖延、诓骗等妙技妨碍 对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东说念主提议警告仍不改正的，基金经管东说念主应 陈述中国证监会。    四、基金财产的撑执    （一）基金财产撑执的原则 他账户。 理，确保基金财产的齐全与孤独。 方可另行协商处置。基金托管东说念主未经基金经管东说念主的正当合规指示，不得自走运用、 贬责、分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限就业 公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户爱戴费等费 用）。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号） 定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主 应实时领受书面花样并电话提醒的方式文告基金经管东说念主采取措施进行催收。由此给 基金财产酿成损失的，基金经管东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金 托管东说念主应赐与必要的协助与配合，但对此不承担相应就业。 金财产。    （二）基金召募期间及召募资金的验资 账户由基金经管东说念主开立并经管。 基金份额执有东说念主东说念主数适宜《基金法》、《运作办法》、基金合同等联系司法后，基金 经管东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在 司法时期内，遴聘适宜《中华东说念主民共和国证券法》司法的管帐师事务所进行验资， 出具验资陈述。出具的验资陈述由参加验资的2名或2名以上中国注册管帐师署名方 为有用。 理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。    （三）基金银行账户的开立和经管 含本基金称号，具体称号以实践开立为准。本基金的一切货币收支行径，包括但不 限于投资、支付赎回金额、支付筹画收益、收取认购/申购款，均需通过该托管资 金账户进行。 东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的行径。 联系司法。    （四）按时入款账户的开设和经管 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号）    基金财产投资按时入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或编造账户，其 预留印鉴经各方商议后预留。在取得入款证实书后，基金托管东说念主撑执证实书本来或 者复印件。基金经管东说念主应该在合理的时期内进行按时入款的投资和支取事宜，若基 金经管东说念主提前支取或部分提前支取按时入款，若产滋生差（即本基金已计提的资金 利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金经管东说念主和基金 托管东说念主两边协商处置。    对于任何的按时入款投资，基金经管东说念主皆必须和入款机构签订按时入款公约， 约定两边的权利和义务，该公约四肢划款指示附件。该公约中必须有如下明确条 款：“入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息 到期反璧或提前支取的扫数款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号 等），不得划入其他任何账户”。如按时入款公约中未体现前述条目，基金托管东说念主 有权断绝按时入款投资的划款指示。    （五）债券托管账户的开设和经管    基金合同成功后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限就业 公司、银行间市集登记结算机构的联系司法，以本基金的口头在中央国债登记结算 有限就业公司和银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管账户、执有东说念主账户和 资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。    （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 经管和运用由基金经管东说念主负责。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级 法东说念主清理就业，基金经管东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价 差资金等的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的司法践诺。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号） 投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系司法，则基金托管 东说念主比照上述对于账户开立、使用的司法践诺。    （七）其他账户的开立和经管 定，在基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致后开立。新账户按联系司法使用并经管。 理。    （八）基金财产投资的联系有价凭证等的撑执    基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库，也可存入中央国债登记结算有限就业公司、中国证券登记结算有限就业公司 上海分公司/深圳分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单据营业中心的代保 司库，撑执凭证由基金托管东说念主执有。有价凭证的购买和转让，由基金经管东说念主和基金 托管东说念主共同办理。属于基金托管东说念主实践有用戒指下的什物证券在基金托管东说念主撑执期 间的损坏、灭失，由此产生的就业应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管 东说念主除外机构实践有用戒指的资产不承担撑执就业。    （九）与基金财产联系的紧要合同的撑执    与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表基 金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件分手由基金经管东说念主、基金托管东说念主保 管。除本公约另有司法外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产联系的紧要合同 包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露公约及基金投资业务中产生的紧要 合同，基金经管东说念主应尽量保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份本来的原 件。基金经管东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托管 东说念主，并在三十个就业日内将本来投递基金托管东说念主处。紧要合同的撑执期限不低于法 律律例司法的最低年限。    对于无法取得二份以上的本来的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的 合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。    五、基金资产净值筹画和管帐核算    （一）基金资产净值的筹画、复核与完成的时期及步履 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号）    基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是按照每个 就业日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目筹画，精准到0.0001 元，少许点后第5位四舍五入。基金经管东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度应 急调养机制。国度另有司法的，从其司法。    如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起基金 份额净值剧烈波动的，为爱戴基金份额执有东说念主利益，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商 一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行阐述，并在阐述完成后 赐与规复，具体保留位数以届时公告为准。    基金经管东说念主应每个就业日筹画基金资产净值及基金份额净值，并按司法公告。    基金经管东说念主应每个就业日对基金资产估值。但基金经管东说念主根据法律律例或基金 合同的司法暂停估值时除外。基金经管东说念主每个就业日对基金资产估值后，将基金份 额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。 东说念主承担。本基金的基金管帐就业方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的主意，按照基 金经管东说念主对基金净值的筹画结果对外赐与公布。    （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理    基金所领有的同行存单、债券、资产支执证券、银行入款本息、应收款项、其 它投资等资产及欠债。    基金经管东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适宜《企业管帐 准则》、监管部门联系司法。    （1）对存在活跃市集且巧合获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则司法的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应领受最近交易日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号） 交易日的报价不可真实反应公允价值的，搪塞报价进行调养，确定公允价值。    与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值工夫中接洽不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，若是该限制是针对资产执有者的，那么在估值工夫中不应将该限制四肢特征 接洽。此外，基金经管东说念主不应试虑因其巨额执有联系资产或欠债所产生的溢价或折 价。    （2）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有弥漫可 利用数据和其他信息支执的估值工夫确定公允价值。领受估值工夫确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （3）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，搪塞估值进 行调养并确定公允价值。    （1）证券交易所上市的有价证券的估值 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构 未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件 的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调养最近交易市价，确定公 允价钱； 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值； 易所市集挂牌转让的资产支执证券，领受估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号） 下，应以活跃市集上未经调养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报价未 能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行调养以阐述估值日的公允价 值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应领受估值工夫确定其公允价 值。    （2）初次公诱惑行未上市的债券，领受估值工夫确定公允价值，在估值工夫 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资 东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在判辨互异，未上市期间市集利率 莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。    （4）团结证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分手估 值。    （5）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 采用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。    （6）如有充分事理标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。    （7）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错领受舞动订价机 制，以确保基金估值的自制性。    （8）联系法律律例以及监管部门有强制司法的，从其司法。如有新增事项， 按法律律例以及监管部门最新司法估值。    如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步履 及联系法律律例的司法或者未能充分爱戴基金份额执有东说念主利益时，应立即文告对 方，共同查明原因，两边协商处置。    根据联系法律律例，基金资产净值筹画和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承 担。本基金的基金管帐就业方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问 题，如经联系各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的主意，按照基金管 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号） 理东说念主对基金净值的筹画结果对外赐与公布。    （三）实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露 主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。    （四）基金份额净值作假的处理方式    基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值少许点后4位以内（含第4位）发生估值作假时， 视为基金份额净值作假。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，若是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的舛错酿成估值作假，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛错的责 任东说念主应当对由于该估值作假遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估 值作假处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。    上述估值作假的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据 筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值作假已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值作假就业方应实时 结合各方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假就业方承担；由 于估值作假就业方未实时更正已产生的估值作假，给当事东说念主酿成损失的，由估值错 误就业方对径直损失承担抵偿就业；若估值作假就业方仍是积极结合，何况有协助 义务确当事东说念主有弥漫的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿就业。估值 作假就业方搪塞更正的情况向联系当事东说念主进行阐述，确保估值作假已得到更正。    （2）估值作假的就业方对子系当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责， 何况仅对估值作假的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。    （3）因估值作假而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值作假就业方仍搪塞估值作假负责。若是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不 全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值作假就业方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号） 有要求托福欠妥得利的权利；若是得回欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的抵偿额加上仍是得回的欠妥得利返还的 总和越过其实践损失的差额部分支付给估值作假就业方。    （4）估值作假调养领受尽量规复至假定未发生估值作假的正确情形的方式。    估值作假被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：    （1）查明估值作假发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值作假发生的 原因确定估值作假的就业方；    （2）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值作假酿成的损失进 行评估；    （3）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值作假的就业方进行更 正和抵偿损失；    （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值作假的更正向联系当事东说念主进行阐述。    （1）基金份额净值筹画出现作假时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东说念主，并采取合理的措施防卫损失进一步扩大。    （2）作假偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；作假偏差达到基金份额净值的0.50%时，基金经管东说念主应当公 告，通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律律例或监管机构另有司法的，从其司法处理。    （四）暂停估值的情形 认后，基金经管东说念主应当暂停估值；    （五）特殊情况的处理 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号） 差不四肢基金资产估值作假处理。 行品级三方机构发送的数据作假，或国度管帐计策变更、市集司法变更等非基金管 理东说念主与基金托管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采取必要、适合、合理 的措施进行查验，但未能发现作假的，由此酿成的基金资产估值作假，基金经管东说念主 和基金托管东说念主奉命抵偿就业。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施 摒除或减弱由此酿成的影响。    （六）基金管帐轨制    按国度联系部门司法的管帐轨制践诺。    （七）基金账册的建立    基金经管东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述。基金经管东说念主、基金托 管东说念主分手独随机设立、记录和撑执本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主 对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的筹画和公告的，以基金经管东说念主的账册 为准。    （八）基金财务报表与陈述的编制和复核    基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。    基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对 不符时，应实时文告基金经管东说念主共同查出原因，进行调养，直至两边数据完全一 致。    （1）报表的编制    基金经管东说念主应当在每月末端后5个就业日内完成月度报表的编制；在季度末端 之日起15个就业日内完成基金季度陈述的编制；在上半年末端之日起2个月内完成 基金中期陈述的编制；在每年末端之日起3个月内完成基金年度陈述的编制。基金 年度陈述的财务管帐陈述应当经过适宜《中华东说念主民共和国证券法》司法的管帐师事 务所审计。基金合同成功不及两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度陈述、中 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号） 期陈述或者年度陈述。    （2）报表的复核    基金经管东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管 东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查 明原因，进行调养，调养以国度联系司法为准。    基金经管东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核联系报表及陈述。    （九）基金经管东说念主应在编制季度陈述、中期陈述或者年度陈述之前实时向基金 托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。    六、基金份额执有东说念主名册的撑执    基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。基 金份额执有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和撑执，基金经管东说念主 和基金托管东说念主应分手撑执基金份额执有东说念主名册，保存期限不低于法律律例司法的最 低年限。如不可妥善撑执，则按联系律例承担就业。    在基金托管东说念主要求或编制中期陈述和年度陈述前，基金经管东说念主应将联系府上送 交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和齐全性。 基金托管东说念主不得将所撑执的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应顺从守密义务。    七、争议处置方式    因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、调解处置，协商不 能处置的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为 上海市，按照上海国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁 决是终局的，对当事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承 担。    争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自不时忠 实、发愤、尽责地履行基金合同和本托管公约司法的义务，爱戴基金份额执有东说念主的 正当权益。    本托管公约受中国法律（为本公约之目的，在此不包括香港、澳门止境行政区 和台湾地区法律）统带并从其解释。    八、托管公约的修改与圮绝 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号）    （一）托管公约的变更步履    本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内 容不得与基金合同的司法有任何突破。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。    （二）基金托管公约圮绝出现的情形 权； 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号）             第二十二部分 基金份额执有东说念主的服务    对本基金份额执有东说念主的服务主要由基金经管东说念主和非直销销售机构提供。    基金经管东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务。基金经管东说念主将根据基金 份额执有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务状貌。主要服务内容如下：    一、基金份额执有东说念主投资交易阐述服务    登记机构保留基金份额执有东说念主名册上列明的扫数基金份额执有东说念主的基金投资记 录。    基金经管东说念主直销中心应根据在基金经管东说念主直销中心（不包含通过电子直销系统 交易投资者）进行交易的投资者的要求提交开户及交易阐述单。    基金非直销销售机构应根据在其网点进行交易的投资者的要求提交开户及交易 阐述单。    二、基金份额执有东说念主交易记录查询服务    基金份额执有东说念主可通过基金经管东说念主网站、客户服务中心查询历史交易记录。    三、基金份额执有东说念主交易对账单寄送服务    基金份额执有东说念主交易对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单，向订 制客户寄送。基金经管东说念主已全面通达了电子账单服务，主要有电子邮件账单（季 度）和短信账单（月度）两类，均向订制客户免费发送。    四、信息订制服务    投资者不错通过本基金经管东说念主网站（www.wjasset.com）、客户服务中心提交信 息订制请求，基金经管东说念主通过电子邮件或手机短信按时发送所订制的信息。可订制 的内容如下： 值、诞辰道贺等。    五、资讯服务    投资者拨打客户服务电话可通过自动语音或东说念主工座次得回基金信息商讨、账户 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号） 信息查询、定制资讯、建议投诉等全面的服务。    客户服务电话：400-888-0800    客户服务传真：021－38909778    基金经管东说念主的互联网地址：www.wjasset.com    基金经管东说念主的电子信箱：callcenter@wjasset.com    投资者也可登录基金经管东说念主网站，在“客服”—“服务中心”—“留言商讨” 栏目中，径直提议联系本基金的问题和建议。    投资者还不错径直登录基金经管东说念主的网站（www.wjasset.com）查阅和下载招 募表现书。    基金经管东说念主网站为投资者提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务栏 目，力图为投资者提供全所在的专科服务。    六、 本招募表现书存在职何您/贵机构无法阐明的内容，请拨打基金经管东说念主客 户服务电话贵重商讨。请确保投资前，您/贵机构仍是全面阐明了本招募表现书。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金            更新招募表现书（2024 年第 1 号）                  第二十三部分 其他应败露事项  序号                    公告事项                         败露日历        对于万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        业务的公告        对于万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        业务的公告        万家基金经管有限公司对于旗下部分基金新增日照银行动销        售机构并通达转变、基金定投业务的公告        万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金 2024 年        中期陈述        万家基金经管有限公司对于旗下部分基金参加江苏银行股份        有限公司费率优惠行径的公告        万家基金经管有限公司对于旗下部分基金新增邮储银行动销        售机构并通达转变、基金定投业务的公告        万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金 2024 年        第 2 季度陈述        万家基金经管有限公司对于调养旗下部分基金在交通银行银        行股份有限公司定投起点的公告        万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金基金产        品府上摘要（更新）        万家基金经管有限公司对于旗下公开召募证券投资基金更新        招募表现书和基金居品府上摘要的指示性公告        对于万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        业务的公告        万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金 2024 年        第 1 季度陈述        万家基金经管有限公司对于旗下部分基金在创金启富基金开        通申购、转变、定投业务及参与其费率优惠行径的公告        对于万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        业务的公告        万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金 2023 年        年度陈述        对于万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金        务的公告 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金            更新招募表现书（2024 年第 1 号）        万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金 2023 年        第 4 季度陈述        万家基金经管有限公司对于旗下部分基金新增中国银行股份        务的公告        万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金 2023 年        第 3 季度陈述        万家基金经管有限公司对于旗下基金在麦高证券通达申购、        转变、定投业务及参与其费率优惠行径的公告 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号）          第二十四部分 招募表现书的存放及查阅方式    招募表现书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主的住所，投资者可在办公时期查 阅；投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复制件或复印件。对投 资者按此种方式所得回的文献过火复印件，基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内 容与所公告的内容完全一致。    投资者还不错径直登录基金经管东说念主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招募 表现书。 万家中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号）                   第二十五部分 备查文献    二、存放地点    备查文献存放于基金经管东说念主和/或基金托管东说念主处。    三、查阅方式    投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取 得备查文献的复制件或复印件。                                           万家基金经管有限公司

赌钱赚钱app